碳元科技股份有限公司,陳劍波、周春君、王澤川:

經(jīng)查,碳元科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)碳元科技或公司)存在以下違規行為:

2024年1月30日,碳元科技披露《2023年年度業(yè)績(jì)預虧公告》,公司預計2023年扣除與主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的收入后的收入(以下簡(jiǎn)稱(chēng)扣除后營(yíng)業(yè)收入)為12,973.67萬(wàn)元。

2024年4月30日,碳元科技披露《2023年年度報告》,公司2023年扣除后營(yíng)業(yè)收入為9,189.47萬(wàn)元,與前期披露扣除后營(yíng)業(yè)收入存在重大差異。由于公司扣除后營(yíng)業(yè)收入低于1億元,觸及《上海證券交易所股票上市規則(2023年8月修訂)》規定的股票終止上市情形,上交所于2024年5月28日作出終止股票上市的決定。

公司《2023年年度業(yè)績(jì)預虧公告》中關(guān)于扣除后營(yíng)業(yè)收入是否低于1億元的情況披露不準確,且后續未充分揭示退市風(fēng)險。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第182號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信披辦法》)第三條第一款的規定。公司時(shí)任董事長(cháng)陳劍波、時(shí)任總經(jīng)理兼財務(wù)負責人周春君、董事會(huì )秘書(shū)王澤川未能忠實(shí)、勤勉地履行職責,違反了《信披辦法》第四條規定,對以上行為負有主要責任。

根據《信披辦法》第五十二條的規定,我局決定對你們采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

請你們按照相關(guān)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的要求,強化信息披露管理,嚴格按規定履行信息披露義務(wù)。全體董事、監事、高級管理人員應加強相關(guān)證券法律法規的學(xué)習,切實(shí)提高規范意識和履職能力。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

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