根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》)有關(guān)規定,現公布中國證監會(huì )江蘇監管局2015年監管信息公開(kāi)工作年度報告。本報告內容包括主動(dòng)公開(kāi)信息情況、投資者教育宣傳以及回應社會(huì )熱點(diǎn)情況、依申請公開(kāi)信息情況、信息公開(kāi)收費與減免情況、因信息公開(kāi)申請行政復議及提起行政訴訟情況、信息公開(kāi)工作存在的問(wèn)題及下一步工作打算。報告中所列數據的統計期限自2015年1月1日起至2015年12月31日止。

一、主動(dòng)公開(kāi)信息情況

2015年,江蘇證監局通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)站對外主動(dòng)公開(kāi)政府信息730條,主要涵蓋以下方面:

(一)重要監管措施及工作動(dòng)態(tài)

在“監管工作”欄目發(fā)布我局工作動(dòng)態(tài)21條,主要包括我局重點(diǎn)工作進(jìn)展、重要工作會(huì )議、重要監管舉措、培訓教育等情況。

(二)行政審批

2015年,我局互聯(lián)網(wǎng)站共發(fā)布行政許可批復45件;更新轄區證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)、負責人變更各類(lèi)備案信息39條;發(fā)布證券公司經(jīng)理層人員任職資格年檢公告1期;發(fā)布擬上市公司輔導備案受理登記公示信息62條,擬上市公司輔導工作進(jìn)度信息4期。

(三)行政監管措施和行政處罰

2015年我局在互聯(lián)網(wǎng)站共發(fā)布行政監管措施決定書(shū)14件;在“行政處罰”欄目發(fā)布行政處罰決定書(shū)6件。

(四)辦事指引

在“辦事指南”欄目更新發(fā)布依申請公開(kāi)信息的辦事指引2條,對申請的途徑、提交資料等予以明確;發(fā)布誠信信息對外服務(wù)指南1條,明確誠信信息對外服務(wù)的范圍,對誠信信息申報、查詢(xún)、更正等操作作出指引;更新非上市公眾公司管理辦法2條。

(五)市場(chǎng)統計及機構名錄

在“統計信息”欄目按月發(fā)布轄區證券期貨市場(chǎng)信息12期;在“監管對象”欄目定期更新轄區經(jīng)營(yíng)機構名錄9期,方便社會(huì )公眾查詢(xún)使用。

(六)機構職能及設置情況

在“證監局介紹”欄目發(fā)布我局機構職能、處室設置、主要領(lǐng)導及聯(lián)系方式等信息4項,并根據實(shí)際情況及時(shí)調整。

(七)投資者保護

在“投資者保護”欄目發(fā)布證監會(huì )及我局開(kāi)展投資者保護工作動(dòng)態(tài)信息10條,發(fā)布轄區市場(chǎng)要聞7條,發(fā)布涉及分級基金、滬港通、非法證券活動(dòng)等投資者關(guān)注的熱點(diǎn)資訊32期共計451條。

二、宣傳及回應情況

2015年,我局通過(guò)新聞媒體發(fā)布、主題宣傳活動(dòng)以及“12386”平臺等多種方式,主動(dòng)宣講政策,回應投資者訴求。

(一)新聞媒體發(fā)布

通過(guò)編發(fā)新聞通稿、接受記者采訪(fǎng)等方式,圍繞推進(jìn)證券期貨監管工作、保護投資者權益、打擊非法證券期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等主題,及時(shí)發(fā)布相關(guān)信息,宣傳我局監管執法工作和轄區資本市場(chǎng)改革發(fā)展動(dòng)態(tài)。全年共向《證券時(shí)報》《新華日報》等媒體提供新聞稿件5篇,接受人民網(wǎng)訪(fǎng)談,通過(guò)主流媒體刊登我局相關(guān)報道20篇。

(二)主題宣傳

配合證監會(huì ),積極開(kāi)展“公平在身邊”投資者保護專(zhuān)項活動(dòng),組織開(kāi)展轄區內自主宣傳,印制并向全轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構下發(fā)活動(dòng)海報800余份,指導三個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì )聯(lián)合主辦以“維護投資者合法權益,守護資本市場(chǎng)公平正義”為主題的征文活動(dòng)。先后開(kāi)展2015年“3.15”中小投資者權益保護系列宣傳教育活動(dòng)、防范打擊非法集資宣傳月活動(dòng)、開(kāi)展資本市場(chǎng)誠信建設宣傳活動(dòng),在主要傳統媒體上刊發(fā)非法證券活動(dòng)案例、轄區2015年以來(lái)的違法失信案例和轄區誠實(shí)守信先進(jìn)典型事跡等,撰寫(xiě)宣傳口號、警示短語(yǔ)上百條。先后與協(xié)會(huì )制作和發(fā)放了《證券投資者手冊》、投資者保護宣傳折頁(yè)、“國九條”宣傳折頁(yè)、“公平在身邊”宣傳海報等各類(lèi)投資者教育產(chǎn)品6萬(wàn)余冊。

三、依申請公開(kāi)信息情況

(一)申請情況

2015年,我局共收到10位申請人提出的政府信息公開(kāi)申請13件,申請公開(kāi)13項信息,較去年同期增加20%,其中,當面申請6件,占46.2%;信函申請7件,占53.8%。

(二)答復情況

我局對2015年收到的13件政府信息公開(kāi)申請均已在法定期限內作出答復。其中,同意公開(kāi)的12件,占92.3%;申請信息不存在的1件,占7.7%。

四、信息公開(kāi)收費及減免情況

2015年,我局沒(méi)有向監管信息公開(kāi)申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

五、因信息公開(kāi)申請行政復議及提起行政訴訟情況

2015年,我局未發(fā)生因信息公開(kāi)申請導致行政復議的情形;有1位申請人對我局有關(guān)其申請公開(kāi)的信息答復不滿(mǎn),提起行政訴訟,法院已于2015年3月11日作出一審判決,駁回原告的訴訟請求,原告沒(méi)有提起上訴,判決已生效。

六、信息公開(kāi)存在的問(wèn)題和下一步工作考慮

2015年,我局加大了監管信息主動(dòng)公開(kāi)力度,取得了較好的成效,但與投資者和公眾的需求相比仍存在一定差距,如政務(wù)信息公開(kāi)與回應社會(huì )關(guān)切有待進(jìn)一步結合,主動(dòng)信息公開(kāi)的渠道有待進(jìn)一步拓寬,信息公開(kāi)流程有待進(jìn)一步優(yōu)化等。2016年,我局要繼續統籌推進(jìn)監管信息公開(kāi),切實(shí)加強信息發(fā)布、解讀和回應工作,不斷增強信息公開(kāi)時(shí)效,更好地發(fā)揮信息公開(kāi)對資本市場(chǎng)健康發(fā)展的促進(jìn)作用,進(jìn)一步提高信息公開(kāi)意識,進(jìn)一步拓展信息公開(kāi)的形式,加大監管信息公開(kāi)的力度,更好地維護市場(chǎng)參與者的知情權、參與權和監督權。