根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）有關(guān)規定，現公布中國證監會(huì )江蘇監管局2016年政府信息公開(kāi)工作年度報告。本報告內容包括主動(dòng)公開(kāi)信息情況、投資者教育宣傳以及回應社會(huì )熱點(diǎn)情況、依申請公開(kāi)信息情況、信息公開(kāi)收費與減免情況、因信息公開(kāi)申請行政復議及提起行政訴訟情況、信息公開(kāi)工作存在的問(wèn)題及下一步工作打算。報告中所列數據的統計期限自2016年1月1日起至2016年12月31日止。

一、主動(dòng)公開(kāi)信息情況

2016年，江蘇證監局通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)站對外主動(dòng)公開(kāi)政府信息472條，主要涵蓋以下方面：

（一）重要監管措施及工作動(dòng)態(tài)

在“監管工作”欄目發(fā)布我局工作動(dòng)態(tài)12條，主要包括我局重點(diǎn)工作進(jìn)展、重要工作會(huì )議、重要監管舉措、培訓教育等情況。

（二）行政審批

2016年，我局互聯(lián)網(wǎng)站共發(fā)布行政許可批復103件，其中包括行政許可審核進(jìn)度表50件；發(fā)布證券公司經(jīng)理層人員任職資格年檢公告1期；發(fā)布擬上市公司輔導備案受理登記公示信息64條，擬上市公司輔導工作進(jìn)度信息3期。

（三）行政監管措施和行政處罰

2016年我局在互聯(lián)網(wǎng)站共發(fā)布行政監管措施決定書(shū)36件；在“行政處罰”欄目發(fā)布行政處罰決定書(shū)2件。

　?。ㄋ模┦袌?chǎng)統計信息

在“統計信息”欄目按月發(fā)布轄區證券期貨市場(chǎng)信息12期，做到按月公布江蘇轄區分地區情況統計信息。

（五）機構職能及設置情況

　　在“證監局介紹”欄目發(fā)布我局機構職能、處室設置、主要領(lǐng)導及聯(lián)系方式等信息4項，并根據實(shí)際情況及時(shí)調整。

（六）投資者保護

在“投資者保護”欄目發(fā)布涉及國債期貨、公司債、打非整清、滬港通、私募基金以及最新政策解讀等投資者關(guān)注的熱點(diǎn)資訊共計271條。

二、宣傳及回應情況

2016年，我局通過(guò)新聞媒體發(fā)布、主題宣傳活動(dòng)以及“12386”平臺等多種方式，主動(dòng)宣講政策，回應投資者訴求。

（一）新聞媒體發(fā)布

通過(guò)編發(fā)新聞通稿、接受記者采訪(fǎng)等方式，圍繞推進(jìn)證券期貨監管工作、保護投資者權益、打擊非法證券期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等主題，及時(shí)發(fā)布相關(guān)信息，宣傳我局監管執法工作和轄區資本市場(chǎng)改革發(fā)展動(dòng)態(tài)。全年共向《證券時(shí)報》《新華日報》等媒體提供多篇新聞稿件，通過(guò)主流媒體刊登我局相關(guān)報道逾20篇。其中，2016年11月，我局召開(kāi)了轄區新聞媒體座談會(huì )，邀請中央駐江蘇和省內有關(guān)報紙、期刊、廣播和網(wǎng)絡(luò )新媒體等共18家媒體代表參加座談，圍繞投資者保護、私募監管、打擊非法證券活動(dòng)等重點(diǎn)工作進(jìn)行交流，集中刊發(fā)了一批投資者保護的典型案例，把新聞宣傳與一線(xiàn)監管工作有機結合，取得良好成效。

（二）主題宣傳

　　按照證監會(huì )的統一部署，我局積極開(kāi)展“正確認識私募，遠離非法投資”為主題開(kāi)展宣傳教育，在揚子晚報、大眾證券報、江蘇經(jīng)濟報等媒體開(kāi)辟宣傳專(zhuān)欄，持續宣傳私募基金相關(guān)知識，并制作私募基金宣傳手冊、宣傳折頁(yè)、《私募基金怎能這樣宣傳》投資者教育視頻短片等各類(lèi)投資者教育產(chǎn)品。組織開(kāi)展以“維護中小投資者合法權益，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展”為主題的“3.15投資者保護宣傳月”活動(dòng)，集中開(kāi)展媒體宣傳、健康環(huán)保行、微信評選、“走進(jìn)上市公司”、“走進(jìn)投教基地”等五大主題活動(dòng)，取得較好的社會(huì )反響。全年投資者教育宣傳中，先后在局外網(wǎng)發(fā)布投資者保護文章234篇；組織發(fā)放投資者教育宣傳手冊6萬(wàn)余冊，發(fā)放宣傳折頁(yè)2萬(wàn)余份。

三、依申請公開(kāi)信息情況

（一）申請情況

2016年，我局共收到政府信息公開(kāi)申請51件，較去年同期增長(cháng)292%，其中，當面申請11件，傳真申請1件，信函申請22件，網(wǎng)絡(luò )申請17件。

（二）答復情況

我局對2016年收到的51件政府信息公開(kāi)申請均已在法定期限內作出答復。其中，同意公開(kāi)的8件，同意部分公開(kāi)的6件，不同意公開(kāi)的8件，申請信息不存在的29件。

四、信息公開(kāi)收費及減免情況

2016年，我局沒(méi)有向政府信息公開(kāi)申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

五、因信息公開(kāi)申請行政復議及提起行政訴訟情況

2016年，我局發(fā)生因信息公開(kāi)申請被提起行政復議的3件，均維持原具體行政行為；因不滿(mǎn)依申請公開(kāi)的信息答復而提起行政訴訟6件，目前（截至。。。）3件未開(kāi)庭，2件裁定按撤訴處理，1件裁定撤訴。

六、信息公開(kāi)存在的問(wèn)題和下一步工作考慮

2016年，我局加大政府信息主動(dòng)公開(kāi)力度的前提下，進(jìn)一步拓寬了依申請公開(kāi)的流程及渠道，取得了較好的成效，但也存在一些不足，如政務(wù)信息公開(kāi)形式較為單一，與回應社會(huì )關(guān)切有待進(jìn)一步結合，主動(dòng)信息公開(kāi)的渠道有待進(jìn)一步拓寬等。

2017年，我局將依據信息公開(kāi)有關(guān)規定，切實(shí)做好政府信息公開(kāi)各項工作，進(jìn)一步拓寬公開(kāi)信息的范圍，進(jìn)一步保持信息發(fā)布準確性和及時(shí)性，進(jìn)一步完善依申請信息公開(kāi)各環(huán)節工作，依法保障社會(huì )公眾的知情權、參與權與監督權。