一、案情基本事實(shí)：

L某因在XX證券公司進(jìn)行融資融券交易過(guò)程中，認為公司存在違規鎖倉、平倉，導致其遭受損失，要求賠償其損失共計人民幣XX萬(wàn)元。當事人一方某證券公司曾因違規受到證券監管部門(mén)的警告處分。

二、協(xié)調過(guò)程與處理結果：

1、湖南證監局處理該客戶(hù)的投訴后，經(jīng)核實(shí)，發(fā)現某證券公司確實(shí)存在一定的違規行為，并依法對該證券公司進(jìn)行了處理。省證券業(yè)協(xié)會(huì )了解情況后，與L某電話(huà)溝通，征詢(xún)調解意愿后，再與某證券公司溝通是否愿意接受調解。

　　2、L某提交了調解申請書(shū)，某證券公司書(shū)面回復同意調解。

　　3、中證中小投資者服務(wù)中心指定的調解員分別單獨約見(jiàn)雙方當事人，確認雙方意愿（L某意欲證券公司賠償其導致的直接損失金額XX元，并按此金額從違約之日起至賠償之日止根據合同約定的每日萬(wàn)分之五利率支付違約金；證券公司知曉自身的確存在過(guò)錯也同意補償L某，但對補償金額有異議)。

　　4、在基本了解當事人雙方的意愿后，為進(jìn)一步開(kāi)展調解工作，調解員進(jìn)行了反復的說(shuō)服工作，并計算多種補償金額方式供雙方當事人參考。

　　5、通過(guò)征求雙方意見(jiàn)，調解員安排了2次雙方面對面的調解，多次進(jìn)行溝通調解。

最終通過(guò)調解員的努力說(shuō)服，某證券公司同意補償該客戶(hù)XX萬(wàn)元整，客戶(hù)不再追究證券公司任何責任，一次性了結糾紛，雙方最終簽訂調解協(xié)議及保密協(xié)議，并迅速執行了調解協(xié)議。

三、成功處理的要點(diǎn)與難點(diǎn)：

調解員協(xié)調雙方當事人意愿，在自愿、公正、公平的前提下，提出雙方都愿意接受的和解辦法，供雙方協(xié)商。 

四、發(fā)生的原因分析（爭議焦點(diǎn)）：

證券公司在提供服務(wù)的過(guò)程中確實(shí)存在過(guò)錯？融資融券業(yè)務(wù)導致的客戶(hù)直接損失賠償金額的計算方法。

五、辦理的法律依據：

根據中國證監會(huì )發(fā)布的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內部控制指引》和深滬交易所關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的實(shí)施細則等相關(guān)規定。

六、經(jīng)驗總結：

 　 1、本案調解成功，解決了投資者在監管部門(mén)投訴后，行政處分無(wú)法解決經(jīng)濟賠償的問(wèn)題，通過(guò)調解組織出面調解，解除了監管部門(mén)的后顧之憂(yōu)。

　　2、投資者通過(guò)調解滿(mǎn)足了自己的合理訴求，也不必要通過(guò)法律訴訟漫長(cháng)的期限，達到了維權的目的。

　　3、經(jīng)營(yíng)機構也免除了因個(gè)體投訴糾紛引發(fā)大面積糾紛的可能，將對公司聲譽(yù)的影響減低到最低。

4、地方行業(yè)協(xié)會(huì )聯(lián)合中證中小投資者服務(wù)中心第三方公益組織出面進(jìn)行調解，在公信力、影響力方面都有利于調解工作的順利開(kāi)展。