各證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、證券投資咨詢(xún)機構：

現將2023年上半年轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構的投訴情況予以通報。各機構要高度重視投訴處理工作，切實(shí)維護投資者合法權益。具體如下：

一、情況綜述

（一）2023年上半年投訴總量

上半年，我局接收各類(lèi)咨詢(xún)、投訴、舉報1070件。其中來(lái)電288件，占比26.92%；中國證監會(huì )“12386”平臺轉辦事項493件，占比46.07%；書(shū)面來(lái)信(含證監會(huì )轉辦函)252件，占比23.55%；來(lái)訪(fǎng)37批/49人次，占比3.46%。

（二）書(shū)面投訴的分布

上半年，我局收到針對轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構的書(shū)面投訴68件。從投訴對象看，36件針對證券投資咨詢(xún)機構，占比52.94%；30件針對證券經(jīng)營(yíng)機構，占比44.12%；2件針對期貨經(jīng)營(yíng)機構，占比2.94%。（注：對證券期貨經(jīng)營(yíng)機構的投訴統計中剔除了重復投訴，未提供相關(guān)線(xiàn)索、證據等不予受理情形。）

（三）書(shū)面投訴變動(dòng)趨勢

針對證券投資咨詢(xún)機構的書(shū)面投訴增加21件，同比增加140%，其中19件已撤訴。

針對證券經(jīng)營(yíng)機構的書(shū)面投訴增加11件，同比增加57.89%，其中3件已撤訴。

針對期貨經(jīng)營(yíng)機構的書(shū)面投訴減少8件，同比下降80.00%。

二、書(shū)面投訴反映的問(wèn)題通報

（一）涉及證券投資咨詢(xún)機構問(wèn)題

上半年，我局收到針對證券投資咨詢(xún)機構的書(shū)面投訴涉及金證投顧（11件）、民眾投資咨詢(xún)（10件）、盈亞投資咨詢(xún)（6件）、海順投顧（5件）、愛(ài)盈投顧（4件）。反映問(wèn)題主要為：投資咨詢(xún)機構虛假宣傳。

（二）涉及證券經(jīng)營(yíng)機構問(wèn)題

上半年，我局收到針對證券經(jīng)營(yíng)機構的書(shū)面投訴涉及第一創(chuàng )業(yè)湖南分公司（15件）；方正證券及其在湘營(yíng)業(yè)部（5件）；湘財證券及其在湘營(yíng)業(yè)部（3件）；財信證券及其在湘營(yíng)業(yè)部、西南證券湖南分公司（各2件）；中泰證券、國新證券、華泰證券湖南分公司（各1件）。反映的問(wèn)題主要包括：從業(yè)人員21件，代銷(xiāo)產(chǎn)品糾紛3件，傭金糾紛2件，信息系統糾紛2件，融資融券糾紛1件，規范經(jīng)營(yíng)1件。

（三）涉及期貨經(jīng)營(yíng)機構問(wèn)題

上半年，我局收到針對期貨經(jīng)營(yíng)機構的書(shū)面投訴涉及財信期貨（2件），均反映期貨公司誘導交易。

特此通報

湖南證監局   

                              2023年7月3日