索??引??號 | bm56000001/2024-00002535 | 分????????類(lèi) | |
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發(fā)布機構 | 發(fā)文日期 | 1710123660000 | |
名????????稱(chēng) | 中國證券監督管理委員會(huì )湖南監管局行政處罰決定書(shū)〔2024〕3號(劉必安) | ||
文????????號 | 主??題??詞 |
中國證券監督管理委員會(huì )湖南監管局行政處罰決定書(shū)〔2024〕3號(劉必安)
當事人:劉必安,男,1974年9月出生,時(shí)任長(cháng)沙金森新能源有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)長(cháng)沙金森或公司)實(shí)際控制人,住址:廣東省深圳市。
依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對長(cháng)沙金森信息披露違法行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人進(jìn)行了陳述和申辯,但未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。
經(jīng)查明,當事人存在以下違法事實(shí):
2022年6月29日,長(cháng)沙金森經(jīng)湖南夢(mèng)潔家紡股份有限公司披露《湖南夢(mèng)潔家紡股份有限公司詳式權益變動(dòng)報告書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《詳式權益變動(dòng)報告書(shū)》),稱(chēng)李國富持有長(cháng)沙金森42.623%股權,劉彥茗持有長(cháng)沙金森32.7869%股權,劉彥茗為長(cháng)沙金森法定代表人。李國富與劉彥茗簽署了《一致行動(dòng)協(xié)議》,李國富實(shí)際可支配長(cháng)沙金森75.4099%表決權,李國富為長(cháng)沙金森控股股東和實(shí)際控制人。
經(jīng)查,李國富于2022年6月21日與劉必安簽署《代持股協(xié)議書(shū)》,《代持股協(xié)議書(shū)》載明劉必安委托李國富代為持有長(cháng)沙金森股權,委托持股比例為42.62%。劉彥茗于2022年3月10日與劉必安簽署《股權代持協(xié)議》《法定代表人代持協(xié)議》,《股權代持協(xié)議》載明劉必安委托劉彥茗作為代持人,持有長(cháng)沙金森32.78689%股權;《法定代表人代持協(xié)議》載明劉必安系長(cháng)沙金森實(shí)際法定代表人,劉必安委托劉彥茗作名義上的法定代表人。
劉必安在詢(xún)問(wèn)筆錄中承認設立長(cháng)沙金森、籌措資金用于收購夢(mèng)潔股份,并委托李國富、劉彥茗代其持有股權,是長(cháng)沙金森的實(shí)際控制人。長(cháng)沙金森在《詳式權益報告書(shū)》中未如實(shí)披露劉必安為長(cháng)沙金森的實(shí)際控制人,而是將代持股權的李國富作為長(cháng)沙金森的實(shí)際控制人。因此,長(cháng)沙金森披露的《詳式權益變動(dòng)報告書(shū)》關(guān)于控股股東和實(shí)際控制人的信息存在虛假記載。
上述違法事實(shí),有公司公告、股權代持協(xié)議、詢(xún)問(wèn)筆錄、工商登記資料等證據證明,足以認定。
我局認為,長(cháng)沙金森作為信息披露義務(wù)人,在《詳式權益變動(dòng)報告書(shū)》關(guān)于控股股東和實(shí)際控制人的信息披露存在虛假記載,違反了《證券法》第七十八條第一款、第二款及《上市公司收購管理辦法》(證監會(huì )令第166號)第三條第三款、第十六條、第十七條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十七條第二款所述的行為。
劉必安作為長(cháng)沙金森的實(shí)際控制人,籌措資金、設立長(cháng)沙金森用于收購夢(mèng)潔股份,安排李國富、劉彥茗為長(cháng)沙金森的名義上的股東。劉必安未如實(shí)告知代持股份的事實(shí),組織、指使從事信息披露違法行為,導致長(cháng)沙金森所披露的信息存在虛假記載。
劉必安在《行政處罰事先告知書(shū)回執》中簽字確認不需要陳述和申辯以及聽(tīng)證,但同時(shí)注明“長(cháng)沙金森的實(shí)際控制人是中戰華信公司,不是劉必安”。
為充分保障當事人的陳述申辯權,我局對上述意見(jiàn)進(jìn)行了復核。經(jīng)復核,我局認為:劉必安籌措資金、設立長(cháng)沙金森用于收購夢(mèng)潔股份,安排李國富、劉彥茗為長(cháng)沙金森名義上的股東,公司對外開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)均聽(tīng)從劉必安的指令安排。劉必安能實(shí)際支配長(cháng)沙金森公司行為,是長(cháng)沙金森的實(shí)際控制人。綜上,對劉必安的意見(jiàn),我局不予采納。
綜合考慮《詳式權益變動(dòng)報告書(shū)》關(guān)于控股股東和實(shí)際控制人的信息披露存在虛假記載對市場(chǎng)造成的影響、當事人配合調查詢(xún)問(wèn)及提供材料的情況,根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十七條第二款的規定,我局決定對劉必安給予警告,并處以150萬(wàn)元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )(開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。
湖南證監局
2024年3月1日