當事人：鄭州華夏海納創(chuàng )業(yè)投資管理中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鄭州華夏海納），主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：河南省鄭州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區。

    李明，男，1964年8月出生，時(shí)任鄭州華夏海納在河南華夏海納源禾小微企業(yè)創(chuàng )業(yè)投資基金（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)源禾基金）的委派代表，住址：河南省鄭州市金水區。

    依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）的有關(guān)規定，我局對鄭州華夏海納的違規行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現已調查、審理終結。

    經(jīng)查明，鄭州華夏海納存在以下違規事實(shí)：

    鄭州華夏海納擔任源禾基金的基金管理人期間，委派李明代表其履行源禾基金執行事務(wù)合伙人具體職權。李明作為鄭州華夏海納委派代表，擅自以源禾基金名義對外提供擔保。鄭州華夏海納未按照合伙協(xié)議約定召集源禾基金全體合伙人會(huì )議審議上述擔保事項，未盡管理職責。

    上述違法事實(shí)，有執行和解協(xié)議、源禾基金合伙協(xié)議、相關(guān)當事人詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明等證據證明。

    鄭州華夏海納不按照合伙協(xié)議約定履行職責的行為，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條第七項的規定，構成《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條所述情形，李明是直接負責的主管人員。

    根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條的規定，我局決定：

    一、對鄭州華夏海納創(chuàng )業(yè)投資管理中心（有限合伙）給予警告，并處以二萬(wàn)元罰款。

    二、對李明給予警告，并處以一萬(wàn)元罰款。

    上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

                

 

                                                   河南證監局

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