當事人：楊向陽(yáng)，男，1978年9月出生，2017年5月—2020年6月，任河南銀鴿實(shí)業(yè)投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)銀鴿投資）監事，住址：廣東省深圳市寶安區。

    依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》）和2019年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對銀鴿投資信息披露違法違規行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

    經(jīng)查明，銀鴿投資存在以下違法事實(shí)：

    一、2018年、2019年，銀鴿投資在未經(jīng)審議等情況下，向控股股東漯河銀鴿實(shí)業(yè)集團有限公司分別提供資金24,500,000.00元、51,810,000.00元，未按規定及時(shí)進(jìn)行信息披露，且未分別在2018年、2019年年度報告中披露，構成重大遺漏。

    二、2018年，銀鴿投資虛增收入24,951,456.40元，虛增利潤總額24,043,612.37元，2018年年度報告存在虛假記載。

    上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、會(huì )計憑證、銀行流水、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明。

    我局認為，銀鴿投資上述行為違反2005年《證券法》第六十三條、第六十七條第一款和《證券法》第七十八條第二款的規定，構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款和《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法情形。楊向陽(yáng)違反2005年《證券法》第六十八條第三款和《證券法》第八十二條第三款的規定，為銀鴿投資上述行為的其他直接責任人員。

    根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，并結合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據2005年《證券法》第一百九十三條第一款和《證券法》第一百九十七條第二款的規定，我局決定：

    對楊向陽(yáng)給予警告，并處以55萬(wàn)元罰款。

    上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

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