黑龍江省容維證券數據程序化有限公司：

近期，我局對你公司進(jìn)行了現場(chǎng)檢查。經(jīng)查，發(fā)現你公司存在以下問(wèn)題：一是部分員工營(yíng)銷(xiāo)宣傳存在承諾收益，虛假宣傳行為；二是部分員工存在無(wú)資格執業(yè)問(wèn)題；三是公司向部分客戶(hù)收費行為不規范；四是部分客戶(hù)服務(wù)材料缺少留痕。此外，你公司還存在部分內控制度執行不到位，部分員工執業(yè)行為不誠信和對外公示信息不準確、不完整等問(wèn)題。以上事實(shí)有從你公司調取的材料和你公司提供的情況說(shuō)明等證據證明。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第二十四條、第七條、第二十七條、第三條、第四條、第十二條的規定。

依據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第三十二條的規定，我局決定對你公司采取責令改正、責令清理違規業(yè)務(wù)的行政監督管理措施。

你公司應在收到本決定之日起三個(gè)月內完成整改工作，并在整改完成后向我局提交書(shū)面報告，我局將按照有關(guān)要求進(jìn)行驗收。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

黑龍江證監局      

                               2024年6月28日

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