永商期貨有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下問(wèn)題：一是廉潔從業(yè)管理不到位，2022年大慶營(yíng)業(yè)部負責人離職時(shí)公司未對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。二是網(wǎng)絡(luò )和信息安全防護體系不完善。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》（證監會(huì )令第202號）第七條第二款，《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò )和信息安全管理辦法》（證監會(huì )令第218號）第十九條的規定。

依據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》（證監會(huì )令第202號）第十八條、《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò )和信息安全管理辦法》（證監會(huì )令第218號）第六十二條第二款的相關(guān)規定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應按照相關(guān)法律法規要求加強整改，并于收到本決定書(shū)之日起3個(gè)月內向我局提交書(shū)面整改報告。

    如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

 

 

黑龍江證監局    

2023年12月15日