當事人：陳振華，男,1962年12月出生，時(shí)任哈爾濱威帝電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)威帝股份）董事。住址：黑龍江省哈爾濱市香坊區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對陳振華違反限制性規定轉讓威帝股份案進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述和申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實(shí)：

一、陳振華在威帝股份職務(wù)和持有“威帝股份”情況

陳振華在2023年7月7日至7月10日擔任威帝股份董事。

截至2023年7月6日，陳振華持有“威帝股份”137,524,155股，占威帝股份總股本的24.47%。

二、陳振華限制期轉讓“威帝股份”情況

2023年7月15日，威帝股份披露2023年半年度業(yè)績(jì)預告。

在威帝股份披露2023年半年度業(yè)績(jì)預告的前十日內，陳振華于7月7日、7月10日通過(guò)大宗交易賣(mài)出“威帝股份”合計6,640,000股，占威帝股份總股本的1.18%，成交金額2,656.56萬(wàn)元。按照擬制成本法計算，陳振華在限制期內轉讓“威帝股份”無(wú)違法所得。

上述違法事實(shí)，有詢(xún)問(wèn)筆錄、證券交易流水、微信聊天記錄、公司公告等證據證明，足以認定。

我局認為，陳振華作為威帝股份時(shí)任董事，在威帝股份披露2023年半年度業(yè)績(jì)預告的前十日內減持“威帝股份”股票，該行為違反了《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規則（2022年修訂）》（證監會(huì )公告〔2022〕19號）第十二條第（二）項和《證券法》第三十六條第二款的相關(guān)規定，構成《證券法》第一百八十六條所述的違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十六條的規定，我局決定：

對陳振華責令改正，給予警告，并處以795萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

                      

                      黑龍江證監局    

                       2024年2月28日