當事人：季顯文，男，1968年9月出生，時(shí)任財達證券股份有限公司佳木斯長(cháng)安東路營(yíng)業(yè)部、財達證券股份有限公司黑龍江分公司總經(jīng)理，住址：黑龍江省佳木斯市前進(jìn)區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對季顯文違法買(mǎi)賣(mài)證券行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

一、季顯文證券從業(yè)情況

2004年6月1日至2013年12月11日，季顯文擔任財達證券有限責任公司佳木斯西林路營(yíng)業(yè)部（后變更為財達證券股份有限公司佳木斯長(cháng)安東路營(yíng)業(yè)部）交易部、發(fā)展部營(yíng)銷(xiāo)總監。2013年12月12日至2019年1月8日，季顯文擔任財達證券股份有限公司佳木斯長(cháng)安東路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。2019年1月9日至今，季顯文擔任財達證券股份有限公司黑龍江分公司總經(jīng)理。季顯文為證券從業(yè)人員。

二、季顯文使用“唐曉娟”證券賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)證券

唐曉娟是季顯文的配偶。“唐曉娟”證券賬戶(hù)，2011年2月28日開(kāi)立于財達證券有限責任公司佳木斯西林路營(yíng)業(yè)部，下掛上海股東賬戶(hù)A34****409和深圳股東賬戶(hù)014****585，三方存管銀行賬戶(hù)為中國建設銀行6217***********2288，交易資金來(lái)源于季顯文、唐曉娟。

2017年4月12日至2022年7月5日期間，季顯文使用MAC地址為00********87和EC********81的設備操作使用“唐曉娟”證券賬戶(hù)，累計成交金額16,382,146.24元，交易整體虧損。

上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、詢(xún)問(wèn)筆錄、相關(guān)情況說(shuō)明等證據證明，足以認定。

季顯文的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規定,構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十七條規定，我局決定：

責令季顯文依法處理非法持有的股票和其他具有股權性質(zhì)的證券，并處以5萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和本局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

黑龍江證監局

2023年4月14日