當事人：唐紅燕，1967年9月出生，住址：杭州市西湖區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對唐紅燕內幕交易并建議他人買(mǎi)賣(mài)“*ST園城”股票行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，唐紅燕存在以下違法事實(shí)：

一、內幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程

2021年5月30日，經(jīng)中間人壽某信介紹，煙臺園城黃金股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“*ST園城”）徐某惠、程某慶與浙江元集新材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)浙江元集）丁某暉、章某燕、丁某剛，民生證券朱某輝、雍行律師事務(wù)所李某惠等人在浙江元集會(huì )議室會(huì )談，交流雙方企業(yè)情況，達成*ST園城收購浙江元集初步合作意愿。

2021年6月3日，*ST園城徐某東、徐某義、牟某英，園城實(shí)業(yè)集團有限公司徐某惠，浙江元集丁某暉探討標的資產(chǎn)情況。

2021年6月4日，*ST園城第一大股東徐某東與浙江元集實(shí)際控制人丁某暉簽訂《戰略合作框架協(xié)議》，擬通過(guò)*ST園城與浙江元集進(jìn)行并購重組，標的公司浙江元集整體估值6億元整（最終價(jià)格需經(jīng)具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構評估以及上市公司股東大會(huì )批準）。

2021年6月10日，*ST園城徐某東、徐某義、牟某英，園城實(shí)業(yè)集團有限公司徐某惠，浙江元集丁某暉在*ST園城會(huì )議室探討標的資產(chǎn)情況。

2021年6月16日，*ST園城、丁某暉、浙江元集簽訂《戰略合作框架協(xié)議》，*ST園城擬通過(guò)支付現金及發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)的方式，購買(mǎi)丁某暉及其他股東所持有浙江元集100%股權。

2021年6月18日，*ST園城發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組事項的停牌公告》。

2021年7月1日，*ST園城發(fā)布《發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預案摘要》。

2021年9月末，浙江元集章某燕與丁某暉商量，認為與*ST園城合作風(fēng)險較大，擬終止合作。

2021年10月8日或9日，浙江元集章某燕與*ST園城程某慶面談，表示終止重組合作。

2021年10月11日，浙江元集章某燕與*ST園城徐某惠溝通，徐某惠向章某燕提供關(guān)于終止重組的公告稿。同日，章某燕將浙江元集擬與*ST園城終止合作相關(guān)事宜告知浙江元集股東唐紅燕。

2021年10月13日，*ST園城發(fā)布《關(guān)于擬終止重大資產(chǎn)重組事項的提示性公告》，稱(chēng)公司與交易對方就估值等核心條款無(wú)法達成一致，盡職調查推進(jìn)緩慢，經(jīng)審慎研究分析，公司及交易對方認為現階段推進(jìn)重組時(shí)間較長(cháng)、不確定性較大，雙方擬終止籌劃本次重組事項。

2021年10月15日，*ST園城發(fā)布《關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組事項的公告》。

*ST園城與浙江元集擬終止重組事項屬于《證券法》第八十條第二款第（二）項所列重大事件，根據《證券法》第五十二條規定，該重大事件為內幕信息。內幕信息的形成不晚于2021年9月30日，公開(kāi)于2021年10月13日。

唐紅燕為浙江元集股東，屬于《證券法》第五十一條第（五）項規定的內幕信息知情人。2021年10月11日，唐紅燕知悉浙江元集擬與*ST園城終止合作相關(guān)事宜。

二、唐紅燕內幕交易“*ST園城”股票

（一）賬戶(hù)基本交易情況

“程某雨”賬戶(hù)于2020年7月21日開(kāi)立于東方證券股份有限公司杭州龍井路證券營(yíng)業(yè)部。程某雨系唐紅燕朋友吳某之子。

內幕信息敏感期內，“程某雨”賬戶(hù)交易“*ST園城”股票情況為：2021年10月11日賣(mài)出40,900股，成交金額182,823元；10月12日賣(mài)出81,800股，成交金額356,369元；以上累計賣(mài)出122,700股，金額為539,192元。經(jīng)計算避損金額為7,869.24元。

（二）賬戶(hù)資金劃轉情況

“程某雨”賬戶(hù)交易“*ST園城”股票的資金來(lái)自并最終轉回唐紅燕銀行賬戶(hù)。2021年7月1日至7月15日，唐紅燕轉賬存入程某雨三方存管銀行賬戶(hù)合計60.1萬(wàn)元；10月13日至10月24日，程某雨三方存管銀行賬戶(hù)劃轉至唐紅燕銀行賬戶(hù)合計50萬(wàn)元。

（三）賬戶(hù)控制使用情況

唐紅燕實(shí)際控制并使用“程某雨”賬戶(hù)，通過(guò)東方證券杭州龍井路營(yíng)業(yè)部大戶(hù)室電腦委托下單，賣(mài)出“*ST園城”股票。

（四）賬戶(hù)交易特征

“程某雨”賬戶(hù)于2021年10月11日、12日將“*ST園城”股票全部賣(mài)出，交易量明顯放大，賣(mài)出意愿強烈，賣(mài)出時(shí)點(diǎn)與內幕信息形成及公開(kāi)過(guò)程高度吻合，交易行為明顯異常。

三、唐紅燕建議他人賣(mài)出“*ST園城”股票

內幕信息敏感期內，唐紅燕建議楊某琴、吳某蔚、蔣某建、范某敏4人賣(mài)出“*ST園城”股票，并在名為“東方紅”的微信群（群成員133人）中多次發(fā)消息，建議賣(mài)出“*ST園城”股票。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、微信聊天記錄、銀行賬戶(hù)交易流水、證券賬戶(hù)交易流水、相關(guān)情況說(shuō)明等證據證明，足以認定。

我局認為，唐紅燕在內幕信息敏感期內賣(mài)出并建議他人賣(mài)出“*ST園城”股票的行為，違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。

根據唐紅燕違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款規定，我局決定：

一、對唐紅燕內幕交易“*ST園城”股票行為，沒(méi)收違法所得7,869.24元，并處以50萬(wàn)元罰款；

二、對唐紅燕在內幕信息公開(kāi)前建議他人賣(mài)出“*ST園城”股票行為，處以10萬(wàn)元罰款。

    上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

                            

 

黑龍江證監局      

2023年1月17日