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      索??引??號 bm56000001/2024-00005743 分????????類(lèi)
      發(fā)布機構 發(fā)文日期 1716227630000
      名????????稱(chēng) 河北證監局關(guān)于對國投證券證券股份有限公司河北分公司采取出具警示函行政監管措施的決定(行政監管措施決定書(shū)〔2024〕015號)
      文????????號 主??題??詞

      河北證監局關(guān)于對國投證券證券股份有限公司河北分公司采取出具警示函行政監管措施的決定(行政監管措施決定書(shū)〔2024〕015號)

      國投證券股份有限公司河北分公司

      經(jīng)查,你分公司存在以下問(wèn)題:

      一、未對員工執業(yè)行為實(shí)施有效合規管理。個(gè)別員工違規委托第三方進(jìn)行投資者招攬活動(dòng);部分員工銷(xiāo)售金融產(chǎn)品、提供投資顧問(wèn)服務(wù)未進(jìn)行留痕管理;部分員工實(shí)際使用的手機號碼未納入合規監測系統;投資顧問(wèn)人員向投資者提供投資建議無(wú)合理依據,且未經(jīng)合規人員審核。

      二、投資者適當性管理不到位。向預期投資目標、投資期限、風(fēng)險等級不確定的普通投資者主動(dòng)推介中高風(fēng)險基金產(chǎn)品;部分公募基金產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò)程存在誤導投資者的情況,且未進(jìn)行風(fēng)險提示。

      三、對部分公募基金產(chǎn)品在認購期內實(shí)施特別的考核激勵政策。

      四、信息公示內容不完整。分公司未在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示融資融券的利率與費率。

      上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第204號)第八條第七項,《證券經(jīng)紀人管理暫行規定(2020年修訂)》(證監會(huì )公告〔2020〕20號)第二條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》(證監會(huì )令第166號)第三條和第六條第四項、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定(2020年10月修訂)》(證監會(huì )公告〔2020〕66號)第十六條和第二十七條第一款、《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法>的規定》(證監會(huì )公告〔2020〕58號)第十六條、《證券期貨投資者適當性管理辦法(2022年修正)》(證監會(huì )令第202號)第三條和第二十二條第四款、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》(證監會(huì )令第175號)第二十四條第一項和第三十條第一款、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內部控制指引》(證監會(huì )公告〔2011〕32號)第十三條的相關(guān)規定。

      根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》(證監會(huì )公告〔2020〕20號)第三十二條、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》第五十三條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會(huì )令第175號)第三十七條、《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第204號)第四十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》(證監會(huì )令第166號)第三十二條第一款,我局決定對你分公司采取出具警示函的行政監管措施。你分公司應高度重視,認真學(xué)習法律法規,采取有效措施及時(shí)補救、積極整改,并自收到本決定書(shū)后于15個(gè)工作日內向我局提交書(shū)面報告。

      如果對本監管措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監管措施不停止執行。

                                                                                                 河北證監局

                                                                             2024年5月20日

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