天問(wèn)時(shí)代私募基金管理（海南）有限公司：

    經(jīng)查，我局發(fā)現你公司存在以下問(wèn)題。

    一、個(gè)別投資人以合伙企業(yè)形式投資于私募基金，你公司未對最終投資者是否為合格投資者進(jìn)行穿透核查；

    二、在相關(guān)私募基金募集過(guò)程中向投資者承諾保本保收益；

    三、未及時(shí)向投資者披露相關(guān)私募基金可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息；

    四、個(gè)別私募基金收益不與投資項目的收益情況掛鉤。

    你公司的上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》）第十三條第二款、第十五條、第二十四條和《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會(huì )公告〔2020〕71號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干規定》）第九條第一款第（六）項的相關(guān)規定，根據《私募辦法》第三十三條及《若干規定》第十三條第一款規定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施，并記入資本市場(chǎng)誠信檔案數據庫。

    如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                                       海南證監局

                                2024年5月28日

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