根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《政府信息公開(kāi)條例》）和《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證監會(huì )信息公開(kāi)辦法》）的有關(guān)規定，現將海南證監局2014年監管信息公開(kāi)工作有關(guān)情況公告如下：

一、2014年監管信息公開(kāi)工作基本情況

2014年，在證監會(huì )的領(lǐng)導下，我局信息公開(kāi)工作深入貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中全會(huì )精神，認真落實(shí)《政府信息公開(kāi)條例》和《證監會(huì )信息公開(kāi)辦法》，不斷拓展信息主動(dòng)公開(kāi)范圍，完善信息公開(kāi)工作機制，監管工作透明度進(jìn)一步提高。

（一）主動(dòng)公開(kāi)重要監管工作動(dòng)態(tài)。通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)站和新聞媒體等渠道，主動(dòng)公開(kāi)監管轉型探索、加強監管執法、保護投資者權益等重要工作開(kāi)展情況，宣傳轄區資本市場(chǎng)改革發(fā)展動(dòng)態(tài)。

（二）加大行政審批信息公開(kāi)力度。公開(kāi)我局負責的行政審批事項目錄、依據、條件、程序、期限等信息。及時(shí)公開(kāi)取消調整行政審批項目信息。每周按時(shí)公布行政許可審批事項受理及審核進(jìn)展情況。及時(shí)公開(kāi)行政審批事項審批結果。公布通過(guò)證券公司經(jīng)理層人員和分支機構負責人任職資格年檢的人員名單。2014年，我局互聯(lián)網(wǎng)站平臺共公開(kāi)證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可申請受理及審核情況51期，行政許可審批結果信息47條。

（三）及時(shí)發(fā)布監管執法信息。2014年，我局對2家上市公司的信息披露違法違規行為進(jìn)行了行政處罰。我局及時(shí)在網(wǎng)站平臺公開(kāi)了行政處罰決定書(shū)，回應社會(huì )關(guān)切，穩定市場(chǎng)預期。我局還主動(dòng)公開(kāi)對轄區證券經(jīng)營(yíng)機構的行政監管措施決定書(shū)1份。

二、主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況

我局監管信息主要通過(guò)自身互聯(lián)網(wǎng)站進(jìn)行公開(kāi)。我局在網(wǎng)站上主動(dòng)公開(kāi)的監管信息包括綜合政務(wù)、上市公司監管、證券中介機構監管、基金監管、期貨監管及其他監管信息等六大類(lèi)。2014年，我局主動(dòng)公開(kāi)的監管信息共53條，其中，上市公司監管2條，證券中介機構監管33條，基金監管1條，期貨監管17條。

我局還通過(guò)海南省政府的統計公報公開(kāi)海南省證券期貨市場(chǎng)相關(guān)統計數據，通過(guò)新聞媒體適當公開(kāi)一些重要監管工作動(dòng)態(tài)。指導海南證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )和海南上市公司協(xié)會(huì )編印《海南資本市場(chǎng)》內刊，公開(kāi)監管政策和監管工作動(dòng)態(tài)，印發(fā)全體協(xié)會(huì )會(huì )員，2014年共編印4期。

三、依申請公開(kāi)監管信息情況

2014年，我局未收到公民、法人和其他組織提出的監管信息公開(kāi)申請。

四、因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況

2014年，我局未收到因監管信息公開(kāi)事項提起的行政訴訟和行政復議。

五、監管信息公開(kāi)的收費及減免情況

2014年，我局沒(méi)有向監管信息申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

 六、監管信息公開(kāi)工作存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施

2014年，我局監管信息公開(kāi)工作取得一定成效，但與上級要求和公眾需求還存在一定差距，主要是信息公開(kāi)內容仍需進(jìn)一步豐富，網(wǎng)站平臺管理需進(jìn)一步優(yōu)化。2015年，我局將從以下幾方面進(jìn)一步推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作：

（一）進(jìn)一步完善信息公開(kāi)工作管理機制。對網(wǎng)站信息公開(kāi)欄目進(jìn)行梳理，進(jìn)一步優(yōu)化欄目設置。落實(shí)各欄目信息內容維護責任，加強信息公開(kāi)工作督辦，確保公開(kāi)信息及時(shí)、準確、完整。加強公開(kāi)信息歸類(lèi)整理，方便公眾查詢(xún)和獲取信息。

（二）進(jìn)一步豐富網(wǎng)站信息公開(kāi)內容。圍繞多層次資本市場(chǎng)建設、深入推進(jìn)監管轉型、提升監管執法效能、保護投資者合法權益等重點(diǎn)工作，加大監管工作動(dòng)態(tài)公開(kāi)力度，及時(shí)公開(kāi)海南資本市場(chǎng)改革發(fā)展情況。主動(dòng)對社會(huì )關(guān)切進(jìn)行回應。定期公布海南轄區證券期貨市場(chǎng)相關(guān)統計數據。

（三）加強信息公開(kāi)學(xué)習培訓。積極選派干部參加證監會(huì )和海南省政府舉辦的信息公開(kāi)培訓班，學(xué)習相關(guān)單位信息公開(kāi)的有效做法和成功經(jīng)驗。組織相關(guān)培訓，提高監管干部對信息公開(kāi)工作重要性的認識，提升信息公開(kāi)工作能力。