為了保障公民、法人或其他組織依法獲取中國證券監督管理委員會(huì )貴州監管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)貴州證監局）證券期貨監督管理信息（以下簡(jiǎn)稱(chēng)政府信息），提高工作透明度，根據國務(wù)院《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）等規定，結合貴州證監局監管工作實(shí)際，編制本指南。
一、政府信息公開(kāi)分類(lèi)
貴州證監局政府信息公開(kāi)分為主動(dòng)公開(kāi)和依申請公開(kāi)兩類(lèi)。
二、主動(dòng)公開(kāi)
（一）公開(kāi)范圍
貴州證監局主動(dòng)公開(kāi)的監管信息包括：
1.機構設置、工作職責、聯(lián)系方式等；
2.行政許可事項、核準結果等；
3.市場(chǎng)禁入、行政處罰決定；
4.其他依照法律、行政法規和中國證監會(huì )有關(guān)規定應當公開(kāi)的信息。
（二）公開(kāi)方式
1.貴州證監局網(wǎng)站
貴州證監局將及時(shí)、主動(dòng)公開(kāi)政府信息，并在貴州證監局網(wǎng)站(projetorevoada.com/guizhou/)的信息公開(kāi)欄目中公開(kāi)。公民、法人或其他組織，可以直接在網(wǎng)站上點(diǎn)擊瀏覽、查閱各項信息。
2.新聞發(fā)布
對于需要向社會(huì )公眾和投資者市場(chǎng)各方公開(kāi)的證券期貨市場(chǎng)監管法規、政策、措施及其他有關(guān)事項，貴州證監局還通過(guò)新聞發(fā)布會(huì )及廣播電視、報紙、雜志、互聯(lián)網(wǎng)等媒體公開(kāi)。
3.其他便于公眾知曉的方式。
（三）公開(kāi)時(shí)限
屬于主動(dòng)公開(kāi)范圍的政府信息，應當自形成或者變更之日起20個(gè)工作日內及時(shí)予以公開(kāi)。法律、行政法規對政府信息公開(kāi)的期限另有規定的，從其規定。
三、依申請公開(kāi)
除貴州證監局主動(dòng)公開(kāi)的政府信息外，公民、法人或其他組織還可以向貴州證監局申請獲取相關(guān)政府信息。
申請人應注意區分申請政府信息與業(yè)務(wù)咨詢(xún)、信訪(fǎng)、投訴、舉報的區別，依申請公開(kāi)的政府信息范圍由《條例》的有關(guān)條款界定。除此之外，業(yè)務(wù)咨詢(xún)、信訪(fǎng)、投訴、舉報等仍按原有渠道和程序進(jìn)行辦理，不作為政府信息公開(kāi)申請處理。按照有關(guān)法規規定，貴州證監局不得向任何個(gè)人或機構提供投資咨詢(xún)建議，公民、法人或其他組織的投資咨詢(xún)應向有關(guān)專(zhuān)業(yè)機構申請辦理。
（一）受理機構
貴州證監局政府信息公開(kāi)申請的受理機構為貴州證監局辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)受理機構）。
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市觀(guān)山湖區貴陽(yáng)金融中心一期商務(wù)區項目9號樓9層。
辦公時(shí)間：8：30-11：30，13：30-17：00（節假日、公休日除外）。
聯(lián)系電話(huà)：0851-86904175。
電子郵件：csrcgy@csrc.gov.cn。
傳真號碼：0851-86904031。
通信地址：貴州省貴陽(yáng)市觀(guān)山湖區貴陽(yáng)金融中心一期商務(wù)區項目9號樓9層貴州證監局辦公室。
郵政編碼：550081。
（二）申請方式
申請人申請政府信息應當填寫(xiě)《貴州證監局政府信息公開(kāi)申請表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《申請表》，見(jiàn)附件），《申請表》可以在貴州證監局互聯(lián)網(wǎng)站下載或者向貴州證監局信息公開(kāi)申請受理機構領(lǐng)取。具體的申請方式包括：
1.現場(chǎng)申請。申請人可以到貴州證監局信息公開(kāi)申請受理機構接待場(chǎng)所填寫(xiě)、遞交《申請表》。
2.郵政寄送。申請人在網(wǎng)上下載、現場(chǎng)領(lǐng)取《申請表》，并按要求填寫(xiě)，通過(guò)郵政寄送方式寄至貴州證監局信息公開(kāi)申請受理機構，并請在信封左下角注明“政府信息公開(kāi)申請”字樣。
3.網(wǎng)絡(luò )申請。申請人可進(jìn)入中國證監會(huì )依申請公開(kāi)在線(xiàn)申請平臺界面(http://neris.csrc.gov.cn/portal)，進(jìn)行注冊之后提出申請。填寫(xiě)申請時(shí)，申請人須在申請頁(yè)面“受理部門(mén)”一欄下拉菜單選擇貴州證監局，提交申請后可通過(guò)該平臺查詢(xún)辦理進(jìn)度。
采用以上書(shū)面形式確有困難的，申請人可以現場(chǎng)口頭提出，由貴州證監局信息公開(kāi)申請受理機構工作人員代為填寫(xiě)《申請表》，并經(jīng)申請人確認。
申請人通過(guò)上述方式之外的信訪(fǎng)、舉報等其他渠道提出申請的，辦理期限自受理機構收到申請之日起開(kāi)始計算。
（三）申請的提出
為提高工作效率，方便申請人盡快獲取所需信息，《申請表》應填寫(xiě)準確、完整，并應按照“一事一申請”的原則提交。對一個(gè)申請當中包含多個(gè)申請事項或者就一個(gè)具體事項提出多個(gè)內容相近的信息公開(kāi)申請的，受理機構可以口頭或書(shū)面要求申請人對申請方式加以調整。申請人調整申請的時(shí)間不計入辦理時(shí)間。
申請人應提供有效身份證明材料，作為《申請表》附件與《申請表》一并提交。申請人委托他人辦理的，應同時(shí)提供授權委托書(shū)及受托人有效身份證明材料。申請人應對申請材料的真實(shí)性負責。
（四）收費管理
貴州證監局根據《條例》和《政府信息公開(kāi)信息處理費管理辦法》（國辦函〔2020〕109號）規定，向申請政府公開(kāi)信息超過(guò)一定數量或頻次范圍的申請人收取費用，收費標準如下：
1.我局向申請人收取的信息處理費可以按件計收，也可以按量計收，均按照超額累進(jìn)方式計算收費金額。我局對每件申請可以根據實(shí)際情況選擇適用其中一種標準，但不得同時(shí)按照兩種標準重復計算。
2.按件計收適用于所有政府信息公開(kāi)申請處理決定類(lèi)型。申請人的一份政府信息公開(kāi)申請包含多項內容的，我局可以按照“一事一申請”原則，以合理的最小單位拆分計算件數。
按件計收執行下列收費標準：（1）同一申請人一個(gè)自然月內累計申請10件以下（含10件）的，不收費。（2）同一申請人一個(gè)自然月內累計申請11—30件（含30件）的部分：100元/件。（3）同一申請人一個(gè)自然月內累計申請31件以上的部分：以10件為一檔，每增加一檔，收費標準提高100元/件。
3.按量計收適用于申請人要求以提供紙質(zhì)件、發(fā)送電子郵件、復制電子數據等方式獲取政府信息的情形。相關(guān)政府信息已經(jīng)主動(dòng)對外公開(kāi)，我局依據《條例》第三十六條第（一）項、第（二）項的規定告知申請人獲取方式、途徑等的，不適用按量計收。按量計收以單件政府信息公開(kāi)申請為單位分別計算頁(yè)數（A4及以下幅面紙張的單面為1頁(yè)），對同一申請人提交的多件政府信息公開(kāi)申請不累加計算頁(yè)數。
按量計收執行下列收費標準：（1）30頁(yè)以下（含30頁(yè)）的，不收費。（2）31—100頁(yè)（含100頁(yè)）的部分：10元/頁(yè)。（3）101—200頁(yè)（含200頁(yè)）的部分：20元/頁(yè)。（4）201頁(yè)以上的部分：40元/頁(yè)。
我局決定收取信息處理費的，將在政府信息公開(kāi)申請處理期限內向申請人發(fā)出繳費通知書(shū)，申請人應該在收到繳費通知書(shū)次日起20個(gè)工作日內繳納信息處理費至指定賬戶(hù)，逾期未繳納的視為放棄申請。有關(guān)政府信息公開(kāi)申請的處理期限從申請人完成繳費次日起重新計算。
四、政府信息公開(kāi)工作機構情況
貴州證監局政府信息主動(dòng)公開(kāi)工作機構為貴州證監局辦公室。貴州證監局政府信息依申請公開(kāi)的受理機構為貴州證監局辦公室。聯(lián)系方式如前文。
五、監督方式
公民、法人或者其他組織認為貴州證監局在政府信息公開(kāi)工作中侵犯其合法權益的，可以向上一級行政機關(guān)或者政府信息公開(kāi)工作主管部門(mén)投訴、舉報，也可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。
