根據《關(guān)于對〈中國證監會(huì )2014年監管信息公開(kāi)工作要點(diǎn)〉落實(shí)情況開(kāi)展督查的通知》（辦公廳函〔2014〕467號）要求，現將我局貫徹落實(shí)《中國證監會(huì )2014年監管信息公開(kāi)工作要點(diǎn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《要點(diǎn)》）及2014年政府信息公開(kāi)工作進(jìn)展情況公布如下：

一、主要做法

（一）認真學(xué)習《要點(diǎn)》精神，明確信息公開(kāi)重點(diǎn)。為貫徹落實(shí)好《要點(diǎn)》部署的各項工作，我局組織各處室認真學(xué)習《要點(diǎn)》精神，增強監管干部對資本市場(chǎng)改革發(fā)展和監管轉型新形勢下監管信息工作公開(kāi)重要性的認識，引導監管干部轉變思維，按照監管轉型“六個(gè)轉變”要求，進(jìn)一步依法合規做好行政許可、監管執法等工作。同時(shí)，根據《要點(diǎn)》，結合派出機構一線(xiàn)監管實(shí)際，制訂了《廣西證監局2014年信息公開(kāi)工作要點(diǎn)》，明確今年要圍繞貫徹落實(shí)“新國九條”精神、多層次資本市場(chǎng)建設、深化行政審批制度改革等重大改革措施，主動(dòng)、及時(shí)地開(kāi)展信息公開(kāi)工作，積極回應社會(huì )關(guān)切，維護社會(huì )公眾的知情權、參與權和監督權。

（二）切實(shí)加強組織領(lǐng)導，落實(shí)信息公開(kāi)責任。結合監管工作實(shí)際，充實(shí)調整廣西證監局信息公開(kāi)領(lǐng)導小組，由局黨委書(shū)記、局長(cháng)萬(wàn)鈞任組長(cháng)，黨委委員、副局長(cháng)吳秋波、洪琳為副組長(cháng)，各處室負責人為成員，整體統籌安排我局監管信息公開(kāi)工作。明確辦公室為監管信息公開(kāi)工作牽頭處室，負責全局信息公開(kāi)的具體工作。各處室指定一名監管干部作為本處室信息公開(kāi)聯(lián)絡(luò )員，負責本處室監管信息公開(kāi)工作，切實(shí)把監管信息公開(kāi)責任落實(shí)到崗、任務(wù)落實(shí)到人。實(shí)行信息公開(kāi)“一把手”負責制，所有對外公開(kāi)的監管信息均由我局主要負責人進(jìn)行審核把關(guān)，確保了信息公開(kāi)的嚴肅性。

（三）圍繞監管中心工作，加強政策宣傳引導。突出信息公開(kāi)重點(diǎn)，密切結合當前資本市場(chǎng)改革發(fā)展一系列決策部署，拓展信息公開(kāi)方式，廣泛聯(lián)系轄區主流媒體，多渠道開(kāi)展宣傳引導。今年以來(lái)，我局圍繞推進(jìn)貫徹落實(shí)“新國九條”、企業(yè)發(fā)行上市、新三板掛牌、區域性股權交易市場(chǎng)建設、滬港通、私募投資基金登記及備案等改革熱點(diǎn)，主動(dòng)設置議題，引導轄區媒體進(jìn)行重點(diǎn)宣傳。同時(shí)，邀請市場(chǎng)和轄區主流媒體參加報道監管工作會(huì )議、投資者接待日等重大活動(dòng)，讓媒體記者親身感受監管部門(mén)在推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展方面做出的積極努力，及時(shí)釋放監管信號，為開(kāi)展監管工作營(yíng)造了良好的外部環(huán)境。

（四）堅持公開(kāi)透明原則，依法推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)。一是認真做好行政許可信息公開(kāi)。完善行政許可制度，及時(shí)優(yōu)化公開(kāi)行政許可項目、審核依據、審核條件、審核標準、審核期限、申請材料目錄、審核程序等工作程序。嚴把審核關(guān)口，明確行政許可申請事項材料接收、受理、審核、批復、送達等環(huán)節處室之間的具體分工，強化制約，落實(shí)責任。增強行政許可公開(kāi)透明度，每周在外網(wǎng)上公示行政許可的接收、受理、反饋、審核進(jìn)度情況，自覺(jué)接受監管對象的監督。豐富公示內容，增加公示行政許可過(guò)程，實(shí)現了行政許可審核的全程公開(kāi)。二是進(jìn)一步做好主動(dòng)公開(kāi)。嚴格落實(shí)信息公開(kāi)要求，加強主動(dòng)公開(kāi)信息的保密審查，及時(shí)、主動(dòng)、準確公開(kāi)轄區資本市場(chǎng)信息及我局機構設置和工作職責、行政許可事項審核結果、行政許可事項審核進(jìn)度、監管對象名錄及其他監管信息。今年以來(lái)，共在證監會(huì )網(wǎng)站廣西監管局子站上主動(dòng)進(jìn)行公開(kāi)的信息有96條，其中，行政許可類(lèi)信息73條，工作動(dòng)態(tài)類(lèi)信息3條，通知公告類(lèi)信息7條，辦事指南類(lèi)信息9條，監管對象類(lèi)信息3條，其他類(lèi)信息1條。三是完善依申請公開(kāi)信息工作程序。針對目前出現的個(gè)別申請人因向我會(huì )及派出機構提出依申請公開(kāi)要求未被滿(mǎn)足，進(jìn)而提出行政復議及行政訴訟的情況，研究制定涉及依申請公開(kāi)監管信息的檔案管理辦法，要求業(yè)務(wù)處室完善依申請公開(kāi)監管信息檔案，夯實(shí)所制作監管信息的證據資料，為申請人提供查詢(xún)便利，避免因依申請公開(kāi)信息未被滿(mǎn)足可能導致的監管風(fēng)險。重新梳理我局依申請公開(kāi)流程，完善受理、審查、處理、答復等程序，加強與申請人的溝通，做好解疑釋惑工作，依法依規滿(mǎn)足申請人的特殊信息需求。

二、取得的成效及存在的困難和問(wèn)題

今年以來(lái)，我局不斷提高監管服務(wù)水平，完善監管信息公開(kāi)工作機制，加強監管信息公開(kāi)規范化建設，扎實(shí)推進(jìn)陽(yáng)光政務(wù)，監管信息公開(kāi)工作取得了一定的成效。截至目前，我局尚未有因監管信息公開(kāi)申請行政復議及提起行政訴訟的情況。但是在推進(jìn)監管信息公開(kāi)的過(guò)程中，還存在一些不足和困惑之處。一是由于受人員編制限制，我局信息公開(kāi)崗位一直由其他崗位干部兼任，需要在承擔其他崗位大量工作的同時(shí)，做好監管信息公開(kāi)工作，難免在個(gè)別時(shí)候出現信息發(fā)布不夠及時(shí)，以及對深化公開(kāi)內容、豐富公開(kāi)形式、提高便民性思考不夠、創(chuàng )新不足的情況。二是目前各派出機構對內部信息是否應當公開(kāi)、以及如果公開(kāi)，公開(kāi)到何種程度、能否得到法院的支持等等，尚存在執行標準不夠統一的情況，建議會(huì )機關(guān)制定統一標準，對上述問(wèn)題予以明確，更好地指導派出機構做好信息公開(kāi)工作，避免可能出現的因依申請信息公開(kāi)帶來(lái)的行政訴訟。

三、2015年的工作安排

（一）加強隊伍建設，增強培訓力度。加強對監管信息公開(kāi)工作的組織領(lǐng)導，認真做好宣傳教育和培訓工作，提高思想認識，使各處室干部特別是一線(xiàn)監管處室干部能從提高監管部門(mén)公信力的高度來(lái)認識監管信息公開(kāi)工作，以高度的責任感做好監管信息公開(kāi)工作，不斷改進(jìn)工作作風(fēng)和工作方式方法，使監管信息公開(kāi)工作更靈活，更能充分發(fā)揮其服務(wù)功能。

（二）完善制度建設，優(yōu)化工作流程。繼續完善監管信息公開(kāi)的配套制度，制定監管信息公開(kāi)的工作方案，進(jìn)一步規范和優(yōu)化工作流程，主動(dòng)，積極、及時(shí)更新監管信息，提高信息公開(kāi)的數量和質(zhì)量，提高信息公開(kāi)的時(shí)效性和全面性。

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