廣西證監局2015年度監管信息公開(kāi)年度報告

 

根據信息公開(kāi)相關(guān)制度要求，現將我局2015年監管信息公開(kāi)工作情況公告如下：

一、基本情況

（一）工作機構和人員設置情況。

我局信息公開(kāi)工作機構設在辦公室，辦公室指定專(zhuān)人負責具體實(shí)施，各相關(guān)處室確定一名聯(lián)絡(luò )員配合開(kāi)展工作，局紀委對工作實(shí)施情況進(jìn)行監督，做到了監管信息公開(kāi)工作專(zhuān)人承辦、責任到人、層層落實(shí)。

（二）信息公開(kāi)載體的建設和運行情況。

根據中國證監會(huì )統一部署，我局信息公開(kāi)的載體主要是證監會(huì )網(wǎng)站廣西監管局子站，網(wǎng)站的建設及運行由證監會(huì )信息中心統一負責，在我局端設有一個(gè)內容發(fā)布系統入口，不涉及載體的建設和運行問(wèn)題。2015年度，中國證監會(huì )網(wǎng)站及廣西證監局子站運行狀況良好。

（三）2015年主動(dòng)公開(kāi)監管信息的情況。

2015年，我局嚴格落實(shí)信息公開(kāi)要求，主動(dòng)公開(kāi)轄區資本市場(chǎng)信息及我局監管信息，做到主動(dòng)公開(kāi)，及時(shí)公開(kāi)，準確公開(kāi)。我局主動(dòng)公開(kāi)的監管信息范圍包括我局的機構設置和工作職責、行政許可事項審核結果、行政許可事項審核進(jìn)度、監管對象名錄及其他監管信息等。2015年，我局在證監會(huì )網(wǎng)站廣西監管局子站上主動(dòng)進(jìn)行公開(kāi)的信息有80條，其中，工作動(dòng)態(tài)類(lèi)信息24條，年度報告類(lèi)信息1條，輔導企業(yè)類(lèi)信息4條，行政許可類(lèi)信息21條，通知公告類(lèi)信息13條，辦事指南類(lèi)信息4條，監管對象類(lèi)信息7條，統計信息3條，其他類(lèi)3條。

二、主要做法

2015年，在證監會(huì )的正確領(lǐng)導下，我局認真貫徹落實(shí)《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》等文件規定，按照證監會(huì )監管信息公開(kāi)工作各項部署和要求，在加強組織領(lǐng)導、完善工作制度、優(yōu)化工作機制、落實(shí)責任追究等方面下功夫，監管信息公開(kāi)工作走上制度化、規范化、信息化的軌道，為轄區證券期貨監管工作提供了良好的政務(wù)環(huán)境。

（一）高度重視，完善制度，深刻認識信息公開(kāi)的重要性和緊迫性。一是采取黨委中心組學(xué)習、專(zhuān)題學(xué)習會(huì )、支部學(xué)習會(huì )等形式，多層面組織全體干部認真學(xué)習《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》等相關(guān)文件，深刻領(lǐng)會(huì )精神實(shí)質(zhì)，不斷增強責任意識，在信息公開(kāi)工作上實(shí)現了“三個(gè)轉變”：在工作理念上，從謹慎被動(dòng)公開(kāi)向依法主動(dòng)公開(kāi)轉變；在工作對象上，從主要面向監管對象向兼顧廣大社會(huì )公眾轉變；在工作方式上，從主要注重業(yè)務(wù)監管效應向同時(shí)兼顧社會(huì )效應轉變。二是依據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》，結合我局實(shí)際，對《廣西證監局外網(wǎng)信息公開(kāi)及內網(wǎng)信息交流管理辦法》進(jìn)行修訂和完善，堅持把主動(dòng)公開(kāi)作為政務(wù)公開(kāi)、監管信息公開(kāi)的主渠道，并進(jìn)一步明確信息公開(kāi)的范圍、要點(diǎn)和依申請公開(kāi)的流程。實(shí)現信息公開(kāi)與我局OA系統的有機結合，負責信息發(fā)布的人員對每項信息發(fā)布事項均嚴格執行先審查后公開(kāi)、一事一審的規定，做到事事有審批、處處有留痕，確保不發(fā)生泄密事件。

（二）明確分工，責任到人，確保信息公開(kāi)工作落到實(shí)處。一是明確分工。明確由辦公室歸口管理、專(zhuān)人負責監管信息的主動(dòng)公開(kāi)和依申請公開(kāi)，各業(yè)務(wù)處室密切配合、專(zhuān)人負責向辦公室申請本處室監管信息公開(kāi)的協(xié)調配合的工作機制。二是明確責任。明確局長(cháng)對全局信息公開(kāi)工作負總責，分管局領(lǐng)導就分管業(yè)務(wù)負領(lǐng)導責任，各處室負責人為責任人的責任承擔機制。各處室專(zhuān)門(mén)指定一名工作人員具體負責信息公開(kāi)的日常維護、聯(lián)系工作。三是優(yōu)化辦理流程，細化責任分工，一個(gè)辦事單元對應一個(gè)具體崗位上的工作人員，逐項列出職權行使依據、程序標準、時(shí)限等，突出“誰(shuí)來(lái)辦”、“如何辦”、“何時(shí)辦結”等關(guān)鍵內容，提高公開(kāi)效率。四是明確審查重點(diǎn)。嚴格按照政府信息“以公開(kāi)為原則，不公開(kāi)為例外”的總體要求，落實(shí)主動(dòng)公開(kāi)制度、審核制度、依申請公開(kāi)制度等制度，規范政府信息公開(kāi)標準，確保信息公開(kāi)審核、保密審查、依申請辦理、意見(jiàn)受理等工作規范運行。

（三）陽(yáng)光審核，透明審核，確保行政許可事項公平公正。行政許可類(lèi)信息是我局監管信息的重要組成部分。完善行政許可制度，及時(shí)優(yōu)化公開(kāi)行政許可項目、審核依據、審核條件、審核標準、審核期限、申請材料目錄、審核程序等工作程序。嚴把審核關(guān)口，明確行政許可申請事項材料接收、受理、審核、批復、送達等環(huán)節處室之間的具體分工，強化制約，落實(shí)責任。增強行政許可公開(kāi)透明度，定期在外網(wǎng)上公示行政許可的接收、受理、反饋、審核進(jìn)度情況，自覺(jué)接受監管對象的監督。豐富公示內容，增加公示行政許可過(guò)程，實(shí)現了行政許可審核的全程公開(kāi)，提高了行政許可工作的規范性和透明度。

（四）圍繞中心工作，關(guān)注市場(chǎng)熱點(diǎn)，加強政策宣傳引導。以證監會(huì )重大事件專(zhuān)項宣傳活動(dòng)為契機，聯(lián)系廣西日報、南國早報、廣西新聞網(wǎng)等轄區主流新聞媒體，開(kāi)展形式多樣、內容豐富的主題宣傳活動(dòng)，擴大廣西資本市場(chǎng)影響力。充分利用已有的上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構QQ、微信群，宣傳證監會(huì )重大政策信息及評論，借助市場(chǎng)主體的力量，積極傳遞資本市場(chǎng)正能量。

（五）明確要求，不斷優(yōu)化，持續提高政務(wù)公開(kāi)時(shí)效性。一是嚴格按照《政府信息公開(kāi)條例》的相關(guān)規定和要求，針對公開(kāi)項目的不同情況確定公開(kāi)時(shí)間，做到常規性工作定期公開(kāi)，臨時(shí)性工作隨時(shí)公開(kāi)，制度性和政策性的內容長(cháng)期公開(kāi)。二是細化門(mén)戶(hù)網(wǎng)站每個(gè)子欄目的更新頻率。指定專(zhuān)人定期巡查，對未按期更新信息的欄目進(jìn)行督促，確保門(mén)戶(hù)網(wǎng)站發(fā)布內容及時(shí)充分，真正成為反映監管工作、引導社會(huì )輿論、服務(wù)廣大投資者的有效平臺。

2015年度，我局信息公開(kāi)無(wú)收費情況，也無(wú)因政府信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟的情況。

四、2016年工作計劃

2015年，我局監管工作信息公開(kāi)仍存在一些問(wèn)題，針對問(wèn)題，我局將在今后的信息公開(kāi)工作中切實(shí)改進(jìn)，做好以下幾方面的工作：

一是加強隊伍建設，增強培訓力度。加強對監管信息公開(kāi)工作的組織領(lǐng)導，認真做好宣傳教育和培訓工作，提高思想認識，使各處室干部特別是一線(xiàn)監管處室干部能從提高監管部門(mén)公信力的高度來(lái)認識監管信息公開(kāi)工作，以高度的責任感做好監管信息公開(kāi)工作，不斷改進(jìn)工作作風(fēng)和工作方式方法，使監管信息公開(kāi)工作更靈活，更能充分發(fā)揮其服務(wù)功能。

二是完善制度建設，優(yōu)化工作流程。繼續完善監管信息公開(kāi)的配套制度，制定監管信息公開(kāi)的工作方案，進(jìn)一步規范和優(yōu)化工作流程，主動(dòng)，積極、及時(shí)更新監管信息，提高信息公開(kāi)的數量和質(zhì)量，提高信息公開(kāi)的時(shí)效性和全面性。

三是豐富公開(kāi)載體，暢通公開(kāi)渠道。在做好證監會(huì )網(wǎng)站為公開(kāi)主渠道的同時(shí)，進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )、新聞媒體、圖書(shū)館等信息公開(kāi)渠道作用，以便于社會(huì )公眾更好的了解掌握有關(guān)監管工作信息。

 

 

 

中國證監會(huì )廣西監管局

2016年3月29日