廣西證監局2017年政府信息公開(kāi)

工作年度報告

  

根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》等有關(guān)規定，現公布廣西證監局2017年監管信息公開(kāi)年度報告。本報告內容包括主動(dòng)公開(kāi)信息情況、依申請公開(kāi)信息情況、信息公開(kāi)機制平臺建設情況、信息公開(kāi)收費及減免情況、因信息公開(kāi)申請行政復議及提起行政訴訟情況，以及存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施。

一、基本情況

（一）工作機構和人員設置情況

廣西證監局信息公開(kāi)工作機構設在辦公室，辦公室指定專(zhuān)人負責具體實(shí)施，各相關(guān)處室確定一名聯(lián)絡(luò )員配合開(kāi)展工作，局紀委對工作實(shí)施情況進(jìn)行監督，做到監管信息公開(kāi)工作專(zhuān)人承辦、責任到人、層層落實(shí)。

（二）信息公開(kāi)載體的建設和運行情況

根據中國證監會(huì )的統一部署，廣西證監局信息公開(kāi)的載體主要是證監會(huì )網(wǎng)站廣西監管局子站（以下局網(wǎng)站），網(wǎng)站的建設及運行由證監會(huì )信息中心統一負責，在局網(wǎng)站端設有一個(gè)內容發(fā)布系統入口，廣西證監局不涉及載體的建設和運行問(wèn)題。2017年度，廣西證監局網(wǎng)站運行狀況良好。

二、主動(dòng)公開(kāi)信息情況

2017年，我局通過(guò)局網(wǎng)站對外主動(dòng)公開(kāi)監管信息139條，主要涵蓋以下方面內容：

（一）監管工作動(dòng)態(tài)

在“監管工作”欄目發(fā)布我局工作動(dòng)態(tài)8條，主要包括我局重要工作會(huì )議、重要監管舉措、投資者保護等情況。在“通知公告”欄目發(fā)布相關(guān)公告信息35條，主要包括我局隨機抽查事項清單、現場(chǎng)檢查隨機抽查結果公告、投教基地命名情況公示、證券公司經(jīng)理層人員任職資格年檢結果公告等情況。（詳見(jiàn)圖1）

圖1 局網(wǎng)站首頁(yè)部分截圖

 

（二）行政許可、行政處罰事項

推進(jìn)對行政許可事項受理、審核過(guò)程及結果的公示，堅持定期公布轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可申請受理及審核情況信息，對行政許可批復文書(shū)在印發(fā)后在規定時(shí)限內予以公開(kāi)。2017年，我局互聯(lián)網(wǎng)站共發(fā)布證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可申請受理及審核情況公示通告4期，行政許可批復7件；發(fā)布擬首次公開(kāi)發(fā)行公司輔導工作基本情況表2期，輔導進(jìn)展表2期。共發(fā)布行政監管措施決定書(shū)11件，行政處罰決定書(shū)1件。（詳見(jiàn)圖2）

圖2 局網(wǎng)站行政許可欄目截圖

 

（三）在線(xiàn)辦事

在“辦事指南”欄目發(fā)布了《廣西證監局證券期貨監督管理信息公開(kāi)指南》1期。在“通知公告”欄目發(fā)布了證券公司經(jīng)理層人員任職資格年檢結果的公告1條。

（四）投資者保護

在“投資者保護”欄目發(fā)布證監會(huì )及我局開(kāi)展投資者保護工作動(dòng)態(tài)信息6條，發(fā)布新股申購、私募基金、內幕交易防范等投資者關(guān)注的熱點(diǎn)投資資訊及理財知識57條。在“統計信息”欄目按月發(fā)布轄區證券期貨市場(chǎng)概況2期。在“監管對象”欄目定期更新轄區證券經(jīng)營(yíng)機構、證券投資咨詢(xún)機構、期貨經(jīng)營(yíng)機構、基金公司和上市公司名錄8期，方便社會(huì )公眾查詢(xún)使用。（詳見(jiàn)圖3）

圖3 局網(wǎng)站投資者保護欄目截圖

 

二、依申請公開(kāi)信息情況

2017年，我局共收到10位申請人提出的政府信息公開(kāi)申請10件，其中，電子郵件申請1件，占10%；信函申請9件，占90%。

我局對2017年收到的政府信息公開(kāi)申請均已在法定期限內作出答復。其中，同意公開(kāi)答復的1件，占比10%；申請信息不存在的9件，占比90%。

三、信息公開(kāi)機制平臺建設情況

加強我局網(wǎng)站建設和日常運維管理，不斷完善行政監管措施等監管信息網(wǎng)上主動(dòng)公開(kāi)機制，進(jìn)一步提高政府網(wǎng)站信息的及時(shí)性、權威性和參考性。充分利用網(wǎng)絡(luò )平臺和地方主流媒體加強宣傳，在局網(wǎng)站編發(fā)債券基礎知識和違法違規典型案例，在轄區《南國早報》開(kāi)展多期專(zhuān)題宣傳，并向投資者印發(fā)宣傳折頁(yè)10萬(wàn)份。積極爭取自治區黨委宣傳部支持，協(xié)調廣西日報傳媒集團在其系列數字報刊登載相關(guān)宣傳資料，擴大聲勢，提升影響。及時(shí)發(fā)聲，全年接受廣西電視臺采訪(fǎng)1次，主動(dòng)回應社會(huì )關(guān)注熱點(diǎn)問(wèn)題。

四、信息公開(kāi)收費及減免情況

2017年，我局未收取與監管信息公開(kāi)相關(guān)的檢索、復制、郵寄等費用。

五、因信息公開(kāi)申請行政復議及提起行政訴訟情況

2017年，我局無(wú)因信息公開(kāi)申請導致行政復議、行政訴訟情況。

六、存在問(wèn)題及改進(jìn)措施

2017年，我局加大了監管信息主動(dòng)公開(kāi)力度，取得了較好的成效，但與投資者和公眾的需求相比仍存在一定差距，如工作流程需進(jìn)一步優(yōu)化，主動(dòng)公開(kāi)范圍需進(jìn)一步拓寬，依申請公開(kāi)辦理水平有待進(jìn)一步提高。下一步，我局將認真落實(shí)證監會(huì )有關(guān)工作部署，根據《條例》的修訂情況，及時(shí)修改完善我局監管信息公開(kāi)相關(guān)制度，進(jìn)一步做好監管信息主動(dòng)公開(kāi)工作，力爭監管信息公開(kāi)及時(shí)性進(jìn)一步提升、內容和形式進(jìn)一步豐富、流程進(jìn)一步科學(xué)規范。積極穩妥做好依申請公開(kāi)工作，嚴把信息公開(kāi)質(zhì)量關(guān)，進(jìn)一步提高信息公開(kāi)的充分性、有效性、及時(shí)性，更好地維護市場(chǎng)參與者的知情權、參與權和監督權，發(fā)揮信息公開(kāi)對資本市場(chǎng)健康發(fā)展的促進(jìn)作用。