根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》等有關(guān)規定，現公布廣西證監局2018年監管信息公開(kāi)年度報告。本報告內容包括主動(dòng)公開(kāi)信息情況、依申請公開(kāi)信息情況、信息公開(kāi)機制平臺建設情況、信息公開(kāi)收費及減免情況、因信息公開(kāi)申請行政復議及提起行政訴訟情況，以及存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施。

一、基本情況

（一）工作機構和人員設置情況

廣西證監局信息公開(kāi)工作機構設在辦公室，辦公室指定專(zhuān)人負責具體實(shí)施，各相關(guān)處室確定一名聯(lián)絡(luò )員配合開(kāi)展工作，局紀委對工作實(shí)施情況進(jìn)行監督，做到監管信息公開(kāi)工作專(zhuān)人承辦、責任到人、層層落實(shí)。

（二）信息公開(kāi)載體的建設和運行情況

根據中國證監會(huì )的統一部署，廣西證監局信息公開(kāi)的載體主要是證監會(huì )網(wǎng)站廣西監管局子站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)局網(wǎng)站），局網(wǎng)站的建設及運行由證監會(huì )信息中心統一負責，在局網(wǎng)站端設有一個(gè)內容發(fā)布系統入口，廣西證監局不涉及載體的建設和運行問(wèn)題。2018年，局網(wǎng)站運行狀況良好。

二、主動(dòng)公開(kāi)信息情況

2018年，我局通過(guò)局網(wǎng)站對外主動(dòng)公開(kāi)監管信息107條，主要涵蓋以下方面內容：

（一）監管工作動(dòng)態(tài)

在“監管工作”欄目發(fā)布我局工作動(dòng)態(tài)24條，主要包括我局重要工作會(huì )議、重要監管舉措、投資者保護等情況。在“通知公告”欄目發(fā)布相關(guān)公告信息24條，主要包括我局隨機抽查事項清單、現場(chǎng)檢查隨機抽查結果公告、投教基地命名情況公示、證券公司經(jīng)理層人員任職資格年檢結果公告等情況（詳見(jiàn)圖1）。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　

圖1 局網(wǎng)站首頁(yè)部分截圖

（二）行政許可、行政處罰事項

全力做好“最多跑一次”改革，全面梳理我局行政許可事項，簡(jiǎn)化辦事環(huán)節，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，方便企業(yè)辦事。推進(jìn)對行政許可事項的公開(kāi)，堅持定期公布轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可申請受理及審核情況信息，按規定公開(kāi)行政許可批復文書(shū)。2018年，局網(wǎng)站共發(fā)布證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可申請受理及審核情況公示4期，行政許可批復4件；發(fā)布擬首次公開(kāi)發(fā)行公司輔導工作基本情況表5期，輔導進(jìn)展表2期。共發(fā)布行政監管措施決定書(shū)13件，行政處罰決定書(shū)2件（詳見(jiàn)圖2）。

 

圖2 局網(wǎng)站行政許可欄目截圖

（三）投資者保護

在“投資者保護”欄目發(fā)布證監會(huì )及我局開(kāi)展投資者保護工作動(dòng)態(tài)信息17條，同比增長(cháng)55%，發(fā)布新股申購、私募基金、內幕交易防范等投資者關(guān)注的熱點(diǎn)投資資訊及理財知識23條。在“統計信息”欄目發(fā)布轄區證券期貨市場(chǎng)概況2期。在“監管對象”欄目定期更新轄區證券經(jīng)營(yíng)機構、證券投資咨詢(xún)機構、期貨經(jīng)營(yíng)機構、基金公司和上市公司名錄9期，方便社會(huì )公眾查詢(xún)使用（詳見(jiàn)圖3）。

圖3 局網(wǎng)站投資者保護欄目截圖

二、依申請公開(kāi)信息情況

2018年，我局共收到4位申請人提出的政府信息公開(kāi)申請4件，其中，電子郵件申請3件，占75%；信函申請1件，占25%。

我局對2018年收到的政府信息公開(kāi)申請均已在法定期限內作出答復。其中，不屬于政府信息公開(kāi)的范圍的1件，占比25%；申請信息不存在的3件，占比75%。

三、信息公開(kāi)機制平臺建設情況

堅持以局網(wǎng)站為主，新媒體和地方主流媒體為輔的方式，著(zhù)力打造渠道多元的公開(kāi)載體，為社會(huì )公眾獲取政府信息提供更加便利的條件。一是加強局網(wǎng)站建設和日常運維管理，不斷完善監管信息網(wǎng)上主動(dòng)公開(kāi)機制，進(jìn)一步提高局網(wǎng)站信息的及時(shí)性、權威性和參考性。二是積極通過(guò)地方媒體開(kāi)展宣傳。2018年在廣西發(fā)行量最大的報刊《南國早報》開(kāi)展了11期專(zhuān)版宣傳；在《南國早報》數字報刊發(fā)布了12期適當性公益宣傳。三是積極發(fā)揮協(xié)會(huì )自律組織作用，注冊“廣西資本市場(chǎng)”微信公眾號，及時(shí)推送證監會(huì )公開(kāi)發(fā)布的政策規章、市場(chǎng)關(guān)心熱點(diǎn)回應以及轄區資本市場(chǎng)改革發(fā)展工作動(dòng)態(tài)，延伸宣傳觸角，擴大宣傳覆蓋面。四是精選風(fēng)險提示詞條、經(jīng)典案例等內容，印制發(fā)放2.2萬(wàn)份宣傳折頁(yè)，拓展宣傳的廣度和深度。

四、信息公開(kāi)收費及減免情況

2018年，我局未收取與監管信息公開(kāi)相關(guān)的檢索、復制、郵寄等費用。

五、因信息公開(kāi)申請行政復議及提起行政訴訟情況

2018年，我局無(wú)因信息公開(kāi)申請導致行政復議、行政訴訟情況。

六、下一步工作計劃

2019年，我局將認真落實(shí)中國證監會(huì )和自治區政府的工作部署，進(jìn)一步做好監管信息主動(dòng)公開(kāi)工作，積極穩妥做好依申請公開(kāi)工作，嚴把信息公開(kāi)質(zhì)量關(guān)，不斷提高信息公開(kāi)的充分性、有效性、及時(shí)性，更好地維護市場(chǎng)參與者的知情權、參與權和監督權，發(fā)揮信息公開(kāi)對資本市場(chǎng)健康發(fā)展的促進(jìn)作用。