2019年，我局認真按照《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）等有關(guān)規定，堅持“以公開(kāi)為常態(tài)、不公開(kāi)為例外”的原則，加強證券期貨監管信息公開(kāi)力度，切實(shí)提高監管工作透明度，有效保障市場(chǎng)參與者獲取相關(guān)政府信息。本報告內容包括我局政府信息公開(kāi)總體情況、主動(dòng)公開(kāi)政府信息情況、政府信息依申請公開(kāi)情況、政府信息公開(kāi)行政復議及行政訴訟情況、以及存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施。本報告數據統計期間為2019年1月1日至2019年12月31日。

一、總體情況

（一）工作機構和人員設置情況

我局信息公開(kāi)工作機構設在辦公室，辦公室指定專(zhuān)人負責具體實(shí)施，各相關(guān)處室確定一名聯(lián)絡(luò )員配合開(kāi)展工作，局紀委對工作實(shí)施情況進(jìn)行監督，做到監管信息公開(kāi)工作專(zhuān)人承辦、責任到人、層層落實(shí)。

（二）建立健全政府信息公開(kāi)工作制度情況

積極學(xué)習新《條例》有關(guān)規定，不斷完善我局政府信息公開(kāi)制度文件，修訂《廣西證監局證券期貨監管信息公開(kāi)工作規程》，切實(shí)規范政府信息公開(kāi)流程。強化制度執行，嚴格按照《廣西證監局監管信息公開(kāi)保密審查工作指引》《廣西證監局證券期貨監督管理信息公開(kāi)指南》《廣西證監局依申請公開(kāi)證券期貨監管信息工作規程（試行）》等相關(guān)規定，公開(kāi)政府工作信息，切實(shí)保障市場(chǎng)參與者獲取政府信息的權利，提高監管工作的透明度。

（三）信息公開(kāi)目錄、公開(kāi)指南的編制、更新情況

根據新《條例》相關(guān)規定以及中國證監會(huì )對信息公開(kāi)的工作部署，及時(shí)更新并公布《廣西證監局證券期貨監督管理信息公開(kāi)指南》，確保政府信息公開(kāi)及時(shí)、合規，指引市場(chǎng)參與者通過(guò)有效途徑獲取政府信息。

（四）信息公開(kāi)載體的建設和運行情況

根據中國證監會(huì )的統一部署，廣西證監局信息公開(kāi)的載體主要是證監會(huì )網(wǎng)站廣西監管局子站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)局網(wǎng)站），局網(wǎng)站的建設及運行由證監會(huì )信息中心統一負責，在局網(wǎng)站端設有一個(gè)內容發(fā)布系統入口，廣西證監局不涉及載體的建設和運行。2019年，局網(wǎng)站運行狀況良好。

（五）推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域政府信息公開(kāi)情況

2019年，我局通過(guò)局網(wǎng)站對外主動(dòng)公開(kāi)監管信息114條，主要包括我局開(kāi)展監管工作情況，行政許可和行政處罰情況、投資者教育和保護情況、轄區合格經(jīng)營(yíng)機構情況、投教基地命名和考核情況、公務(wù)員招錄公示情況等。其中，重點(diǎn)領(lǐng)域政府信息公開(kāi)情況如下：

一是持續推進(jìn)行政許可、行政處罰事項的公示。持續公布轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可申請受理及審核情況信息，按規定公開(kāi)行政許可批復文書(shū)。全年局網(wǎng)站共發(fā)布證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可申請受理及審核進(jìn)度情況公示24期，行政許可批復12件。持續公布首次公開(kāi)發(fā)行并上市的輔導企業(yè)基本情況和輔導工作進(jìn)展情況，自覺(jué)接收社會(huì )監督。全年局網(wǎng)站共發(fā)布輔導備案情況公示8期，首次公開(kāi)發(fā)行公司輔導工作基本情況表4期，輔導進(jìn)展表4期。持續按照規定公布行政監管措施和行政處罰決定情況，便于市場(chǎng)參與者及時(shí)獲取相關(guān)監管信息。全年局網(wǎng)站共發(fā)布行政監管措施決定書(shū)24件，行政處罰決定書(shū)3件。

二是認真落實(shí)“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作機制。第一時(shí)間在局網(wǎng)站公開(kāi)年度現場(chǎng)檢查隨機抽取方式、程序和結果，自覺(jué)接受社會(huì )各界監督，進(jìn)一步提升監管工作的透明度。

三是加強投資者教育和保護工作。適時(shí)更新投資者保護專(zhuān)欄，結合當前資本市場(chǎng)熱點(diǎn)進(jìn)行答疑解惑，開(kāi)展教育宣傳，全年局網(wǎng)站共發(fā)布投資者教育宣傳11期，投資者教育工作簡(jiǎn)訊4期，增進(jìn)了投資者對資本市場(chǎng)相關(guān)知識的了解。每季度更新廣西證券經(jīng)營(yíng)機構、期貨經(jīng)營(yíng)機構、備案登記私募基金管理人一覽表，便于投資者及時(shí)了解廣西轄區合法的經(jīng)營(yíng)機構。

四是及時(shí)更新辦事指南，提高政務(wù)服務(wù)的便利性。及時(shí)更新《廣西轄區證券機構報備事項工作指引》，方便證券機構查閱相關(guān)報備事項。

二、主動(dòng)公開(kāi)政府信息情況

 

三、收到和處理政府信息公開(kāi)申請情況

 

 四、政府信息公開(kāi)行政復議、行政訴訟情況

五、存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)情況

2019年我局政府信息公開(kāi)工作仍存在一些不足：一是局網(wǎng)站個(gè)別欄目更新不夠及時(shí)。局網(wǎng)站“統計信息”專(zhuān)欄主要用于公布廣西轄區市場(chǎng)每月的統計數據，考慮到證券期貨統計指標標準及統計口徑等相關(guān)問(wèn)題，2019年并未公布廣西轄區市場(chǎng)統計數據。二是政府信息公開(kāi)內容、形式與市場(chǎng)參與者的需求還存在差距。

2020年，我局將認真落實(shí)中國證監會(huì )和自治區政府的工作部署，努力提高政府信息公開(kāi)工作水平：一是按照中國證監會(huì )相關(guān)規定，修訂完善廣西轄區證券期貨統計指標標準，明確統計口徑，規范公布指標，進(jìn)一步提高統計數據的指導意義，并及時(shí)按月在局網(wǎng)站上公布。二是進(jìn)一步修訂完善我局政府信息主動(dòng)公開(kāi)相關(guān)制度，持續加大證券期貨監管信息主動(dòng)公開(kāi)的力度，更好地維護市場(chǎng)參與者的知情權、參與權和監督權，發(fā)揮信息公開(kāi)對資本市場(chǎng)健康發(fā)展的促進(jìn)作用。

六、其他需要報告的事項

無(wú)。