廣東證監局堅持“零容忍”執法不動(dòng)搖、不松懈，依法查處欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內幕交易等違法行為，營(yíng)造良好市場(chǎng)環(huán)境。

近日，廣東證監局對ST華鐵信息披露違法違規案下發(fā)行政處罰決定書(shū)，罰沒(méi)款合計1600萬(wàn)元，并對公司實(shí)際控制人采取終身市場(chǎng)禁入措施。

2023年以來(lái)，廣東證監局依法從嚴查處紫晶存儲欺詐發(fā)行、太安堂財務(wù)造假等案件，共對34起案件作出行政處罰決定70份，作出市場(chǎng)禁入決定2項，罰沒(méi)款合計近2億元。

與此同時(shí)，廣東證監局持續加大對轄區多家上市公司退市前后違法違規行為的懲戒力度，凝聚監管執法合力，強化“零容忍”執法震懾，注重執法宣傳引導，真正讓監管執法“長(cháng)牙帶刺”，推動(dòng)稽查執法“懲治”“預防”“教育”功能有效發(fā)揮。

對財務(wù)造假行為“一查到底”，對退市公司“一嚴到底”。退市不是上市公司違法的“護身符”。廣東證監局秉持全鏈條、全生命周期從嚴執法理念，堅持對退市前信息披露違法違規行為一查到底、絕不姑息。持續推進(jìn)對退市公司搜于特上市期間違規行為的調查工作，高效查實(shí)公司財務(wù)造假行為。

退市公司仍是公眾公司，不能坐等“一退了之”。廣東證監局主動(dòng)作為，加強監管，密切關(guān)注退市公司的合規經(jīng)營(yíng)情況。中潛股份2022年年報披露業(yè)績(jì)與業(yè)績(jì)預告內容存在較大差距，且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，該局火速行動(dòng)，在中潛股份退市后對其信息披露不準確行為采取行政監管措施。在常態(tài)化退市機制下，把好退市“出口關(guān)”，釋放“嚴”字當頭的監管信號。

堅持構建行政執法、民事賠償、刑事懲戒相互銜接、相互支持的立體追責體系。在紫晶存儲案中，公司及相關(guān)責任人員共被處以8000余萬(wàn)元罰款，兩名實(shí)際控制人分別被采取終身、10年市場(chǎng)禁入措施，并因涉嫌欺詐發(fā)行證券罪被檢察機關(guān)批準逮捕。為有效賠償投資者損失，紫晶存儲案創(chuàng )新探索“行政執法當事人承諾+先行賠付”，4家中介機構通過(guò)先行賠付賠償1.7萬(wàn)名投資者10.86億元，并另行繳納承諾金約1.89億元，付出了沉重的經(jīng)濟代價(jià)。

嚴肅追責“首惡”，股東代位訴訟顯威力。近年來(lái)，上市公司控股股東非經(jīng)營(yíng)性占用資金違法事件時(shí)有發(fā)生，嚴重損害上市公司和投資者的合法權益。廣東證監局與中證中小投資者服務(wù)中心協(xié)作配合，2023年對摩登大道控股股東資金占用行為提起股東代位訴訟，廣州中院一審判決控股股東返還占用資金，公司實(shí)際控制人、財務(wù)總監等承擔一定比例的連帶賠償責任。今年4月，中證中小投資者服務(wù)中心再次針對轄區上市公司ST華鐵控股股東資金占用事項，對有關(guān)責任主體提起股東代位訴訟。

推進(jìn)證券糾紛調解

廣東證監局堅持把矛盾化解在基層、調解挺在前面，指導廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調解中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“調解中心”）加強組織能力建設，推動(dòng)證券期貨糾紛調解工作走深走實(shí)。

夯實(shí)制度基礎，廣東證監局聯(lián)合廣東省高級人民法院制定印發(fā)《關(guān)于充分利用“總對總”在線(xiàn)訴調機制全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機制建設的實(shí)施意見(jiàn)》，與廣州、珠海、汕頭三地中級人民法院簽訂合作備忘錄，在案件通報、訴調對接、調研交流等方面建立日常協(xié)作機制。

大力推動(dòng)證券虛假陳述糾紛非訴化解，幫助投資者挽回損失。推廣適用“示范判決+平行案件多元解紛”機制，有效提升調解成功率、縮短調解時(shí)長(cháng)。2023年以來(lái)，調解中心成功調解證券虛假陳述糾紛案件超600件，涉及金額5540萬(wàn)元，相關(guān)案例連續三年入選廣州法院“十大調解案例”。

強化信訪(fǎng)訴求前端分類(lèi)處理，對于矛盾突出、多次重復的信訪(fǎng)件實(shí)行調解前置，壓實(shí)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體責任，推動(dòng)化解矛盾。2023年至今，廣東證監局累計處理信訪(fǎng)訴求3000余件，調解率近20%，數量同比提高78%，幫助投資者挽回損失超500萬(wàn)元。

此外，廣東證監局著(zhù)力促進(jìn)轄區投資者教育資源整合、品牌創(chuàng )新、宣傳合力和工作實(shí)效，推動(dòng)投資者教育與業(yè)務(wù)深度融合，指導轄區投教基地差異化高質(zhì)量發(fā)展，以精彩紛呈的投教活動(dòng)提升投資者知識水平和投資能力，更好滿(mǎn)足人民群眾日益增長(cháng)的財富需求。

廣東證監局投保處負責人介紹，今年，該局進(jìn)一步將“5·15全國投資者保護宣傳日”與防范非法證券期貨宣傳月有機結合，發(fā)起了“粵投教·粵精彩”宣傳口號，制作投放新“國九條”解讀系列精品短視頻6個(gè)、防范非法證券活動(dòng)宣傳標語(yǔ)28條，首次在廣東五城地標同亮口號，在廣州地鐵、白云機場(chǎng)等人流密集場(chǎng)所投放宣傳海報，指導轄區市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體開(kāi)展千場(chǎng)投教活動(dòng)、萬(wàn)名從業(yè)人員轉發(fā)投教作品，發(fā)送千萬(wàn)條公益短信的“兩個(gè)千萬(wàn)”活動(dòng)，形成宣傳聲勢。