近年來(lái)，廣東證監局持續推動(dòng)監管“長(cháng)牙帶刺”、有棱有角，嚴格執法、敢于亮劍，形成執法震懾，凈化市場(chǎng)生態(tài)，切實(shí)維護投資者合法權益，不斷提升投資者信心。

2023年，廣東證監局處罰當事人數量和處罰金額較2022年實(shí)現大幅提升，把板子真正打準、打痛，加速形成“不敢違”的市場(chǎng)氛圍，實(shí)現查處一案、警醒一片、治理一域的效果。

長(cháng)牙帶刺強化監管執法高壓態(tài)勢

廣東證監局認真貫徹落實(shí)中國證監會(huì )黨委關(guān)于稽查工作部署，著(zhù)力提升查審質(zhì)效，以查辦典型復雜大要案件為切入點(diǎn)，在健全制度機制、案件精細化管理、構建能動(dòng)法制格局等方面狠抓落實(shí)，破解影響案件查審質(zhì)效的堵點(diǎn)難點(diǎn)，增強新形勢下稽查執法適應性、能動(dòng)性。

數據顯示，2022年，廣東證監局作出行政處罰決定20份，罰沒(méi)款合計近5000萬(wàn)元，依法將7起案件的13名違法責任人移送公安機關(guān)追究刑事責任。2023年，廣東證監局共對28起案件作出行政處罰決定44份，罰沒(méi)款合計近1.5億元，其中，對魏某杰等系列案罰沒(méi)款合計4500余萬(wàn)元、對太安堂信息披露違法違規案罰沒(méi)款合計1300余萬(wàn)元；依法將6起案件的15名違法責任人移送公安機關(guān)追究刑事責任。

近年來(lái)，廣東證監局始終站穩稽查執法人民立場(chǎng)，突出監管主責主業(yè)，“長(cháng)牙帶刺”強監管?chē)缊谭?。高效查辦了紫晶存儲欺詐發(fā)行以及廣州浪奇、藍盾股份財務(wù)造假案等一批重大惡性案件，先后共有14起案件入選證監會(huì )各年度公布的“二十起典型違法案例”。

紫晶存儲案便是典型之一。行政處罰方面，紫晶存儲及相關(guān)責任人員共被處以8000余萬(wàn)元罰款，兩名實(shí)際控制人分別被采取終身、10年市場(chǎng)禁入措施；民事賠償方面，創(chuàng )新采取了“先行賠付+行政執法當事人承諾”機制，中介機構通過(guò)先行賠付方式賠償1.7萬(wàn)名投資者10.86億元，賠付金額達98.93%，四家中介機構另行交納行政和解金約1.89億元；刑事追責方面，對涉嫌刑事犯罪的公司實(shí)際控制人依法及時(shí)移送公安機關(guān)處理，對“首惡”進(jìn)行了嚴厲懲處，全方位追責。目前，上交所已依法對紫晶存儲實(shí)施重大違法強制退市。

廣東證監局相關(guān)負責人介紹，將繼續堅決落實(shí)中央金融工作會(huì )議部署要求，主動(dòng)適應全市場(chǎng)注冊制改革下的市場(chǎng)生態(tài)變化和監管方式責任體系調整，著(zhù)力推進(jìn)監管轉型，不斷提高監管執法的前瞻性、主動(dòng)性和有效性。全面強化“五大監管”，“零容忍”依法嚴厲打擊證券違法活動(dòng)，強化監管執法高壓態(tài)勢。

守正創(chuàng )新堅持全局“一盤(pán)棋”執法

在稽查執法工作中，廣東證監局堅持系統觀(guān)念，服從服務(wù)于整體監管目標，加強統一指揮、統籌調度，用足用好監管資源，深化稽查執法與日常監管的協(xié)同配合，形成監管執法合力。

廣東證監局堅持全鏈條“一盤(pán)棋”理念，在監管執法、案件線(xiàn)索流轉等內部協(xié)作方面作出制度安排，形成重大案件查辦“全員稽查”“大兵團作戰”、現場(chǎng)檢查“尖刀班”“突擊隊”等特色工作機制。

在外部協(xié)作方面，廣東證監局構建了與證監會(huì )相關(guān)司局部門(mén)、交易所、兄弟證監局、地方黨委政府、協(xié)會(huì )“六位一體”的溝通協(xié)作機制，形成各方在信息查詢(xún)、數據分析和線(xiàn)索研判、調查取證、協(xié)同處置風(fēng)險上的合力。

“堅持守正創(chuàng )新，打造賦能前端執法的能動(dòng)法制格局?！睆V東證監局相關(guān)負責人表示，在堅持從嚴把好執法質(zhì)量關(guān)的基礎上，以法制工作的能動(dòng)性賦能前端執法工作，主動(dòng)融入監管執法工作協(xié)同，推動(dòng)法制工作轉型，著(zhù)力構建上下聯(lián)動(dòng)、內外貫通的調查審理工作體系：一是著(zhù)力提升案件質(zhì)量，持續打造經(jīng)得起司法審查檢驗的鐵案工程；二是著(zhù)力提升專(zhuān)業(yè)賦能，推動(dòng)案件查審工作整體提質(zhì)增效；三是著(zhù)力提升創(chuàng )新能力，以新舉措應對行政處罰工作新挑戰。

據悉，廣東證監局探索建立常態(tài)化的執法規范反饋機制，推動(dòng)查審一體化機制落實(shí)落地。同時(shí)，開(kāi)發(fā)上線(xiàn)行政處罰案例檢索系統，提升了類(lèi)案檢索效率和執法一致性。發(fā)揮外部專(zhuān)家支持力量，建立轄區資本市場(chǎng)專(zhuān)家庫機制，充分發(fā)揮專(zhuān)家庫對監管執法的決策咨詢(xún)作用。在中介機構未勤勉盡責案件中引入會(huì )計、審計力量，提升案件審理專(zhuān)業(yè)性水平，夯實(shí)違法性質(zhì)認定等。

此前，廣東證監局創(chuàng )新查辦了國立科技、和佳醫療、搜于特等新型財務(wù)造假案件，堅決遏制上市公司以供應鏈貿易、融資租賃等新業(yè)務(wù)、新工具、新模式之名行財務(wù)造假之實(shí)。

治病救人加速形成“不敢違”氛圍

“近年來(lái)，我們在稽查執法的理念上有了重大轉變，從此前的懲罰為主，轉變?yōu)閼土P與教育和治理相結合，提前介入、主動(dòng)作為?！睆V東證監局相關(guān)負責人表示，敢于亮劍、重拳出擊，目的是“治病救人”，目標是“天下無(wú)賊”。

在監管執法過(guò)程中，廣東證監局始終圍繞建設中國特色現代資本市場(chǎng)，服務(wù)注冊制改革和推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的中心目標，依法從嚴打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、中介機構未勤勉盡責等違法行為，持續強化執法震懾，壓實(shí)經(jīng)營(yíng)主體責任，保護投資者權益，培育市場(chǎng)新生態(tài)。

2023年，廣東證監局瞄準影響市場(chǎng)安全穩定的“關(guān)鍵事”、造成風(fēng)險隱患的“關(guān)鍵人”、破壞市場(chǎng)秩序的“關(guān)鍵行為”等，堅持“零容忍”嚴厲打擊。比如，廣東證監局查辦了搜于特、西隴科學(xué)融資性貿易造假、太安堂實(shí)控人占用巨額資金、多人內幕交易“粵水電”股票等大要案，在全系統辦結首單“財務(wù)洗澡”專(zhuān)項行動(dòng)案件等，對紫晶存儲、搜于特等退市公司“邊退邊違法”的情況一查到底、堅決追責，防止“一退了之”。

廣東證監局在稽查處罰的同時(shí)，“治已病”與“治未病”雙管齊下，向有關(guān)主體下發(fā)稽查建議書(shū)，督促其就案件查辦中暴露出的薄弱項和風(fēng)險點(diǎn)及時(shí)整改，有效發(fā)揮監管執法對市場(chǎng)生態(tài)的“塑形”功能，持續凈化市場(chǎng)生態(tài)。