歷史沿革：

廣東證監局前身是“廣東省證券監督管理委員會(huì )”，成立于1992年11月。1995年5月，廣東省證監會(huì )與廣東省期貨監督管理委員會(huì )合并組建新的廣東省證監會(huì )，為省政府直屬單位。1998年10月，廣東省證監會(huì )劃歸中國證監會(huì )垂直管理，并更名為中國證監會(huì )廣州證券監管辦公室。2004年3月，中國證監會(huì )廣州證管辦更名為中國證券監督管理委員會(huì )廣東監管局，簡(jiǎn)稱(chēng)廣東證監局。

主要職責：

根據《證券法》和中國證監會(huì )的授權，廣東監管局的主要職責是：貫徹執行國家的有關(guān)法律法規和方針政策，按照中國證監會(huì )的規定對轄區內上市公司、非上市公眾公司、證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機構、私募基金、證券投資咨詢(xún)機構及具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介機構的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監督管理；防范和處置轄區有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險；依法查處轄區內監管范圍的違法違規案件；調解轄區證券期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議，開(kāi)展證券期貨投資者教育和保護工作，聯(lián)合有關(guān)部門(mén)依法打擊轄區非法證券期貨活動(dòng)；履行法律、行政法規規定和中國證監會(huì )授權的其他職責。

    處室職責：

目前廣東證監局內設16個(gè)處室，分別為：辦公室（黨務(wù)工作辦公室）、紀檢辦公室、信息調研處、公司監管一處、公司監管二處、公司監管三處、機構監管一處、機構監管二處、私募基金監管處、期貨監管處、會(huì )計監管處、綜合業(yè)務(wù)監管處、投資者保護工作處、稽查一處、稽查二處、法律事務(wù)處。各處室職責如下：

辦公室（黨務(wù)工作辦公室）

職能：負責綜合行政事務(wù)和黨務(wù)人事管理。主要包括文電、機要、保密、檔案管理、印章管理、行政許可受理、信息公開(kāi)；負責黨務(wù)、人事、勞資、外事、培訓、財務(wù)管理、機關(guān)內勤事務(wù)管理和退休人員管理等工作。

紀檢辦公室

職能：負責黨風(fēng)廉政建設、政治監督、公權力運行監督檢查、黨員干部日常監督、問(wèn)題線(xiàn)索處置和案件查辦等工作；協(xié)助地方紀檢監察部門(mén)開(kāi)展相關(guān)工作等。

信息調研處

職能：負責政策研究工作、調研工作；牽頭聯(lián)系服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展；負責轄區對外新聞宣傳工作；負責轄區證券期貨市場(chǎng)數據統計工作等。

公司監管一處

職能：負責轄區上交所主板、科創(chuàng )板上市公司的日常監管、現場(chǎng)檢查、舉報核查、風(fēng)險防范和處置等工作，負責涉及上交所主板、科創(chuàng )板上市公司相關(guān)中介機構的監管工作。

公司監管二處

職能：負責轄區深交所主板上市公司的日常監管、現場(chǎng)檢查、舉報核查、風(fēng)險防范和處置等工作，負責涉及深交所主板上市公司相關(guān)中介機構的監管工作。  

公司監管三處

職能：負責轄區深交所創(chuàng )業(yè)板上市公司的日常監管、現場(chǎng)檢查、舉報核查、風(fēng)險防范和處置等工作，負責涉及深交所創(chuàng )業(yè)板上市公司相關(guān)中介機構的監管工作。

機構監管一處

職能：負責對轄區證券經(jīng)營(yíng)機構、證券投資咨詢(xún)機構的日常監管、現場(chǎng)檢查、舉報核查、行政許可審核、風(fēng)險防范和處置等工作；負責外資證券類(lèi)駐轄區代表機構日常監管；牽頭配合地方政府自貿區建設、大灣區建設和粵港澳金融合作有關(guān)工作；協(xié)調推進(jìn)資本市場(chǎng)對外開(kāi)放有關(guān)工作。

機構監管二處

職能：負責科技管理與建設工作，指導協(xié)調轄區證券基金期貨行業(yè)科技建設；負責轄區公募基金機構、公募基金銷(xiāo)售機構的日常監管、現場(chǎng)檢查、舉報核查、行政許可審核、風(fēng)險防范和處置等工作；牽頭負責轄區證券公司、基金公司、期貨公司、私募基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的綜合統計、協(xié)調工作。

私募基金監管處

職能：負責轄區私募投資基金管理人、私募基金托管人及其他相關(guān)私募基金服務(wù)機構的日常監管和檢查、投訴核查、風(fēng)險防范和處置等工作。

期貨監管處

職能：負責轄區期貨機構的日常監管和檢查、投訴核查、行政許可審核、風(fēng)險防范和處置；負責配合地方政府期貨市場(chǎng)建設有關(guān)工作。

會(huì )計監管處

職能：負責轄區從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、資信評級機構的日常監管、現場(chǎng)檢查、舉報核查、風(fēng)險防范和處置等工作；牽頭協(xié)調轄區債券市場(chǎng)監管業(yè)務(wù)；聯(lián)系和指導地方政府與企業(yè)推進(jìn)公司債券發(fā)行、資產(chǎn)證券化及境外上市工作。

綜合業(yè)務(wù)監管處

職能：負責轄區擬上市公司的輔導監管、現場(chǎng)檢查、舉報核查、風(fēng)險防范和處置等工作；對口聯(lián)系地方政府和有關(guān)部門(mén)推進(jìn)企業(yè)上市資源培育工作；協(xié)助地方政府和企業(yè)推進(jìn)境外上市、新三板掛牌等工作；負責轄區非上市公眾公司和北交所上市公司日常監管、現場(chǎng)檢查、舉報核查、風(fēng)險防范和處置等工作。

投資者保護工作處

職能：負責組織開(kāi)展轄區投資者教育和保護工作；牽頭協(xié)調處理轄區證券期貨信訪(fǎng)和舉報事項；牽頭轄區資本市場(chǎng)重大風(fēng)險防范化解；協(xié)調推進(jìn)轄區證券期貨糾紛多元化解決機制建設；協(xié)助、配合地方人民政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展打擊非法證券期貨活動(dòng)和打擊非法集資活動(dòng)；配合開(kāi)展轄區各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓和互聯(lián)網(wǎng)金融整治工作；協(xié)同地方金融監管部門(mén)對區域性股權市場(chǎng)開(kāi)展監管工作。

稽查一處

職能：歸口管理本局證券期貨違法違規案件立案、稽查與日常監管業(yè)務(wù)銜接事務(wù)；承擔自立案件及證監會(huì )交辦的案件調查工作；辦理證監會(huì )系統內外相關(guān)單位案件協(xié)查工作；牽頭承擔證券期貨業(yè)反洗錢(qián)相關(guān)協(xié)調工作。

稽查二處

職能：承擔自立案件及證監會(huì )交辦的案件調查工作；辦理證監會(huì )系統內外相關(guān)單位案件協(xié)查工作；管理本局證券期貨違法違規案件立案、稽查與日常監管業(yè)務(wù)銜接事務(wù)。

法律事務(wù)處

職能：負責自辦案件的審理處罰工作；負責轄區證券期貨普法宣傳、內部法律咨詢(xún)和誠信檔案管理等相關(guān)工作；負責對律師事務(wù)所在轄區內從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監管；負責處理涉及本局的有關(guān)行政訴訟和行政復議工作。