轄區各市場(chǎng)主體:

證監會(huì )在官網(wǎng)網(wǎng)上辦事服務(wù)平臺上線(xiàn)“文件上報”模塊,將有效提高資本市場(chǎng)各市場(chǎng)主體文件報送的便利性和時(shí)效性。為做好系統使用推廣工作,現將相關(guān)事項通知如下。

一、功能介紹

“文件上報”模塊包含2個(gè)子模塊,其中“其他業(yè)務(wù)文件上報”模塊用于上市公司、非上市公眾公司、債券發(fā)行人、期貨經(jīng)營(yíng)機構、私募基金管理人、從事證券期貨業(yè)務(wù)的會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、資信評級機構、律師事務(wù)所等市場(chǎng)主體報送各類(lèi)文件。“證券基金機構文件上報”模塊僅用于證券經(jīng)營(yíng)機構報送備案與報告文件。證券經(jīng)營(yíng)機構報送的其他報告可以通過(guò)“其他業(yè)務(wù)文件上報”模塊報送。

二、系統使用說(shuō)明

相關(guān)市場(chǎng)主體登陸證監會(huì )網(wǎng)上辦事服務(wù)平臺(neris.csrc.gov.cn/portal),登陸賬號(法人注冊賬號與監管配發(fā)賬號均可),進(jìn)入“文件上報-其他業(yè)務(wù)文件上報”模塊,新建報送文件,選擇主送單位為甘肅證監局,業(yè)務(wù)類(lèi)型為其他業(yè)務(wù)文件,報送文件目錄為辦公室后,上傳報送材料,點(diǎn)擊提交,即可完成報送。

證券經(jīng)營(yíng)機構報送備案與報告文件通過(guò)“文件上報-證券基金機構文件上報”報送,報送流程前期已下發(fā)通知。

文件撤回說(shuō)明。已提交報送但是還未審核的文件,可操作撤回,撤回經(jīng)我局辦公室人員確認方可生效。“待提交”狀態(tài)的文件,可操作刪除。被退回修改的文件可再次編輯提交,但不可刪除。

三、相關(guān)要求

一是請各市場(chǎng)主體加強文件報送人員和賬號管理,妥善設置和保管賬號密碼,提高文件報送質(zhì)量。

二是除涉密文件和敏感文件外,我局原則上不再接收紙質(zhì)文件,請各市場(chǎng)主體報送文件后做好紙質(zhì)文件的歸檔整理工作,以便日后備查。

聯(lián)系人：辦公室  馬  媛  8475237

        綜合處  姚覲軻  8488050

甘肅證監局

2024年6月28日