2012年，甘肅證監局圍繞優(yōu)化政務(wù)環(huán)境，提高監管服務(wù)水平的主題，認真貫徹落實(shí)好《政府信息公開(kāi)條例》和《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》，規范政府信息公開(kāi)工作，豐富政府信息公開(kāi)內容。根據《政府信息公開(kāi)條例》和《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》相關(guān)規定，甘肅證監局現將2012年度監管信息公開(kāi)工作年度報告公布如下：

一、監管信息公開(kāi)規章制度建設情況

2012年，為全面做好轄區證券期貨監管信息公開(kāi)工作，根據中國證監會(huì )《關(guān)于修訂并發(fā)布<中國證監會(huì )監管信息依申請公開(kāi)工作指引(試行)>的通知》、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法(試行)》和《中國證監會(huì )政府網(wǎng)站管理辦法》等規章制度的有關(guān)規定，結合轄區實(shí)際，我局制定了《甘肅證監局監管信息依申請公開(kāi)工作指引(試行)》、《甘肅證監局網(wǎng)站管理與信息發(fā)布工作制度》等規章制度，確保我局監管信息公開(kāi)工作進(jìn)一步制度化、規范化。

二、主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況

我局2012年嚴格按照信息公開(kāi)的規定，各處室認真執行局內的各項信息發(fā)布制度，積極做好信息公開(kāi)工作。我局主動(dòng)公開(kāi)的監管信息主要采用證監會(huì )網(wǎng)站公布方式，2012年主動(dòng)公開(kāi)信息共58條次。

（一）行政許可批復類(lèi)信息26條。內容主要包括各證券期貨經(jīng)營(yíng)機構向我局申請的人員任職資格、機構遷址、變更等各類(lèi)行政許可事項批復類(lèi)信息，以及行政許可申請目錄、工作指引等內容。

（二）其他監管工作信息25條次。內容主要包括有關(guān)工作動(dòng)態(tài)以及單位信息、轄區相關(guān)監管機構、公司名錄等。

（三）投資者案例教育類(lèi)信息7條。

（四）2012年我局繼續在 “每日甘肅”網(wǎng)站開(kāi)辟專(zhuān)欄，發(fā)布打擊內幕交易相關(guān)法規知識和案例；結合投資者保護教育工作，在轄區主要報紙發(fā)布5期有關(guān)教育專(zhuān)題內容，服務(wù)轄區廣大投資者。

三、依申請公開(kāi)監管信息和不予公開(kāi)監管信息情況

2012年，我局未收到有關(guān)機構或個(gè)人的依申請公開(kāi)監管信息的申請。

四、監管信息公開(kāi)的收費及減免情況

2012年，我局未對信息公開(kāi)申請人進(jìn)行收費。

五、因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟的情況

2012年，我局沒(méi)有發(fā)生監管信息公開(kāi)的行政復議和提起行政訴訟的情況。

六、存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施

2012年我局監管信息公開(kāi)工作主要涉及范圍是法定信息的主動(dòng)公開(kāi)，議定信息公開(kāi)涉及內容少，范圍小，也未發(fā)生依申請公開(kāi)事項，相對工作經(jīng)驗有所欠缺。今后工作中，一是加強基礎制度的建設，繼續做好法定信息的公開(kāi)工作，尤其是轄區相關(guān)統計信息的整理、發(fā)布工作；二是要適時(shí)加強議定信息的公開(kāi)工作，及時(shí)反映轄區資本市場(chǎng)發(fā)展信息，利用互聯(lián)網(wǎng)等各類(lèi)媒體平臺宣傳和介紹轄區資本市場(chǎng)情況，做好服務(wù)工作。