李宗國:

經(jīng)查,你在擔任甘肅亞盛實(shí)業(yè)(集團)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“亞盛集團”)副總經(jīng)理期間,你的配偶田翠山于2023年10月19日至2024年2月28日,累計買(mǎi)入亞盛集團股票150,300股,合計成交金額400,524元,累計賣(mài)出亞盛集團股票187,900股,合計成交金額494,104元。

上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條第一款、第二款的規定,構成短線(xiàn)交易。根據《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款的規定,我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應引以為戒,加強證券法律法規學(xué)習,嚴格規范本人及近親屬的證券交易行為,杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生,并在收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面報告。

如對本監督管理措施不服,可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

甘肅證監局

2024年6月20日