中國證監會(huì )派出機構監管職責規定
（2015年10月29日證監會(huì )令第118號公布 根據2022年5月31日證監會(huì )令第199號《關(guān)于修改〈中國證監會(huì )派出機構監管職責規定〉的決定》修訂）
第一章 總 則
第一條 為了明確中國證券監督管理委員會(huì )派出機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)派出機構）監管職責，完善證券期貨監管，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國期貨和衍生品法》、《期貨交易管理條例》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》等法律、行政法規，制定本規定。
第二條 派出機構受中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）垂直領(lǐng)導，依法以自己的名義履行監管職責。
第三條 派出機構負責證券期貨市場(chǎng)一線(xiàn)監管工作，按照恪盡職守、敢于監管、精于監管、嚴格問(wèn)責的監管精神，切實(shí)維護資本市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者合法權益，防范和依法處置轄區市場(chǎng)風(fēng)險，促進(jìn)轄區資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展。
第四條 派出機構監管職責的確立和履行，遵循職權法定、依法授權、權責統一、公開(kāi)透明、公平公正的原則。
派出機構履行的監管職責，除法律、行政法規明確規定外，由中國證監會(huì )規章授權。
監管職責事項涉及中國證監會(huì )職能部門(mén)、派出機構、證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結算機構、行業(yè)協(xié)會(huì )等的協(xié)調配合，需要做出具體安排的，由中國證監會(huì )制定工作規程。
第五條 派出機構按照規定履行下列監管職責：
（一）對轄區有關(guān)市場(chǎng)主體實(shí)施日常監管；
（二）防范和處置轄區有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險；
（三）對證券期貨違法違規行為實(shí)施調查、作出行政處罰；
（四）依法依規整治非法證券期貨活動(dòng)；
（五）證券期貨投資者教育和保護；
（六）法律、行政法規規定和中國證監會(huì )授權的其他職責。
第六條 派出機構在其職責范圍內，按照中國證監會(huì )規定建立健全與證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結算機構、行業(yè)協(xié)會(huì )等自律組織、相關(guān)會(huì )管單位及其他派出機構之間的信息共享和監管合作機制。
第七條 派出機構應當與轄區地方人民政府相關(guān)部門(mén)、其他金融監管機構的派出機構建立健全監管協(xié)作機制，構建綜合監管體系，優(yōu)化監管執法環(huán)境，促進(jìn)轄區資本市場(chǎng)規范運行和健康發(fā)展，協(xié)同做好區域內金融風(fēng)險防范和處置工作。
第二章 日常監管
第八條 派出機構負責根據法律、行政法規規定以及中國證監會(huì )的授權實(shí)施行政許可事項。
派出機構進(jìn)行初步審查、中國證監會(huì )復審并作出決定的行政許可，由派出機構按照規定受理，出具初步審查意見(jiàn)。
中國證監會(huì )相關(guān)職能部門(mén)辦理行政許可，需要派出機構檢查、核查相關(guān)事項或者出具監管意見(jiàn)的，派出機構應當提供協(xié)助。
第九條 派出機構負責對下列市場(chǎng)主體實(shí)施檢查：
（一）證券發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司及其控股股東、實(shí)際控制人、收購人等信息披露義務(wù)人；
（二）證券公司、公募基金管理人、期貨公司及其子公司、分支機構，以及其控股股東、實(shí)際控制人；
（三）公司債券受托管理人、公募基金托管人、客戶(hù)交易結算資金存管銀行等機構；
（四）公募基金銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評價(jià)等服務(wù)機構；
（五）私募基金管理人、私募基金托管人及其他相關(guān)私募基金服務(wù)機構；
（六）證券期貨投資咨詢(xún)機構及其分支機構；
（七）從事證券期貨業(yè)務(wù)的會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、資信評級機構、律師事務(wù)所及其分支機構；
（八）從事證券期貨業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問(wèn)機構；
（九）證券期貨業(yè)信息技術(shù)系統服務(wù)機構；
（十）境外證券類(lèi)機構駐華代表機構；
（十一）法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他市場(chǎng)主體。
第十條 檢查的事項可以包括市場(chǎng)主體的信息披露、治理情況、內部控制、經(jīng)營(yíng)規范、執業(yè)活動(dòng)等，具體檢查事項由派出機構依照法律、行政法規和中國證監會(huì )規定予以確定。
市場(chǎng)主體取得行政許可或者按照規定進(jìn)行備案，依法應當持續符合法定條件的，派出機構按規定對其持續符合法定條件的情況進(jìn)行檢查。
第十一條 派出機構根據中國證監會(huì )制定的有關(guān)檢查辦法和規程，結合轄區實(shí)際情況，制定具體檢查方案，對本規定第九條所列市場(chǎng)主體實(shí)施檢查。
第十二條 派出機構負責按照規定接收第九條所列市場(chǎng)主體依法報送的業(yè)務(wù)、財務(wù)等備案、報告材料，進(jìn)行審閱分析。
第十三條 派出機構實(shí)施檢查或者其他日常監管活動(dòng)，發(fā)現有違反法律、行政法規和規章規定情形的，或者發(fā)現重大風(fēng)險和問(wèn)題的，應當依法采取監管措施、進(jìn)行立案查處或者移送司法機關(guān)及其他相關(guān)部門(mén)；沒(méi)有處理權限的，應當及時(shí)報告中國證監會(huì )或者按照規定轉送其他職能部門(mén)、單位。
第三章 風(fēng)險防范與處置
第十四條 派出機構應當根據市場(chǎng)風(fēng)險防范的需要，結合轄區實(shí)際情況，按照規定以風(fēng)險和問(wèn)題為導向開(kāi)展市場(chǎng)信息的搜集和分析工作，加強對市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)監測監控，督促市場(chǎng)主體提高防范和化解風(fēng)險的能力。
第十五條 派出機構負責按照規定對證券公司、公募基金管理人、期貨公司的風(fēng)險指標實(shí)施監管。
派出機構根據審慎監管原則，要求證券公司、公募基金管理人、期貨公司按照規定編制并報送風(fēng)險監管報表。
第十六條 證券公司、公募基金管理人、期貨公司的風(fēng)險管理指標達到預警標準的，或者不符合規定標準的，派出機構按照規定采取相關(guān)措施。
第十七條 派出機構負責督促轄區證券公司、公募基金管理人、期貨公司、證券期貨服務(wù)機構等落實(shí)行業(yè)信息安全管理規定、技術(shù)標準，及時(shí)、完整、準確地向監管部門(mén)報送規定的數據，開(kāi)展信息安全應急演練。
派出機構負責對信息安全應急演練情況進(jìn)行核查，并按照規定調查處理信息安全事件。
第十八條 派出機構負責對中國證券投資者保護基金公司、中國期貨市場(chǎng)監控中心、有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )等機構發(fā)出的相關(guān)預警信息所涉事宜進(jìn)行核查；發(fā)現問(wèn)題的，及時(shí)采取相應的措施，督促有關(guān)市場(chǎng)主體整改，保障客戶(hù)交易結算資金、客戶(hù)保證金的安全。
第十九條 證券公司、公募基金管理人、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險，嚴重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，派出機構可以依法對該機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員、其他直接責任人員采取相關(guān)措施。
派出機構負責與地方人民政府相關(guān)部門(mén)建立證券公司、公募基金管理人、期貨公司風(fēng)險處置的協(xié)作機制。
第二十條 派出機構負責持續跟蹤了解可能被強制退市的上市公司情況，按照規定制定上市公司風(fēng)險應急處置預案。
派出機構負責與證券交易場(chǎng)所、地方人民政府相關(guān)部門(mén)建立信息通報、共享機制，對于可能被強制退市的上市公司，應當提前將有關(guān)情況報告地方人民政府。
派出機構負責配合地方人民政府相關(guān)部門(mén)對轄區上市公司實(shí)施托管，處置有關(guān)上市公司風(fēng)險，建立健全上市公司退市工作協(xié)調機制。
第二十一條 派出機構負責協(xié)助、配合地方人民政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展非上市公眾公司風(fēng)險處置工作。
第二十二條 派出機構按照規定負責公司債券違約事件的處置工作。
第二十三條 派出機構負責配合地方人民政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展轄區各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作，推動(dòng)建立健全相關(guān)交易場(chǎng)所長(cháng)效管理機制，做好相關(guān)協(xié)調、指導、監督工作，向中國證監會(huì )報送轄區涉及清理整頓工作的政策措施、重大風(fēng)險等，推動(dòng)轄區清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作有序進(jìn)行。
派出機構負責與地方人民政府相關(guān)部門(mén)建立區域性股權市場(chǎng)監管協(xié)作機制，與其互通互報與區域性股權市場(chǎng)有關(guān)的信息，對地方人民政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)監管工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導、協(xié)調和監督，對可能出現的金融風(fēng)險進(jìn)行預警提示和處置督導。
第二十四條 派出機構以風(fēng)險、問(wèn)題為導向加強對私募基金管理人的風(fēng)險監測，負責與地方人民政府相關(guān)部門(mén)建立私募基金管理人風(fēng)險處置的協(xié)作機制，與地方人民政府相關(guān)部門(mén)共同組織落實(shí)私募基金風(fēng)險處置各項具體工作。
第二十五條 派出機構負責完善和強化外部協(xié)作機制，支持地方人民政府在有關(guān)非法證券期貨活動(dòng)案件查處和善后處理中發(fā)揮主導作用。
地方人民政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展打擊非法證券期貨活動(dòng)需要協(xié)助、配合的，派出機構應當協(xié)助、配合。派出機構應當按照規定及時(shí)移送發(fā)現的案件線(xiàn)索，并根據公安、司法機關(guān)等的請求，出具有關(guān)非法證券期貨活動(dòng)案件性質(zhì)認定意見(jiàn)或者提供政策解釋。
派出機構負責對轄區媒體有關(guān)非法證券期貨活動(dòng)信息收集、整理，并及時(shí)協(xié)調處理。
第四章 案件調查與行政處罰
第二十六條 派出機構負責對轄區內證券期貨違法違規案件以及中國證監會(huì )相關(guān)職能部門(mén)交辦的案件或者事項進(jìn)行調查。
前款所稱(chēng)中國證監會(huì )相關(guān)職能部門(mén)交辦的案件或者事項，包括中國證監會(huì )相關(guān)職能部門(mén)交辦的境外機構請求協(xié)助調查的案件或事項。
第二十七條 派出機構負責辦理中國證監會(huì )稽查總隊、中國證監會(huì )證券監管專(zhuān)員辦事處以及其他派出機構等請求協(xié)助調查的事項。
第二十八條 對達到刑事案件立案追訴標準的案件，派出機構應當按照規定自行或者報中國證監會(huì )向公安機關(guān)履行移送程序。
第二十九條 案件調查過(guò)程中，依法采取凍結、查封、限制被調查事件當事人證券買(mǎi)賣(mài)等強制措施的，派出機構按照規定負責實(shí)施。
第三十條 派出機構負責本單位立案調查的證券期貨違法違規案件的審理工作，依法對證券期貨違法違規當事人實(shí)施行政處罰。但是，按照規定由其他派出機構或者中國證監會(huì )相關(guān)職能部門(mén)負責審理的除外。
派出機構可以按照規定審理中國證監會(huì )交辦的其他派出機構立案調查的案件以及中國證監會(huì )相關(guān)職能部門(mén)負責調查的案件。
第三十一條 派出機構對有關(guān)案件作出行政處罰決定的，由該派出機構負責行政處罰執行工作，按規定送達法律文書(shū)，督促被處罰對象履行行政處罰決定，依法申請并配合人民法院做好行政處罰強制執行工作。
第三十二條 派出機構負責按照規定做好中國證監會(huì )、其他派出機構所委托的行政處罰案件法律文書(shū)送達、處罰執行等相關(guān)工作。
第五章 投資者教育與保護
第三十三條 派出機構負責督促轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構落實(shí)投資者適當性管理制度。
派出機構應當宣傳和推動(dòng)轄區市場(chǎng)主體完善基礎設施和各項制度，優(yōu)化投資回報機制，暢通與投資者溝通渠道，保障中小投資者的知情權，便利中小投資者行使參與權和監督權。
第三十四條 派出機構負責在轄區組織開(kāi)展投資者教育活動(dòng)，督促、引導轄區上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構等市場(chǎng)主體開(kāi)展投資者教育工作。
派出機構負責在中國證監會(huì )統一部署下，聯(lián)合地方人民政府相關(guān)部門(mén)、教育機構、新聞媒體等單位，推動(dòng)將投資者教育納入國民教育體系，做好資本市場(chǎng)知識普及工作。
第三十五條 派出機構負責建立常態(tài)化投資者意見(jiàn)征求機制，按照規定組織或配合開(kāi)展轄區證券期貨投資者調查和權益評估評價(jià)，及時(shí)了解、分析投資者狀況和政策制度的實(shí)施效果。
第三十六條 派出機構負責建立轄區中小投資者合法權益保障檢查制度，按照本規定第二章的要求組織或配合開(kāi)展投資者保護專(zhuān)項檢查和日常檢查。
第三十七條 派出機構負責建立健全投訴處理登記備案管理制度，督促有關(guān)轄區市場(chǎng)主體落實(shí)投資者投訴處理首要責任。
派出機構負責按照中國證監會(huì )的統一部署，支持轄區自律組織等發(fā)揮糾紛調解作用，并與轄區司法機關(guān)、仲裁、調解等組織加強聯(lián)系，推動(dòng)建立完善多元化糾紛解決機制。
第六章 其他職責
第三十八條 派出機構負責支持、配合資本市場(chǎng)全面深化改革以及創(chuàng )新業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，開(kāi)展轄區資本市場(chǎng)深化改革和創(chuàng )新業(yè)務(wù)研究。
第三十九條 派出機構負責按照規定開(kāi)展轄區證券期貨市場(chǎng)統計調查工作。
第四十條 派出機構負責按照資本市場(chǎng)誠信建設統一規劃部署，做好轄區資本市場(chǎng)誠信信息管理、誠信激勵約束、失信聯(lián)合懲戒、誠信宣傳教育等誠信建設工作。
第四十一條 派出機構負責按照規定做好轄區內信訪(fǎng)、舉報事項處理工作。
第四十二條 派出機構負責依法主動(dòng)公開(kāi)或者依申請公開(kāi)有關(guān)監管信息。
第四十三條 派出機構負責組織開(kāi)展以證券期貨法律、行政法規和規章、規范性文件為重點(diǎn)的法制宣傳活動(dòng)。
第四十四條 派出機構負責以本單位為被申請人的行政復議答復工作、以本單位為被告的行政訴訟應訴工作。
派出機構負責協(xié)助中國證監會(huì )辦理轄區內行政復議申請人及第三人的行政復議法律文書(shū)送達、執行工作；協(xié)助中國證監會(huì )做好涉及本單位工作的以中國證監會(huì )為被告的行政訴訟案件應訴工作。
第四十五條 派出機構負責向中國證監會(huì )報告發(fā)生在轄區以及由轄區司法機關(guān)、仲裁機構管轄的行政訴訟、證券期貨民事賠償、證券期貨犯罪等與證券期貨市場(chǎng)相關(guān)的重大行政、民事、刑事典型案件。
第四十六條 派出機構負責協(xié)助、配合地方人民政府相關(guān)部門(mén)、其他國務(wù)院金融監督管理機構的派出機構，按照規定開(kāi)展地方金融改革、反洗錢(qián)監管及其他相關(guān)工作。
第四十七條 派出機構應當在監管職責范圍內與轄區司法機關(guān)及其他國家機關(guān)建立監管協(xié)助機制，依法處理涉及轄區司法機關(guān)來(lái)訪(fǎng)、來(lái)函等協(xié)助執法事項。
派出機構負責與轄區公安機關(guān)建立、完善行政執法與刑事司法銜接協(xié)作配合機制，按照規定向公安機關(guān)通報證券期貨違法犯罪線(xiàn)索，商請公安機關(guān)配合開(kāi)展調查工作。
除前兩款規定的職責外，派出機構可以對轄區其他行政執法機關(guān)、司法機關(guān)等提出的與派出機構監管職責有關(guān)的證券期貨法律問(wèn)題提供咨詢(xún)。
第四十八條 派出機構應當建立健全與轄區新聞媒體管理部門(mén)的日常監測和協(xié)作監管機制，通報證券期貨類(lèi)節目和產(chǎn)品廣告有關(guān)情況，配合做好參與廣播電視證券節目的機構和人員資質(zhì)審查和證券信息類(lèi)產(chǎn)品廣告的管理工作。
派出機構負責監測本派出機構和轄區市場(chǎng)相關(guān)的輿情信息，并視情況開(kāi)展后續處理。
第四十九條 派出機構依照法律、行政法規對轄區證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì )等行業(yè)自律組織進(jìn)行指導和監督。
第七章 附 則
第五十條 派出機構及有關(guān)責任人員不履行或者不正確履行職責，有下列情形之一，造成嚴重后果或者惡劣影響的，應當予以問(wèn)責：
（一）在重大原則問(wèn)題上未能同黨中央保持一致，貫徹落實(shí)黨的路線(xiàn)方針政策和執行黨中央重大決策部署不力，落實(shí)中國證監會(huì )黨委工作部署及重點(diǎn)任務(wù)安排不力；
（二）該發(fā)現的重大風(fēng)險問(wèn)題沒(méi)有發(fā)現，發(fā)現重大風(fēng)險問(wèn)題不報告不處置，風(fēng)險應對不及時(shí)，風(fēng)險處置措施失當；
（三）履行管理、監督職責不力，監管政策制定不審慎、市場(chǎng)準入把關(guān)不嚴、日常監管不盡職；
（四）其他按照規定應當問(wèn)責的失職失責情形。
派出機構及有關(guān)責任人員有前款規定情形之一的，中國證監會(huì )相關(guān)職能部門(mén)應當提出開(kāi)展問(wèn)責的建議，開(kāi)展問(wèn)責調查，并提出處理建議。中國證監會(huì )根據調查情況，按照管理權限作出問(wèn)責決定。
問(wèn)責對象涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，依法移送監察機關(guān)處理。
第五十一條 本規定所稱(chēng)派出機構，是指中國證監會(huì )派駐各省、自治區、直轄市和計劃單列市監管局。
中國證監會(huì )證券監管專(zhuān)員辦事處的職責，另行制定。中國證監會(huì )證券監管專(zhuān)員辦事處不履行或者不正確履行職責，應當予以問(wèn)責的，參照本規定第五十條規定執行。
第五十二條 本規定所稱(chēng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機構，包括證券公司、公募基金管理人、期貨公司及其子公司、分支機構，私募基金管理人、證券期貨投資咨詢(xún)機構以及其他經(jīng)營(yíng)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的機構。
第五十三條 本規定自2015年12月1日起施行。中國證監會(huì )《關(guān)于印發(fā)〈派出機構監管工作職責〉的通知》（證監發(fā)〔2003〕86號）同時(shí)廢止。