證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法
(2022年2月18日證監會(huì )令第195號公布 自2022年4月1日起施行)
第一章 總 則
第一條 為了規范證券公司和公開(kāi)募集證券投資基金管理公司（以下統稱(chēng)證券基金經(jīng)營(yíng)機構）董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職管理和執業(yè)行為，促進(jìn)證券基金經(jīng)營(yíng)機構合規、穩健運行，保護投資者的合法權益，依據《證券法》《證券投資基金法》《公司法》《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內，證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職管理和執業(yè)行為，適用本辦法。
本辦法所稱(chēng)高級管理人員是指證券基金經(jīng)營(yíng)機構的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、合規負責人、風(fēng)控負責人、信息技術(shù)負責人、行使經(jīng)營(yíng)管理職責并向董事會(huì )負責的管理委員會(huì )或執行委員會(huì )成員，和實(shí)際履行上述職務(wù)的人員，以及法律法規、中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）和公司章程規定的其他人員。
本辦法所稱(chēng)從業(yè)人員是指在證券基金經(jīng)營(yíng)機構從事證券基金業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的人員。
第三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構聘任董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人，應當依法向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構備案。
證券公司從業(yè)人員應當符合從事證券業(yè)務(wù)的條件，并按照規定在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券業(yè)協(xié)會(huì )）登記；公開(kāi)募集證券投資基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理公司）從業(yè)人員應當符合從事基金業(yè)務(wù)的條件，并按照規定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金業(yè)協(xié)會(huì )）注冊，取得基金從業(yè)資格。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構不得聘任不符合任職條件的人員擔任董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人，不得聘用不符合從業(yè)條件的人員從事證券基金業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作，不得違反規定授權不符合任職條件或者從業(yè)條件的人員實(shí)際履行相關(guān)職責。
第四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員應當遵守法律法規和中國證監會(huì )的規定，遵守公司章程和行業(yè)規范，恪守誠信，勤勉盡責，廉潔從業(yè)，不得損害國家利益、社會(huì )公共利益和投資者合法權益。
第五條 中國證監會(huì )及其派出機構依法對證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員實(shí)施監督管理。
證券業(yè)協(xié)會(huì )、基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下統稱(chēng)行業(yè)協(xié)會(huì )）等自律管理組織依法對證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員實(shí)施自律管理。
第二章 董事、監事和高級管理人員任職管理
第六條 擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事和高級管理人員的人員，應當符合下列基本條件：
（一）正直誠實(shí)，品行良好；
（二）熟悉證券基金法律法規和中國證監會(huì )的規定；
（三）具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì )計、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷；
（四）具有與擬任職務(wù)相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力；
（五）擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機構高級管理人員的，曾擔任證券基金經(jīng)營(yíng)機構部門(mén)負責人以上職務(wù)不少于2年，或者曾擔任金融機構部門(mén)負責人以上職務(wù)不少于4年，或者具有相當職位管理經(jīng)歷；
（六）法律法規、中國證監會(huì )規定的其他條件。
擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事長(cháng)、高級管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的人員，還應當符合證券基金從業(yè)人員條件。
擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機構合規負責人、風(fēng)控負責人、信息技術(shù)負責人的，還應當符合中國證監會(huì )規定的其他條件。
第七條 有下列情形之一的，不得擔任證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事和高級管理人員：
（一）存在《公司法》第一百四十六條、《證券法》第一百二十四條第二款、第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規定的情形；
（二）因犯有危害國家安全、恐怖主義、貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)、黑社會(huì )性質(zhì)犯罪或者破壞社會(huì )經(jīng)濟秩序罪被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權利；
（三）因重大違法違規行為受到金融監管部門(mén)的行政處罰或者被中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施，執行期滿(mǎn)未逾5年；
（四）最近5年被中國證監會(huì )撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會(huì )取消基金從業(yè)資格；
（五）擔任被接管、撤銷(xiāo)、宣告破產(chǎn)或吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照機構的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人，自該公司被接管、撤銷(xiāo)、宣告破產(chǎn)或吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起未逾5年，但能夠證明本人對該公司被接管、撤銷(xiāo)、宣告破產(chǎn)或吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照不負有個(gè)人責任的除外；
（六）被中國證監會(huì )認定為不適當人選或者被行業(yè)協(xié)會(huì )采取不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀律處分，期限尚未屆滿(mǎn)；
（七）因涉嫌違法犯罪被行政機關(guān)立案調查或者被司法機關(guān)立案偵查，尚未形成最終處理意見(jiàn)；
（八）中國證監會(huì )依法認定的其他情形。
第八條 擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事長(cháng)、副董事長(cháng)、監事會(huì )主席、高級管理人員的人員，可以參加行業(yè)協(xié)會(huì )組織的水平評價(jià)測試，作為證明其熟悉證券基金法律法規的參考；上述人員不參加行業(yè)協(xié)會(huì )組織的水平評價(jià)測試的，應當符合下列條件之一：
（一）具備10年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì )計、信息技術(shù)等境內工作經(jīng)歷，且從未被金融監管部門(mén)采取行政處罰或者行政監管措施，擬任高級管理人員的，還應當擔任證券基金經(jīng)營(yíng)機構部門(mén)負責人以上職務(wù)不少于5年，或者具有相當職位管理經(jīng)歷；
（二）中國證監會(huì )和行業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他條件。
第九條 擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機構獨立董事的，不得在擬任職的證券基金經(jīng)營(yíng)機構擔任董事會(huì )外的職務(wù)，且不得存在以下情形：
（一）最近3年在擬任職的證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其關(guān)聯(lián)方任職；
（二）直系親屬和主要社會(huì )關(guān)系人員在擬任職的證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其關(guān)聯(lián)方任職；
（三）與擬任職的證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其關(guān)聯(lián)方的高級管理人員、其他董事、監事以及其他重要崗位人員存在利害關(guān)系；
（四）在與擬任職的證券基金經(jīng)營(yíng)機構存在業(yè)務(wù)往來(lái)或利益關(guān)系的機構任職；
（五）在其他證券基金經(jīng)營(yíng)機構擔任除獨立董事以外的職務(wù)；
（六）其他可能妨礙其作出獨立、客觀(guān)判斷的情形。
任何人員最多可以在2家證券基金經(jīng)營(yíng)機構擔任獨立董事。法律法規和中國證監會(huì )另有規定的，從其規定。
第十條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構聘任高級管理人員的，應當按照法律法規和公司章程的規定，由公司股東、董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )或者總經(jīng)理進(jìn)行提名，提名人應當就擬任人符合任職條件作出書(shū)面承諾，并對其個(gè)人品行、職業(yè)操守、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等發(fā)表明確意見(jiàn)，不得隱瞞重要情況或者提供虛假信息。
第十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構聘任董事、監事和高級管理人員前，應當審慎考察并確認其符合相應的任職條件，自作出聘任決定之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報送下列備案材料：
（一）任職情況備案登記表；
（二）聘任決定文件及相關(guān)會(huì )議決議；
（三）聘任單位對受聘人的考察意見(jiàn)、提名人的書(shū)面承諾和提名意見(jiàn)；
（四）身份、相關(guān)工作經(jīng)歷、誠信狀況等證明其符合任職條件的文件；
（五）受聘人簽署的誠信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)；
（六）最近3年曾任職單位出具的離任審計報告、離任審查報告、鑒定意見(jiàn)或者聘任單位委托第三方機構對受聘人出具的任職調查報告；
（七）中國證監會(huì )要求提交的其他材料。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當在考察意見(jiàn)中對受聘人符合任職條件的情況作出說(shuō)明。
曾在證券基金經(jīng)營(yíng)機構擔任董事、監事和高級管理人員的，除補充和更新材料外，可不重復報送本條第一款第（四）項規定的備案材料。
第十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構聘任獨立董事的，應當要求擬任人提供關(guān)于獨立性的聲明，并作為備案材料向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報送。聲明應當重點(diǎn)說(shuō)明擬任人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。
第十三條 中國證監會(huì )相關(guān)派出機構收到備案材料后，可以通過(guò)查詢(xún)個(gè)人檔案、征求相關(guān)監管機構意見(jiàn)、查詢(xún)資本市場(chǎng)誠信檔案數據庫、談話(huà)等方式對受聘人情況進(jìn)行必要的核查。
第十四條 中國證監會(huì )相關(guān)派出機構發(fā)現受聘人不符合任職條件的，應當要求證券基金經(jīng)營(yíng)機構更換有關(guān)人員。證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當立即停止受聘人職務(wù)，及時(shí)解除對受聘人的聘任決定，并自作出解聘決定之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告。
中國證監會(huì )相關(guān)派出機構發(fā)現受聘人的聘任程序不符合公司章程規定的，應當要求證券基金經(jīng)營(yíng)機構改正，在履行規定的聘任程序前，受聘人不得實(shí)際履行職責。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構、受聘人的提名人及其他負有考察責任的人員，對未發(fā)現受聘人不符合任職條件負有責任的，中國證監會(huì )相關(guān)派出機構應當依法追究其責任。
第三章 從業(yè)人員執業(yè)管理
第十五條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構從業(yè)人員應當持續符合下列條件：
（一）品行良好；
（二）具備從事證券基金業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識；
（三）最近3年未因犯罪被判處刑罰；
（四）不存在《證券法》第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規定的情形；
（五）最近5年未被中國證監會(huì )撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會(huì )取消基金從業(yè)資格；
（六）未被中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施，或者執行期已經(jīng)屆滿(mǎn)；
（七）法律法規、中國證監會(huì )和行業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他條件。
第十六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構可以要求擬從事證券基金業(yè)務(wù)的人員參加從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力水平評價(jià)測試，作為證明其專(zhuān)業(yè)能力的參考；不參加從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力水平評價(jià)測試的，應當符合行業(yè)協(xié)會(huì )規定的條件。
行業(yè)協(xié)會(huì )根據業(yè)務(wù)類(lèi)別負責組織從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力水平評價(jià)測試，并作出境內外相關(guān)資質(zhì)的互認安排。測試方案、大綱、科目和互認安排等由行業(yè)協(xié)會(huì )擬定并報中國證監會(huì )備案后組織實(shí)施。
第十七條 證券公司應當自證券從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)之日起5個(gè)工作日內，向證券業(yè)協(xié)會(huì )提交證明其符合條件的材料和登記信息并辦理登記。證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自登記信息完備之日起5個(gè)工作日內辦結登記。登記信息不完備或者不符合規定的，證券公司及其從業(yè)人員應當按照要求及時(shí)補正。
基金管理公司應當向基金業(yè)協(xié)會(huì )提交基金從業(yè)人員符合條件的證明材料和注冊信息，為其申請執業(yè)注冊?；饦I(yè)協(xié)會(huì )應當對注冊信息進(jìn)行審查，并自受理之日起5個(gè)工作日內準予注冊或者不予注冊。準予注冊的，相關(guān)人員取得基金從業(yè)資格。不予注冊的，應當書(shū)面說(shuō)明理由?；饛臉I(yè)人員在取得基金從業(yè)資格前不得從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第十八條 從業(yè)人員的登記信息或者注冊信息發(fā)生變化的，應當及時(shí)通知證券基金經(jīng)營(yíng)機構，證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當在知悉有關(guān)情況之日起5個(gè)工作日內向行業(yè)協(xié)會(huì )申請變更登記信息或者注冊信息。從業(yè)人員不符合從業(yè)條件或者離職的，原聘用機構應當自上述情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內向行業(yè)協(xié)會(huì )辦理注銷(xiāo)登記或者注銷(xiāo)注冊。
第十九條 行業(yè)協(xié)會(huì )應當將從業(yè)人員登記或者注冊情況、證券基金業(yè)基本從業(yè)信息、誠信記錄等進(jìn)行公示。
第二十條 擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機構分支機構負責人的人員，應當同時(shí)符合本辦法第六條第一款第（一）項到第（四）項、第七條和第十五條規定的任職條件。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構聘任分支機構負責人前，應當考察確認其是否符合相應的任職條件，并自作出聘任決定之日起5個(gè)工作日內參照本辦法第十一條的規定向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報送備案材料。中國證監會(huì )相關(guān)派出機構進(jìn)行核查時(shí)發(fā)現受聘人不符合任職條件的，應當要求證券基金經(jīng)營(yíng)機構更換有關(guān)人員。
第二十一條 擔任保薦代表人、證券投資顧問(wèn)、證券分析師、財務(wù)顧問(wèn)主辦人、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、基金投資顧問(wèn)，證券經(jīng)紀人等與證券公司存在委托合同關(guān)系的從業(yè)人員，以及法律法規和中國證監會(huì )規定的其他人員，還應當符合相應的從業(yè)條件，并按照規定在行業(yè)協(xié)會(huì )登記或者注冊。
第四章 董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員
執業(yè)規范和履職限制
第一節 執業(yè)規范
第二十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員應當遵守法律法規和中國證監會(huì )的有關(guān)規定，切實(shí)履行公司章程、公司制度和勞動(dòng)合同等規定的職責，并遵守下列執業(yè)行為規范：
（一）具有良好的守法合規意識，自覺(jué)抵制違法違規行為，配合中國證監會(huì )及其派出機構依法履行監管職責；
（二）誠實(shí)守信，廉潔自律，公平競爭，遵守職業(yè)道德和行業(yè)規范，履行向中國證監會(huì )及其派出機構的書(shū)面承諾；
（三）恪盡職守、勤勉盡責，切實(shí)維護投資者合法權益，公平對待投資者，有效防范并妥善處理利益沖突；
（四）審慎穩健，牢固樹(shù)立風(fēng)險意識，獨立客觀(guān)，不受他人非法干預；
（五）中國證監會(huì )規定的其他執業(yè)行為規范。
第二十三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事應當按照法律法規、中國證監會(huì )和公司章程的規定出席董事會(huì )會(huì )議，對所議事項發(fā)表明確意見(jiàn)，并對董事會(huì )決議依法承擔相應責任。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構獨立董事應當依法獨立履行董事義務(wù)，不受公司股東、實(shí)際控制人以及其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響，維護公司整體利益和投資者合法權益。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構獨立董事應當制作年度履職報告提交股東（大）會(huì )審議，并存檔備查。
第二十四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構監事應當依法檢查公司財務(wù)，對董事、高級管理人員履職的合法合規性進(jìn)行監督，維護公司、股東和投資者的合法權益。
第二十五條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構高級管理人員應當忠實(shí)、勤勉履行職責，有效執行董事會(huì )決議和公司制度規定，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，確保公司規范經(jīng)營(yíng)和獨立運作。
第二十六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員不得從事下列行為：
（一）利用職務(wù)之便為本人或者他人牟取不正當利益；
（二）與其履行職責存在利益沖突的活動(dòng)；
（三）不正當交易或者利益輸送；
（四）挪用或者侵占公司、客戶(hù)資產(chǎn)或者基金財產(chǎn)；
（五）私下接受客戶(hù)委托從事證券基金投資；
（六）向客戶(hù)違規承諾收益或者承擔損失；
（七）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（八）違規向客戶(hù)提供資金、證券或者違規為客戶(hù)融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；
（九）濫用職權、玩忽職守，不按照規定履行職責；
（十）法律法規和中國證監會(huì )規定禁止的其他行為。
第二十七條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員應當拒絕執行任何機構、個(gè)人侵害本公司利益或者投資者合法權益的指令或者授意，發(fā)現有侵害投資者合法權益的違法違規行為的，應當及時(shí)向合規負責人或者中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告。
第二十八條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員不得違反法律法規和中國證監會(huì )的規定，從事證券、基金和未上市企業(yè)股權投資。
第二十九條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員離任的，應當保守原任職機構商業(yè)秘密等非公開(kāi)信息，不得利用非公開(kāi)信息為本人或者他人牟取利益。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構不得聘用從其他證券基金經(jīng)營(yíng)機構離任未滿(mǎn)6個(gè)月的基金經(jīng)理和投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三十條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員應當加強學(xué)習培訓，提高職業(yè)操守、合規意識和專(zhuān)業(yè)能力。
第二節 履職限制
第三十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員應當保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責，不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任公司同類(lèi)或者存在利益沖突的業(yè)務(wù)。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構的崗位設置和職責權限應當清晰、明確，有效防范各崗位之間可能存在的利益沖突。
第三十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構的高級管理人員、部門(mén)負責人和分支機構負責人，不得在證券基金經(jīng)營(yíng)機構參股或者控股的公司以外的營(yíng)利性機構兼職；在證券基金經(jīng)營(yíng)機構參股的公司僅可兼任董事、監事，且數量不得超過(guò)2家，在證券基金經(jīng)營(yíng)機構控股子公司兼職的，不受前述限制。法律法規和中國證監會(huì )另有規定的，從其規定。
董事、監事、高級管理人員、部門(mén)負責人、分支機構負責人兼職的，應當及時(shí)通知證券基金經(jīng)營(yíng)機構，證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當在知悉有關(guān)情況之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告。
第三十三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構從業(yè)人員應當以所在機構的名義從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得同時(shí)在其他證券基金經(jīng)營(yíng)機構執業(yè)。中國證監會(huì )另有規定的，從其規定。
第三十四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員不得授權不符合任職條件或者從業(yè)條件的人員代為履行職責。法律法規和中國證監會(huì )另有規定的，從其規定。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事長(cháng)、總經(jīng)理、合規負責人和分支機構負責人因故不能履行職務(wù)的，證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當按照《公司法》和公司章程的規定，在15個(gè)工作日內決定由符合任職條件的人員代為履行職務(wù)，相關(guān)人員代為履行職務(wù)應當謹慎勤勉盡責，且時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。中國證監會(huì )另有規定的，從其規定。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當自按照前款規定作出決定之日起5個(gè)工作日內，向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告。決定的人員不符合任職條件的，中國證監會(huì )相關(guān)派出機構應當要求證券基金經(jīng)營(yíng)機構限期另行作出決定，并要求原代為履行職務(wù)的人員停止履行職務(wù)。
第五章 證券基金經(jīng)營(yíng)機構的管理責任
第三十五條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當切實(shí)履行董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員任職考察、履職監督、內部考核問(wèn)責的主體責任，建立健全人員任職和執業(yè)管理的內部控制機制，強化合規與風(fēng)險管理，有效管控激勵約束、投資行為和利益沖突防范等事項，持續提升人員的道德水準、專(zhuān)業(yè)能力、合規風(fēng)險意識和廉潔從業(yè)水平，培育合規、誠信、專(zhuān)業(yè)、穩健的行業(yè)文化。
第三十六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構聘任董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員，或者決定代為履行相應職務(wù)的人員前，應當向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構和行業(yè)協(xié)會(huì )的信息系統查詢(xún)其任職管理和執業(yè)管理信息。
第三十七條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當對其董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的人員名單在官方網(wǎng)站進(jìn)行公示，并自發(fā)生變化之日起20個(gè)工作日內進(jìn)行更新。
第三十八條 自證券基金經(jīng)營(yíng)機構作出聘任決定之日起20個(gè)工作日內，高級管理人員和分支機構負責人無(wú)正當理由未實(shí)際到任履行相應職責的，證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當撤銷(xiāo)對受聘人的聘任決定，并自作出撤銷(xiāo)聘任決定之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告。
第三十九條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人出現不符合法律法規和中國證監會(huì )規定的任職條件的，證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當立即停止其職權或者免除其職務(wù)。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員出現本辦法第七條第（七）項規定情形的，應當及時(shí)通知證券基金經(jīng)營(yíng)機構；相關(guān)人員涉嫌重大違法犯罪，或因履職行為被行政機關(guān)立案調查或被司法機關(guān)立案偵查的，證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當暫停其職務(wù)。
第四十條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構高級管理人員職責分工發(fā)生調整，或者分支機構負責人改任本公司其他分支機構負責人的，應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構變更有關(guān)人員涉及《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》內容變更的，應當自作出有關(guān)聘任決定之日起20個(gè)工作日內向中國證監會(huì )或其派出機構換領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。
第四十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構免除董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人職務(wù)的，應當自作出免職決定之日起5個(gè)工作日內，向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構備案，并提交下列材料：
（一）記載免職原因的免職決定文件；
（二）相關(guān)會(huì )議的決議；
（三）中國證監會(huì )規定的其他材料。
中國證監會(huì )相關(guān)派出機構依法對免職備案材料進(jìn)行審查。免職程序不符合規定的，中國證監會(huì )相關(guān)派出機構應當要求證券基金經(jīng)營(yíng)機構改正。
第四十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構免除任期未屆滿(mǎn)的獨立董事職務(wù)的，證券基金經(jīng)營(yíng)機構和獨立董事本人應當在20個(gè)工作日內分別向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構和股東（大）會(huì )提交書(shū)面說(shuō)明。
除本人申請，或被中國證監會(huì )及其派出機構責令更換，或確有證據證明其不符合任職條件、無(wú)法正常履職、未能勤勉盡責等情形外，證券基金經(jīng)營(yíng)機構不得免除任期未屆滿(mǎn)的合規負責人、風(fēng)控負責人的職務(wù)。
第四十三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當加強對高級管理人員和從業(yè)人員的執業(yè)培訓，確保其掌握與崗位職責相關(guān)的法律法規、執業(yè)規范，持續具備與崗位相適應的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，并定期對其誠信合規、勤勉盡責、廉潔從業(yè)、專(zhuān)業(yè)能力等情況進(jìn)行考核。
第四十四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當建立長(cháng)效合理的薪酬管理制度，充分反映合規管理和風(fēng)險管理要求，避免短期、過(guò)度激勵等不當激勵行為。證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當對董事長(cháng)、高級管理人員、主要業(yè)務(wù)部門(mén)負責人、分支機構負責人和核心業(yè)務(wù)人員建立薪酬遞延支付機制，在勞動(dòng)合同、內部制度中合理確定薪酬遞延支付標準、年限和比例等。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構實(shí)施股權激勵、員工持股計劃等長(cháng)效激勵機制的，應當合理設定授予條件、授予期限和分期授予比例。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當建立健全內部問(wèn)責機制，明確高級管理人員和從業(yè)人員的履職規范和問(wèn)責措施。證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當在與其高級管理人員及從業(yè)人員的勞動(dòng)合同、內部制度中明確，相關(guān)人員未能勤勉盡責，對證券基金經(jīng)營(yíng)機構發(fā)生違法違規行為或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險負有責任的，證券基金經(jīng)營(yíng)機構可以要求其退還相關(guān)行為發(fā)生當年獎金，或者停止對其實(shí)施長(cháng)效激勵措施。在違法違規行為調查期間或者風(fēng)險處置期間，涉嫌對證券基金經(jīng)營(yíng)機構發(fā)生違法違規行為或經(jīng)營(yíng)風(fēng)險負有責任的人員應當配合調查和風(fēng)險處置工作。
第四十五條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當建立健全董事、監事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券、基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）和未上市企業(yè)股權投資的申報、登記、審查、監控、處置、懲戒等投資行為管理制度和廉潔從業(yè)規范，制定有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責機制，防止董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員違規從事投資，切實(shí)防范內幕交易、市場(chǎng)操縱、利益沖突和利益輸送等不當行為，確保投資者合法權益不受侵害。
第四十六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當定期對高級管理人員和分支機構負責人的履職情況開(kāi)展內部稽核或外部審計，并保證稽核審計工作的獨立性和有效性。
第四十七條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事長(cháng)、高級管理人員、分支機構負責人離任的，證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個(gè)月內將離任審計報告向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告。其中，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人離任的，證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當聘請符合《證券法》規定的會(huì )計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構基金經(jīng)理、投資經(jīng)理離任的，證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當對其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起2個(gè)月內形成離任審查報告，以存檔備查。
第四十八條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當按照要求及時(shí)向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報送董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的誠信記錄、內部懲戒、激勵約束機制執行情況、投資行為管理和廉潔從業(yè)制度執行情況等信息，及時(shí)向行業(yè)協(xié)會(huì )報送從業(yè)人員的前述信息。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其董事、監事、高級管理人員和從業(yè)人員應當保證報送的各項材料和信息真實(shí)、準確和完整，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當妥善保存公司人員管理制度，以及年度考核、執業(yè)培訓、稽核審計等情況，保存期限不得少于20年。
第六章 監督管理與法律責任
第四十九條 中國證監會(huì )和行業(yè)協(xié)會(huì )建立證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員任職管理和執業(yè)管理信息系統，中國證監會(huì )相關(guān)派出機構和行業(yè)協(xié)會(huì )應當督促證券基金經(jīng)營(yíng)機構按要求將相關(guān)人員的職務(wù)任免、從業(yè)人員登記或者注冊情況、從業(yè)經(jīng)歷、日常監管、誠信記錄、內部懲戒等信息納入統一的電子化管理，有關(guān)信息應當與證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結算機構等相關(guān)單位共享。
第五十條 行業(yè)協(xié)會(huì )負責制定有關(guān)從業(yè)人員管理的自律規則，報中國證監會(huì )備案后實(shí)施。
行業(yè)協(xié)會(huì )應當按照法律法規和中國證監會(huì )的規定或者授權，組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，對從事不同業(yè)務(wù)類(lèi)型的從業(yè)人員實(shí)施差異化自律管理。
第五十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員違反法律法規、本辦法和中國證監會(huì )其他規定的，中國證監會(huì )及其派出機構可以根據情節輕重依法采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令定期報告、責令處分有關(guān)人員、責令更換有關(guān)人員或者限制其權利、限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬或者提供福利、責令暫停履行職務(wù)、責令停止職權、責令解除職務(wù)、認定為不適當人選等措施。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構收到中國證監會(huì )及其派出機構責令停止職權或者解除職務(wù)的決定后，應當立即停止有關(guān)人員職權或者解除其職務(wù)，不得將其調整到其他平級或者更高層級職務(wù)。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員被暫停履行職務(wù)期間，不得擅自離職。
第五十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員有證據證明存在下列情形之一的，可以從輕、減輕或者免除采取行政監管措施：
（一）對突發(fā)事件或者重大風(fēng)險積極采取補救措施，有效控制損失和不良影響；
（二）對證券基金經(jīng)營(yíng)機構作出的涉嫌違法違規決議，在集體決策過(guò)程中曾明確發(fā)表反對意見(jiàn)，并有書(shū)面記錄；
（三）主動(dòng)向中國證監會(huì )及其派出機構、公司合規負責人報告公司的違法違規行為且調查屬實(shí)；
（四）中國證監會(huì )認定的其他情形。
第五十三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員違反本辦法規定，且構成違反《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》等法律法規規定情形的，應當依照有關(guān)規定處理。
第五十四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員違反本辦法規定且情節嚴重，或者拒不執行監管決定，《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》等法律法規沒(méi)有規定相應處理措施或者罰則的，給予警告或者通報批評，并處20萬(wàn)元以下罰款。
第七章 附 則
第五十五條 本辦法下列用語(yǔ)的含義：
（一）分支機構負責人，是指證券基金經(jīng)營(yíng)機構在境內設立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部，以及中國證監會(huì )規定的下屬其他非法人機構的負責人；
（二）部門(mén)負責人，是指證券基金經(jīng)營(yíng)機構內設的從事證券基金業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的部門(mén)負責人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員，被納入高級管理人員管理的除外；
（三）中國證監會(huì )相關(guān)派出機構，包括證券公司住所地、分支機構所在地的中國證監會(huì )派出機構和基金管理公司經(jīng)營(yíng)所在地、分支機構所在地的中國證監會(huì )派出機構；
（四）投資經(jīng)理，是指證券基金經(jīng)營(yíng)機構從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中負責投資的專(zhuān)業(yè)人員；
（五）商業(yè)秘密，按照《反不正當競爭法》的規定確定。
第五十六條 下列機構的相關(guān)人員應當具備本辦法第六條第一款第（一）項到第（四）項、第七條和第十五條規定的任職條件，并比照證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其高級管理人員適用本辦法的其他規定：
（一）證券基金經(jīng)營(yíng)機構以外的其他公募基金管理人及其董事、監事和高級管理人員，基金托管人及其設立的基金托管部門(mén)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理，以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員；
（二）證券基金經(jīng)營(yíng)機構子公司及其高級管理人員，以及從事證券投資咨詢(xún)、財務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機構和從事公募基金銷(xiāo)售、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評價(jià)等基金服務(wù)機構及其相關(guān)高級管理人員，以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員；
（三）商業(yè)銀行以及中國證監會(huì )認可的其他金融機構從事證券基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，相關(guān)機構及其提供證券基金服務(wù)部門(mén)的相關(guān)負責人。
前款規定機構的證券基金從業(yè)人員，應當比照證券基金經(jīng)營(yíng)機構從業(yè)人員適用本辦法。
第五十七條 本辦法實(shí)施前已在證券基金經(jīng)營(yíng)機構或者本辦法第五十六條規定的機構依法擔任董事、監事、高級管理人員，以及擔任證券基金經(jīng)營(yíng)機構分支機構負責人等職務(wù)，但未取得相應的任職資格或者未進(jìn)行任職備案，且不符合本辦法規定任職條件的，應當自本辦法實(shí)施之日起1年內符合相應的任職條件，并按照規定進(jìn)行備案。
本辦法實(shí)施前已在證券基金經(jīng)營(yíng)機構或者本辦法第五十六條規定的機構依法從業(yè)，但不符合本辦法規定從業(yè)條件的，應當自本辦法實(shí)施之日起1年內符合相應的從業(yè)條件，并按照規定在行業(yè)協(xié)會(huì )登記或者注冊。
逾期不符合相關(guān)任職條件和從業(yè)條件的上述人員，不得繼續擔任相應職務(wù)或者從事相應業(yè)務(wù)。
第五十八條 本辦法自2022年4月1日起施行。中國證監會(huì )發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（中國證監會(huì )令第14號）《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（中國證監會(huì )令第23號）《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》（中國證監會(huì )令第88號）《關(guān)于實(shí)施〈證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法〉有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監基金字〔2004〕150號）同時(shí)廢止。