證券期貨違法行為行政處罰辦法
（2021年7月14日證監會(huì )令第186號公布 自2021年7月14日起施行）
第一條 為了規范中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）及其派出機構行政處罰的實(shí)施，維護證券期貨市場(chǎng)秩序，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《期貨交易管理條例》等法律、法規，制定本辦法。
第二條 中國證監會(huì )依法對全國證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統一監督管理。中國證監會(huì )派出機構按照授權，依法履行行政處罰職責。
第三條 自然人、法人或者其他組織違反證券期貨法律、法規和規章規定，應當給予行政處罰的，中國證監會(huì )及其派出機構依照有關(guān)法律、法規、規章和本辦法規定的程序實(shí)施。
第四條 中國證監會(huì )及其派出機構實(shí)施行政處罰，遵循公開(kāi)、公平、公正、效率和審慎監管原則，依法、全面、客觀(guān)地調查、收集有關(guān)證據。
第五條 中國證監會(huì )及其派出機構作出的行政處罰決定，應當事實(shí)清楚、證據確鑿、依據正確、程序合法、處罰適當。
第六條 中國證監會(huì )及其派出機構發(fā)現自然人、法人或者其他組織涉嫌違反證券期貨法律、法規和規章，符合下列條件，且不存在依法不予行政處罰等情形的，應當立案：
（一）有明確的違法行為主體；
（二）有證明違法事實(shí)的證據；
（三）法律、法規、規章規定有明確的行政處罰法律責任；
（四）尚未超過(guò)二年行政處罰時(shí)效。涉及金融安全且有危害后果的，尚未超過(guò)五年行政處罰時(shí)效。
第七條 中國證監會(huì )及其派出機構通過(guò)文字記錄等形式對行政處罰進(jìn)行全過(guò)程記錄，歸檔保存。根據需要，可以對容易引發(fā)爭議的行政處罰過(guò)程進(jìn)行音像記錄，被調查的單位和個(gè)人不配合的，執法人員對相關(guān)情況進(jìn)行文字說(shuō)明。
第八條 中國證監會(huì )及其派出機構執法人員必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得濫用權力，或者利用職務(wù)便利牟取不正當利益；嚴格遵守保密規定，不得泄露案件查辦信息，不得泄露所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；對于依法取得的個(gè)人信息，應當確保信息安全。
第九條 中國證監會(huì )及其派出機構進(jìn)行調查時(shí)，執法人員不得少于二人，并應當出示執法證和調查通知書(shū)等執法文書(shū)。執法人員少于二人或者未出示執法證和調查通知書(shū)等執法文書(shū)的，被調查的單位和個(gè)人有權拒絕。
執法人員應當在詢(xún)問(wèn)筆錄或現場(chǎng)筆錄等材料中對出示情況進(jìn)行記錄。
第十條 被調查的單位和個(gè)人應當配合調查，如實(shí)回答詢(xún)問(wèn)，按要求提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第十一條 中國證監會(huì )及其派出機構調查、收集的證據包括：
（一）書(shū)證；
（二）物證；
（三）視聽(tīng)資料；
（四）電子數據；
（五）證人證言；
（六）當事人的陳述；
（七）鑒定意見(jiàn)；
（八）勘驗筆錄、現場(chǎng)筆錄。
證據必須經(jīng)查證屬實(shí)，方可作為認定案件事實(shí)的根據。
以非法手段取得的證據，不得作為認定案件事實(shí)的根據。
第十二條 書(shū)證原則上應當收集原件。收集原件確有困難的，可以收集與原件核對無(wú)誤的復印件、照片、節錄本。復印件、照片、節錄本由證據提供人核對無(wú)誤后注明與原件一致，同時(shí)由證據提供人逐頁(yè)簽名或者蓋章。提供復印內容較多且連續編碼的，可以在首尾頁(yè)及騎縫處簽名、蓋章。
第十三條 物證原則上應當收集原物。收集原物確有困難的，可以收集與原物核對無(wú)誤的復制品或者證明該物證的照片、錄像等其他證據。原物為數量較多的種類(lèi)物的，可以收集其中一部分。收集復制品或者影像資料的，應當在現場(chǎng)筆錄中說(shuō)明取證情況。
第十四條 視聽(tīng)資料原則上應當收集有關(guān)資料的原始載體。收集原始載體確有困難的，可以收集與原始載體核對無(wú)誤的復制件，并以現場(chǎng)筆錄或其他方式注明制作方法、制作時(shí)間、制作人和證明對象等。聲音資料應當附有該錄音內容的文字記錄。
第十五條 電子數據原則上應當收集有關(guān)數據的原始載體。收集電子數據原始載體確有困難的，可以制作復制件，并以現場(chǎng)筆錄或其他方式記錄參與人員、技術(shù)方法、收集對象、步驟和過(guò)程等。具備條件的，可以采取拍照或錄像等方式記錄取證過(guò)程。對于電子數據的關(guān)鍵內容，可以直接打印或者截屏打印，并由證據提供人簽字確認。
第十六條 當事人的陳述、證人證言可以通過(guò)詢(xún)問(wèn)筆錄、書(shū)面說(shuō)明等方式調取。詢(xún)問(wèn)應當分別單獨進(jìn)行。詢(xún)問(wèn)筆錄應當由被詢(xún)問(wèn)人員及至少二名參與詢(xún)問(wèn)的執法人員逐頁(yè)簽名并注明日期；如有修改，應當由被詢(xún)問(wèn)人簽字確認。
通過(guò)書(shū)面說(shuō)明方式調取的，書(shū)面說(shuō)明應當由提供人逐頁(yè)簽名或者蓋章并注明日期。
第十七條 對于涉眾型違法行為，在能夠充分證明基本違法事實(shí)的前提下，執法人員可以按一定比例收集和調取書(shū)證、證人證言等證據。
第十八條 下列證據材料，經(jīng)審查符合真實(shí)性、合法性及關(guān)聯(lián)性要求的，可以作為行政處罰的證據：
（一）中國證監會(huì )及其派出機構在立案前調查或者監督檢查過(guò)程中依法取得的證據材料；
（二）司法機關(guān)、紀檢監察機關(guān)、其他行政機關(guān)等保存、公布、移交的證據材料；
（三）中國證監會(huì )及其派出機構通過(guò)依法建立的跨境監督管理合作機制獲取的證據材料；
（四）其他符合真實(shí)性、合法性及關(guān)聯(lián)性要求的證據材料。
第十九條 中國證監會(huì )及其派出機構根據案情需要，可以委托下列單位和人員提供協(xié)助：
（一）委托具有法定鑒定資質(zhì)的鑒定機構對涉案相關(guān)事項進(jìn)行鑒定，鑒定意見(jiàn)應有鑒定人簽名和鑒定機構蓋章；
（二）委托會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構以及專(zhuān)家顧問(wèn)提供專(zhuān)業(yè)支持；
（三）委托證券期貨交易場(chǎng)所、登記結算機構等檢驗、測算相關(guān)數據或提供與其職能有關(guān)的其他協(xié)助。
第二十條 中國證監會(huì )及其派出機構可以依法要求當事人或與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，在指定的合理期限內，通過(guò)紙質(zhì)、電子郵件、光盤(pán)等指定方式報送與被調查事件有關(guān)的文件和資料。
第二十一條 中國證監會(huì )及其派出機構依法需要采取凍結、查封、扣押、限制證券買(mǎi)賣(mài)等措施的，按照《中華人民共和國行政強制法》等法律、法規以及中國證監會(huì )的有關(guān)規定辦理。
第二十二條 中國證監會(huì )及其派出機構依法需要采取封存、先行登記保存措施的，應當經(jīng)單位負責人批準。
遇有緊急情況，需要立即采取上述措施的，執法人員應當在二十四小時(shí)內向單位負責人報告，并補辦批準手續。單位負責人認為不應當采取的，應當立即解除。
第二十三條 采取封存、先行登記保存措施的，應當當場(chǎng)清點(diǎn)，出具決定書(shū)或通知書(shū)，開(kāi)列清單并制作現場(chǎng)筆錄。
對于封存、先行登記保存的證據，中國證監會(huì )及其派出機構可以自行或采取委托第三方等其他適當方式保管，當事人和有關(guān)人員不得隱藏、轉移、變賣(mài)或者毀損。
第二十四條 對于先行登記保存的證據，應當在七日內采取下列措施：
（一）根據情況及時(shí)采取記錄、復制、拍照、錄像、提取電子數據等證據保全措施；
（二）需要檢查、檢驗、鑒定、評估的，送交檢查、檢驗、鑒定、評估；
（三）依據有關(guān)法律、法規可以采取查封、扣押、封存等措施的，作出查封、扣押、封存等決定；
（四）違法事實(shí)不成立，或者違法事實(shí)成立但依法不應予以查封、扣押、封存的，決定解除先行登記保存措施。
第二十五條 執法人員制作現場(chǎng)筆錄的，應當載明時(shí)間、地點(diǎn)和事件等內容，并由執法人員和當事人等在場(chǎng)有關(guān)人員簽名或者蓋章。
當事人或者有關(guān)人員拒絕或不能在現場(chǎng)筆錄、詢(xún)問(wèn)筆錄、證據材料上簽名、蓋章的，執法人員應當在現場(chǎng)筆錄、詢(xún)問(wèn)筆錄、證據材料上說(shuō)明或以錄音錄像等形式加以證明。必要時(shí)，執法人員可以請無(wú)利害關(guān)系第三方作為見(jiàn)證人簽名。
第二十六條 實(shí)施行政處罰過(guò)程中，有下列情形之一的，中國證監會(huì )可以通知出境入境管理機關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境：
（一）相關(guān)人員涉嫌違法行為情節嚴重、影響惡劣，或存在本辦法第三十八條規定的行為，出境后可能對行政處罰的實(shí)施產(chǎn)生不利影響的；
（二）相關(guān)人員涉嫌構成犯罪，可能承擔刑事責任的；
（三）存在有必要阻止出境的其他情形的。
阻止出境的期限按照出境入境管理機關(guān)的規定辦理，需要延長(cháng)期限的，應當通知出境入境管理機關(guān)。到期不通知的，由出境入境管理機關(guān)按規定解除阻止出境措施。
經(jīng)調查、審理，被阻止出境人員不屬于涉嫌違法人員或責任人員，或者中國證監會(huì )認為沒(méi)有必要繼續阻止出境的，應當通知出境入境管理機關(guān)依法解除對相關(guān)人員的阻止出境措施。
第二十七條 案件調查終結，中國證監會(huì )及其派出機構根據案件不同情況，依法報單位負責人批準后，分別作出如下決定：
（一）確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；
（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；
（三）違法事實(shí)不能成立的，不予行政處罰；
（四）違法行為涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)?！ ?/font>
對情節復雜或者重大違法行為給予行政處罰，中國證監會(huì )及其派出機構負責人應當集體討論決定。
第二十八條 中國證監會(huì )設立行政處罰委員會(huì )，對按照規定向其移交的案件提出審理意見(jiàn)、依法進(jìn)行法制審核，報單位負責人批準后作出處理決定。
中國證監會(huì )派出機構負責人作出行政處罰的決定之前，依法由從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核。
第二十九條 中國證監會(huì )及其派出機構在行政處罰過(guò)程中發(fā)現違法行為涉嫌犯罪的，應當依法、及時(shí)將案件移送司法機關(guān)處理。
司法機關(guān)依法不追究刑事責任或者免予刑事處罰，但應當給予行政處罰的，中國證監會(huì )及其派出機構依法作出行政處罰決定。
第三十條 行政處罰決定作出前，中國證監會(huì )及其派出機構應當向當事人送達行政處罰事先告知書(shū)，載明下列內容:
（一）擬作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據；
（二）擬作出的行政處罰決定；
（三）當事人依法享有陳述和申辯的權利；
（四）符合《中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰聽(tīng)證規則》所規定條件的，當事人享有要求聽(tīng)證的權利。
第三十一條 當事人要求聽(tīng)證的，按照聽(tīng)證相關(guān)規定辦理。
當事人要求陳述、申辯但未要求聽(tīng)證的，應當在行政處罰事先告知書(shū)送達后五日內提出，并在行政處罰事先告知書(shū)送達后十五日內提出陳述、申辯意見(jiàn)。當事人書(shū)面申請延長(cháng)陳述、申辯期限的，經(jīng)同意后可以延期。
當事人存在下列情形的，視為明確放棄陳述、申辯、聽(tīng)證權利：
（一）當事人未按前兩款規定提出聽(tīng)證要求或陳述、申辯要求的；
（二）要求聽(tīng)證的當事人未按聽(tīng)證通知書(shū)載明的時(shí)間、地點(diǎn)參加聽(tīng)證，截至聽(tīng)證當日也未提出陳述、申辯意見(jiàn)的；
（三）要求陳述、申辯但未要求聽(tīng)證的當事人，未在規定時(shí)間內提出陳述、申辯意見(jiàn)的。
第三十二條 中國證監會(huì )及其派出機構對已經(jīng)送達的行政處罰事先告知書(shū)認定的主要事實(shí)、理由、依據或者擬處罰決定作出調整的，應當重新向當事人送達行政處罰事先告知書(shū)，但作出對當事人有利變更的除外。
第三十三條 當事人收到行政處罰事先告知書(shū)后，可以申請查閱涉及本人行政處罰事項的證據，但涉及國家秘密、他人的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的內容除外。
第三十四條 證券期貨違法行為的違法所得，是指通過(guò)違法行為所獲利益或者避免的損失，應根據違法行為的不同性質(zhì)予以認定，具體規則由中國證監會(huì )另行制定。
第三十五條 中國證監會(huì )及其派出機構應當自立案之日起一年內作出行政處罰決定。有特殊情況需要延長(cháng)的，應當報經(jīng)單位負責人批準，每次延長(cháng)期限不得超過(guò)六個(gè)月。
中國證監會(huì )及其派出機構作出行政處罰決定的，應當依照《中華人民共和國行政處罰法》的規定，在七日內將行政處罰決定書(shū)送達當事人，并按照政府信息公開(kāi)等規定予以公開(kāi)。
第三十六條 行政執法文書(shū)可以采取《中華人民共和國民事訴訟法》規定的方式送達當事人。當事人同意的，可以采用傳真、電子郵件等方式送達。
第三十七條 申請適用行政執法當事人承諾制度的，按照有關(guān)規定辦理。
第三十八條 有下列拒絕、阻礙執法情形之一的，按照《證券法》第二百一十八條的規定追究責任：
（一）毆打、圍攻、推搡、抓撓、威脅、侮辱、謾罵執法人員的；
（二）限制執法人員人身自由的；
（三）搶奪、毀損執法裝備及執法人員個(gè)人物品的；
（四）搶奪、毀損、偽造、隱藏證據材料的；
（五）不按要求報送文件資料，且無(wú)正當理由的；
（六）轉移、變賣(mài)、毀損、隱藏被依法凍結、查封、扣押、封存的資金或涉案財產(chǎn)的；
（七）躲避推脫、拒不接受、無(wú)故離開(kāi)等不配合執法人員詢(xún)問(wèn)，或在詢(xún)問(wèn)時(shí)故意提供虛假陳述、謊報案情的；
（八）其他不履行配合義務(wù)的情形。
第三十九條 本辦法所稱(chēng)派出機構，是指中國證監會(huì )派駐各省、自治區、直轄市和計劃單列市監管局。
中國證監會(huì )稽查總隊、證券監管專(zhuān)員辦事處根據職責或授權對證券期貨違法行為進(jìn)行立案、調查的，依照本辦法執行。
第四十條 行政處罰相關(guān)信息記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。
第四十一條 本辦法自公布之日起施行。