2023年10月27日,證監會(huì )聯(lián)合司法部發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第223號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》),自2023年12月1日起施行。為落實(shí)《管理辦法》第三十條關(guān)于律師事務(wù)所定期報送從事證券法律業(yè)務(wù)基本情況的規定,證監會(huì )制定了《監管規則適用指引——法律類(lèi)第4號》,請各從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所嚴格遵照執行。

一是總體要求。律師事務(wù)所定期報送從事證券法律業(yè)務(wù)執業(yè)信息,是做好證券法律業(yè)務(wù)監管的基礎性工作。各律師事務(wù)所要高度重視執業(yè)信息報送工作,明確律師事務(wù)所常態(tài)化報送工作機制,指定專(zhuān)人負責。

二是報送主體。按照《證券服務(wù)機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規定》要求完成首次備案的律師事務(wù)所,按照本指引要求,由總所通過(guò)證監會(huì )政務(wù)服務(wù)平臺(https://neris.csrc.gov.cn/)統一備案系統律師事務(wù)所備案模塊,統一負責報送執業(yè)信息。

三是報送時(shí)間。律師事務(wù)所可以選擇在出具項目最后一份法律意見(jiàn)書(shū)、律師工作報告后即時(shí)報送執業(yè)信息,也可以選擇定期報送執業(yè)信息。選擇定期報送執業(yè)信息的律師事務(wù)所,應當在每季度結束后10個(gè)工作日內完成上一季度律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的執業(yè)信息報送工作。

各律師事務(wù)所要抓緊組織力量,在2024年7月31日前完成2024年6月30日前已經(jīng)完成的證券法律業(yè)務(wù)的執業(yè)信息補充報送工作。

四是報送內容。律師事務(wù)所報送執業(yè)信息,需要在系統中填報以下三類(lèi)信息:(1)基本情況:律師事務(wù)所名稱(chēng)及統一社會(huì )信用代碼、填報日期、律師事務(wù)所住所地對應證監局、業(yè)務(wù)類(lèi)型;(2)委托人信息:委托人類(lèi)型、委托人名稱(chēng)及證件類(lèi)型、委托人證件號、委托人住所地;(3)法律意見(jiàn)書(shū)信息:法律意見(jiàn)書(shū)名稱(chēng)、出具日期、簽字律師數量、法律意見(jiàn)書(shū)數量、簽字律師及身份證號,并上傳法律意見(jiàn)書(shū)(含律師工作報告)電子文本。律師事務(wù)所應當認真準備報送信息材料,保證報送的執業(yè)信息真實(shí)、準確、完整。

五是監督檢查。各證監局要督促住所地在本轄區的律師事務(wù)所嚴格按照本指引做好執業(yè)信息報送工作,審核轄區律師事務(wù)所報送執業(yè)信息形式要素的完備性。在監管工作中,各證監局發(fā)現律師事務(wù)所未按照要求及時(shí)報送執業(yè)信息,或者報送的執業(yè)信息材料中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,應當依法予以處理,采取行政監督管理措施。各證監局發(fā)現在本轄區執業(yè)的住所地在其他轄區的律師事務(wù)所未及時(shí)報送執業(yè)信息的,要在三個(gè)工作日內通報律師事務(wù)所住所地證監局。

六是業(yè)務(wù)咨詢(xún)。各律師事務(wù)所在報送執業(yè)信息過(guò)程中遇到疑難問(wèn)題,可以向住所地證監局咨詢(xún)。

本指引自公布之日起施行。

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