根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）有關(guān)規定，現公布中國證監會(huì )2014年監管信息公開(kāi)工作年度報告。本報告內容包括概述、主動(dòng)公開(kāi)信息情況、宣傳回應情況、依申請公開(kāi)信息情況、信息公開(kāi)機制平臺建設情況、信息公開(kāi)收費及減免情況、因信息公開(kāi)申請行政復議及提起行政訴訟情況、信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及下一步工作。報告中所列數據的統計期限自2014年1月1日起至2014年12月31日止。

一、概述

2014年，我會(huì )認真貫徹落實(shí)《條例》和國務(wù)院有關(guān)工作部署，以我會(huì )互聯(lián)網(wǎng)站為公開(kāi)主渠道，綜合運用新聞發(fā)布會(huì )、政務(wù)微博微信、“12386”中國證監會(huì )熱線(xiàn)以及報刊、廣播、電視等便于公眾知曉的形式，及時(shí)、主動(dòng)公開(kāi)我會(huì )規章政策、改革措施、行政許可事項辦理、稽查執法等需要社會(huì )公眾廣泛知曉或者參與的監管信息，積極回應社會(huì )關(guān)切；依法依規做好依申請公開(kāi)答復工作，保障申請人根據自身生產(chǎn)、生活、科研等特殊需要申請獲取相關(guān)政府信息的權利；加強機制平臺建設，完善主動(dòng)發(fā)布機制和培訓交流機制，監管工作透明度得到進(jìn)一步提高。

二、主動(dòng)公開(kāi)信息情況

2014年，中國證監會(huì )及其派出機構通過(guò)網(wǎng)站等形式對外公開(kāi)政府信息11,763條,其中會(huì )機關(guān)公開(kāi)2,928條，各派出機構公開(kāi)8,835條（派出機構信息公開(kāi)情況詳見(jiàn)各證監局網(wǎng)站發(fā)布的本單位2014年監管信息公開(kāi)工作年度報告）。會(huì )機關(guān)主動(dòng)公開(kāi)的監管信息主要涵蓋以下方面：

（一）重要監管政策措施及工作動(dòng)態(tài)

在“證監會(huì )要聞”欄目發(fā)布重大監管新聞185條。主要包括我會(huì )重要工作會(huì )議、會(huì )領(lǐng)導重要講話(huà)、重要監管政策、新品種上市、市場(chǎng)違法案件查處、國際監管合作以及重點(diǎn)工作進(jìn)展等情況。在“證監會(huì )令”及“證監會(huì )公告”專(zhuān)欄發(fā)布證監會(huì )令15項、證監會(huì )公告60項，公開(kāi)我會(huì )2014年制定的部門(mén)規章及規范性文件，宣布重要事項。

 

 

（二）行政審批

貫徹落實(shí)國務(wù)院有關(guān)工作要求，2014年2月17日在網(wǎng)站全面公開(kāi)中國證監會(huì )行政審批事項目錄，公開(kāi)的內容包括項目編碼、審批部門(mén)、項目名稱(chēng)、設定依據、審批對象，以及收集社會(huì )各界對進(jìn)一步取消和下放行政審批項目意見(jiàn)的具體方式等，接受全社會(huì )監督。發(fā)布發(fā)行審核委員會(huì )工作會(huì )議公告和審核結果公告201期。發(fā)布上市公司并購重組審核委員會(huì )工作會(huì )議公告和審核結果公告160期。公開(kāi)行政許可批復1282件。公開(kāi)首次公開(kāi)發(fā)行企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查抽簽情況及監管問(wèn)答等17期、預披露及補充預披露企業(yè)877家次。對首次公開(kāi)發(fā)行股票、上市公司并購重組、證券投資基金募集、證券機構、基金管理公司、資信評級機構等的行政許可事項受理及審核進(jìn)度情況每周予以更新發(fā)布。

 

 

 

（三）政策法規、稽查處罰和行政復議

在“政策法規”欄目公開(kāi)或更新相關(guān)證券期貨法律法規31件。在“稽查執法”欄目發(fā)布證券期貨市場(chǎng)違法違規案件查處情況12期，發(fā)布證監會(huì )與公安機關(guān)加強執法合作工作的最新進(jìn)展情況、對市場(chǎng)操縱、利用未公開(kāi)信息交易等6項稽查執法工作動(dòng)態(tài)。在“行政處罰委”欄目發(fā)布行政處罰決定書(shū)92件、市場(chǎng)禁入決定書(shū)15件。在“行政復議”欄目發(fā)布行政復議決定67件。

 

 

 

 

（四）市場(chǎng)統計

在“統計數據”欄目發(fā)布《證券市場(chǎng)快報》243期、《證券市場(chǎng)月報》12期、《上市公司行業(yè)分類(lèi)結果》4期、《期貨市場(chǎng)周報》52期、《期貨市場(chǎng)月報》12期。

 

（五）機構名錄及監管合作

在“機構名錄”欄目發(fā)布證券類(lèi)名錄1期、基金類(lèi)名錄65期。在“國際部”欄目發(fā)布《主板境外上市外資股公司名錄》6期、《創(chuàng )業(yè)板境外上市外資股公司名錄》6期、《外國證券類(lèi)機構駐華代表機構名錄》5期、《境外上市外資股籌資統計簡(jiǎn)表》6期、《QFII一覽表》8期、《QFII托管行一覽表》6期、《外資參股證券公司一覽表》8期、《外資參股基金公司一覽表》8期、《中國證監會(huì )與境外證券（期貨）監管機構簽署的備忘錄一覽表》4期。

 

 

（六）財政資金

4月18日，公布中國證監會(huì )2014年預算。7月18日，公布中國證監會(huì )2013年決算。公開(kāi)的內容細化到支出功能分類(lèi)的項級科目?！叭苯?jīng)費按財政部要求已公開(kāi)全部財政撥款安排預算數，以及公務(wù)用車(chē)購置及保有量、國內公務(wù)接待情況、“三公”經(jīng)費增減變化原因等信息，2013年已公開(kāi)決算中還細化說(shuō)明因公出國（境）團組、人數。

（七）證監會(huì )年報

在“了解證監會(huì )－證監會(huì )年報”欄目，發(fā)布我會(huì )2013年度中英文年報，系統介紹我會(huì )監管職責與架構以及在監管改革、制度建設、創(chuàng )新發(fā)展、風(fēng)險防范、法制建設、稽查執法、投資者保護、對外開(kāi)放與國際合作等方面的工作情況。

 

 

三、宣傳回應情況

2014年，我會(huì )通過(guò)訪(fǎng)談、講話(huà)、政策解讀、主題宣傳等多種方式，主動(dòng)宣講政策，傳遞權威信息，共回應公眾關(guān)注熱點(diǎn)或重大輿情320次。

（一）主要負責人訪(fǎng)談和講話(huà)

2014年“兩會(huì )”期間，證監會(huì )主席肖鋼出席“一行三會(huì )一局”主要負責人記者會(huì )，全面解讀資本市場(chǎng)重要改革舉措，回應市場(chǎng)關(guān)切。姚剛副主席、姜洋副主席參加金融時(shí)報訪(fǎng)談、央廣“兩會(huì )”部長(cháng)在線(xiàn)訪(fǎng)談活動(dòng)，取得了很好的宣講效果。組織證券期貨監管系統12名代表委員召開(kāi)五場(chǎng)記者見(jiàn)面會(huì )，參加三場(chǎng)網(wǎng)絡(luò )在線(xiàn)訪(fǎng)談。莊心一副主席、劉新華副主席、張育軍主席助理分別接受了財經(jīng)國家周刊、新華社和財經(jīng)雜志的專(zhuān)訪(fǎng)，并參加財經(jīng)雜志年會(huì )、新浪金麒麟論壇等有影響力的論壇活動(dòng)，深入闡述專(zhuān)門(mén)領(lǐng)域問(wèn)題，有序釋放政策信息。

 

（二）政策解讀

建立專(zhuān)項媒體輿情收集機制，重點(diǎn)就“IPO新政”及新股發(fā)行、落實(shí)“新國九條”、退市制度改革、滬港通、員工持股計劃、市值管理、穩定市場(chǎng)預期等，有針對性地釋疑解惑，發(fā)表解讀文章500多篇。

 

 

 

 

（三）主題宣傳

開(kāi)展依法治市主題宣傳活動(dòng)，宣傳我會(huì )內幕交易警示教育展，在媒體開(kāi)辟“以案說(shuō)法”專(zhuān)欄，集中宣傳了內幕交易、信息披露、操縱市場(chǎng)等60多個(gè)案例，并對社會(huì )影響比較大的馬樂(lè )案、天威視訊內幕交易案進(jìn)行了深度報道。

 

（四）投資者保護

組織《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強資本市場(chǎng)中小投資者合法權益保護工作的通知》（國辦發(fā)〔2013〕110號）文件的宣傳解讀工作，積極宣傳、傳遞和深度解讀國務(wù)院高度重視中小投資者權益保護的政策信號。推出“滬港通投資者保護”頻道，發(fā)布滬港通各項政策法規，展示會(huì )系統各單位開(kāi)展滬港通培訓、調查情況，解答滬港通投資者訴求提出渠道、方式及流程等相關(guān)問(wèn)題。重點(diǎn)關(guān)注20多家網(wǎng)站財經(jīng)、證券、股票頻道信息，以及10多家網(wǎng)站股民社區論壇信息，匯集整理“12386”熱線(xiàn)和系統多家單位投資者互動(dòng)平臺信息，密切跟蹤投資者輿情動(dòng)向，了解投資者關(guān)注熱點(diǎn)。

 

（五）重要政策法規公開(kāi)征求意見(jiàn)

　　 為提高政策法規制定的科學(xué)性和民主性，就《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》、《創(chuàng )業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》、《非上市公眾公司收購管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》、《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》等18件部門(mén)規章和規范性文件，通過(guò)我會(huì )網(wǎng)站公開(kāi)征求意見(jiàn)。

 

 

 

四、依申請公開(kāi)信息情況

（一）申請情況

會(huì )機關(guān)及各派出機構共收到政府信息公開(kāi)申請128件。其中，當面申請10件，占7.81%；傳真申請2件，占1.56%；網(wǎng)絡(luò )申請11件，占8.59%；信函申請105件，占82.03%。

　

（二）答復情況

 會(huì )機關(guān)及各派出機構對收到的128件政府信息公開(kāi)申請均已在法定期限內作出答復。其中，屬于已主動(dòng)公開(kāi)范圍的22件，占17.19%；同意公開(kāi)答復的25件，占19.53%；同意部分公開(kāi)答復3件，占2.34%；不同意公開(kāi)答復的27件，占21.09%；不屬于本行政機關(guān)公開(kāi)的7件，占5.47%；申請信息不存在的10件，占7.81%；告知作出更改補充的16件，占12.5%；告知通過(guò)其他途徑辦理18件，占14.06%。

五、信息公開(kāi)機制平臺建設情況

（一）《中國證監會(huì )新聞工作辦法》

2014年3月，經(jīng)廣泛調研并征求意見(jiàn)，發(fā)布《中國證監會(huì )新聞工作辦法》及相應配套通知，成為證券期貨監管系統新聞工作的基本制度依據。

 　 （二）新聞發(fā)布會(huì )

堅持和完善每周新聞發(fā)布會(huì )制度，共舉辦46場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì )，主動(dòng)發(fā)布290余條新聞，回應記者關(guān)注的問(wèn)題500余個(gè)，新聞發(fā)布內容全部在我會(huì )官方網(wǎng)站和微博即時(shí)公布。繼續擴大參會(huì )媒體和記者，新增了南華早報、鳳凰衛視等境外媒體，目前我會(huì )新聞發(fā)布會(huì )參會(huì )媒體已近50家。針對新股發(fā)行制度改革、上市公司并購重組、退市制度改革等組織十余場(chǎng)媒體通氣會(huì )。新聞發(fā)布會(huì )已成為社會(huì )各界特別是行業(yè)機構、研究人員了解掌握資本市場(chǎng)政策信息的權威平臺。

 

（三）網(wǎng)站和新媒體

繼續重視網(wǎng)站和微博微信新媒體傳播。強化網(wǎng)站、微博、微信間的同步、聯(lián)通、互補，形成“1+1+1>3”的傳播效應，形成多媒體傳播的合力。通過(guò)網(wǎng)站改版，進(jìn)一步提高政府網(wǎng)站信息的及時(shí)性、權威性和資料性，增進(jìn)了透明度，網(wǎng)站成為證監會(huì )信息第一發(fā)布點(diǎn)，改版后累計點(diǎn)擊量已超過(guò)839萬(wàn)人次，在政府網(wǎng)站的點(diǎn)擊率排名中處于前列。通過(guò)改進(jìn)微博微信發(fā)布形式，調整新聞發(fā)布會(huì )微博直播的策略，提高受眾感受的友好程度。根據微博傳播的特點(diǎn)，加強政策解讀。圍繞重點(diǎn)工作，結合市場(chǎng)熱點(diǎn)，策劃組織了9期微博講座、訪(fǎng)談，涉及滬港通、期貨新品種上市、期貨創(chuàng )新、IPO改革、退市制度改革等熱點(diǎn)專(zhuān)題。發(fā)布微博98次，信息2725條；微信89期，信息322條。目前，證監會(huì )微博粉絲數超過(guò)683萬(wàn)，微信訂閱數達7.5萬(wàn)。

 

 

  

 （四）“12386”熱線(xiàn)

通過(guò)“12386”中國證監會(huì )熱線(xiàn)受理證券期貨市場(chǎng)投資者投訴、咨詢(xún)、建議等。2014年共接收、處理投資者訴求42,334件。其中建議類(lèi)15,116件，占比35.71%；咨詢(xún)類(lèi)17,308件，占比40.88%；投訴類(lèi)9,910件，占比23.41%。

　

（五）人員培訓

舉辦監管信息公開(kāi)業(yè)務(wù)培訓班2期，具有監管信息公開(kāi)工作職責的會(huì )內部門(mén)和各證監局工作人員110余人參加培訓。邀請了最高人民法院、國務(wù)院辦公廳政府信息公開(kāi)辦公室、國家行政學(xué)院、北京市第一中級人民法院等單位的領(lǐng)導和專(zhuān)家進(jìn)行專(zhuān)題授課。

　

六、信息公開(kāi)收費及減免情況

　  2014年，我會(huì )沒(méi)有向監管信息公開(kāi)申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

七、因信息公開(kāi)申請行政復議及提起行政訴訟情況

　  （一）行政復議

　  2014年，我會(huì )共收到有關(guān)監管信息公開(kāi)的行政復議申請6件，決定維持我會(huì )監管信息告知書(shū)的5件；決定依法糾錯的1件。

　  （二）行政訴訟

2014年，以會(huì )機關(guān)及派出機構為被告的信息公開(kāi)類(lèi)行政訴訟案件5件（會(huì )機關(guān)應訴3件，派出機構應訴2件）。其中，會(huì )機關(guān)3件的審理結果均為判決駁回原告訴訟請求；派出機構2件均以原告撤訴結案。

　 　 八、信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及下一步工作

　  2014年，我會(huì )監管信息公開(kāi)工作取得了一定成績(jì)，但也存在一些問(wèn)題，如工作流程需進(jìn)一步優(yōu)化、主動(dòng)公開(kāi)范圍需進(jìn)一步拓展、依申請公開(kāi)辦理水平有待進(jìn)一步提高等。

2015年，我會(huì )將按照《條例》規定和國務(wù)院有關(guān)工作部署，堅持以信息公開(kāi)促進(jìn)監管轉型為目標，把公開(kāi)透明作為改進(jìn)市場(chǎng)監管、發(fā)揮市場(chǎng)功能、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展的基本要求，在依法繼續做好監管信息公開(kāi)的同時(shí)，力爭監管信息公開(kāi)及時(shí)性進(jìn)一步提升、內容和形式進(jìn)一步豐富、流程進(jìn)一步科學(xué)規范，更好地維護市場(chǎng)參與者的知情權、參與權和監督權，發(fā)揮信息公開(kāi)對資本市場(chǎng)健康發(fā)展的促進(jìn)作用。

（一）加大監管信息主動(dòng)公開(kāi)力度

推進(jìn)行政審批制度改革的信息公開(kāi)，及時(shí)公開(kāi)行政許可事項取消、調整信息。提高監管執法透明度，推動(dòng)行政監管措施實(shí)施公開(kāi)。分階段公開(kāi)全國人大代表建議和全國政協(xié)委員提案辦理結果，逐步擴大公開(kāi)范圍。研究制定并公開(kāi)權力清單。進(jìn)一步細化“三公”經(jīng)費預算公開(kāi)。

（二）完善信息發(fā)布、解讀和回應工作

圍繞證券期貨市場(chǎng)新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)發(fā)展和市場(chǎng)監管等重點(diǎn)工作，及時(shí)準確發(fā)布有關(guān)政策措施及工作動(dòng)態(tài)，在發(fā)布重要政策措施和重大改革事項時(shí)，同步對具體內容進(jìn)行解釋說(shuō)明。切實(shí)做好公眾質(zhì)疑解答、不實(shí)傳言澄清、重大突發(fā)事件應對工作，加強信息公開(kāi)與新聞媒體輿論引導的互動(dòng)，回應社會(huì )關(guān)切，穩定市場(chǎng)預期。加大對大案要案及社會(huì )關(guān)注度高、具有較高宣傳價(jià)值的重點(diǎn)案件的宣傳力度，發(fā)揮好典型案例的警示教育作用。

（三）切實(shí)做好依申請公開(kāi)工作

及時(shí)梳理總結處理依申請公開(kāi)工作中的有效做法和成功經(jīng)驗，完善依申請公開(kāi)辦理流程。加強與司法機關(guān)之間的溝通，借助司法審判經(jīng)驗厘清信息公開(kāi)辦理中的疑難問(wèn)題，從源頭上規范依申請公開(kāi)做法。

（四）加強信息公開(kāi)機制平臺建設

加強網(wǎng)站、微博、微信等平臺建設，及時(shí)、準確公開(kāi)重要監管信息。加強信息公開(kāi)工作宣導，增強全體干部對信息公開(kāi)工作重要性的認識，增強服務(wù)意識、效率意識和法制觀(guān)念。定期開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓或交流學(xué)習，不斷提升工作人員的信息公開(kāi)工作能力與水平，依法、合規、高效做好信息公開(kāi)工作。