為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》有關(guān)規定，現公布中國證監會(huì )2016年政府信息公開(kāi)工作年度報告。本報告內容包括主動(dòng)公開(kāi)信息情況、依申請公開(kāi)信息情況、信息公開(kāi)機制平臺建設情況、信息公開(kāi)收費及減免情況、因信息公開(kāi)申請行政復議及提起行政訴訟情況、存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施。

　　一、主動(dòng)公開(kāi)信息情況

　　2016年，中國證監會(huì )及其派出機構通過(guò)網(wǎng)站等形式對外公開(kāi)政府信息12130條,其中會(huì )機關(guān)公開(kāi)4516條，各派出機構公開(kāi)7614條（派出機構信息公開(kāi)情況詳見(jiàn)各證監局發(fā)布的本單位2016年政府信息公開(kāi)工作年度報告）。會(huì )機關(guān)主動(dòng)公開(kāi)的政府信息主要涵蓋以下方面：

　　（一）重要監管政策措施及工作動(dòng)態(tài)信息

　　在“證監會(huì )要聞”欄目發(fā)布重大監管新聞230條。主要包括我會(huì )重要工作會(huì )議、重要監管政策、新品種上市、市場(chǎng)違法案件查處、國際監管合作以及重點(diǎn)工作進(jìn)展等情況。在“證監會(huì )令”及“證監會(huì )公告”專(zhuān)欄發(fā)布證監會(huì )令7項、證監會(huì )公告36項。落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于做好全國人大代表建議和全國政協(xié)委員提案辦理結果公開(kāi)工作的通知》要求，公開(kāi)了29件我會(huì )辦理的全國人大代表建議和全國政協(xié)委員提案的辦理復文。

　　（二）行政審批信息

　　推進(jìn)行政審批項目取消、下放等信息的公開(kāi)。根據國務(wù)院有關(guān)決定，對在我會(huì )網(wǎng)站公開(kāi)的行政審批事項目錄進(jìn)行了調整，刪除了1項已取消的行政審批事項并進(jìn)行公告。經(jīng)過(guò)上述調整，我會(huì )共有行政審批事項40項。為深化行政審批制度改革，規范行政審批行為，改進(jìn)行政審批工作，進(jìn)一步提高審批工作效率和為人民群眾服務(wù)水平，我會(huì )編制完成行政審批事項服務(wù)指南并在網(wǎng)站“辦事指南”欄目中予以發(fā)布。服務(wù)指南的主要內容包括事項名稱(chēng)、設定依據、受理機構、審核機構、審批數量、審批收費依據及標準、辦理時(shí)限、申請條件、申請材料、申請接收、辦理程序、審批結果、申請人權利和義務(wù)、咨詢(xún)途徑、監督和投訴渠道、辦公地址和時(shí)間、公開(kāi)查詢(xún)、辦理流程圖、申請材料示范文本等要素。

　　在公司公開(kāi)發(fā)行股票審核中，公開(kāi)首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)（預披露及補充預披露）637件、發(fā)審會(huì )會(huì )議公告和審核結果公告296件、首次公開(kāi)發(fā)行股票申請文件反饋意見(jiàn)277件、再融資反饋意見(jiàn)46件、發(fā)審委審核意見(jiàn)18件、發(fā)行監管問(wèn)答2件、終止審查首發(fā)企業(yè)及審核中關(guān)注的主要問(wèn)題2件、首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查抽簽情況2件。在非上市公眾公司審核工作中，公開(kāi)發(fā)行說(shuō)明書(shū)及反饋意見(jiàn)回復92件、審核反饋意見(jiàn)91件。在上市公司并購重組審核中，公開(kāi)并購重組委會(huì )議公告和審核結果公告216件、并購重組反饋意見(jiàn)337件。在公司債券發(fā)行審核中，公開(kāi)監管問(wèn)答10件、公司債券募集說(shuō)明書(shū)（預披露）6件、反饋意見(jiàn)87件。對首次公開(kāi)發(fā)行股票，上市公司并購重組，證券投資基金募集，證券機構、基金管理公司、資信評級機構等的行政許可事項受理及審核進(jìn)度情況每周予以更新發(fā)布。

　　（三）稽查、處罰和行政復議信息

　　在“稽查局”欄目發(fā)布各類(lèi)稽查執法工作信息9條、案情9件。在“行政處罰委”欄目發(fā)布行政處罰決定書(shū)139件、市場(chǎng)禁入決定書(shū)20件。在“行政復議”欄目發(fā)布行政復議決定書(shū)102件。

　　（四）市場(chǎng)統計信息

　　在“統計數據”欄目發(fā)布《證券市場(chǎng)月報》12期、《上市公司行業(yè)分類(lèi)》4期、《期貨市場(chǎng)周報》51期、《期貨市場(chǎng)月報》12期。

　　（五）合法機構名錄及監管合作信息

　　在“合法機構名錄”欄目更新發(fā)布證券公司名錄、期貨公司名錄、公募證券投資基金名錄、公募基金管理機構名錄、基金管理公司從事特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司名錄、證券投資基金托管人名錄、公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售機構名錄、公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售支付結算機構名錄、合格境外機構投資者托管行名錄、人民幣合格境外機構投資者名錄、合格境外機構投資者名錄、證券投資咨詢(xún)機構名錄、證券市場(chǎng)資信評級機構名錄。

　　（六）《證監會(huì )年報》及《證監會(huì )白皮書(shū)》

　　在“了解證監會(huì )”欄目，發(fā)布我會(huì )2015年年報，系統介紹我會(huì )監管職責與架構以及在監管改革、制度建設、創(chuàng )新發(fā)展、風(fēng)險防范、法制建設、稽查執法、投資者保護、對外開(kāi)放與國際合作等方面的工作情況。同時(shí)，按照依法行政、陽(yáng)光行政的要求，按月將我會(huì )出臺的規范性文件、行政許可批復、官方網(wǎng)站新聞稿以及證券期貨市場(chǎng)統計報表等公開(kāi)信息匯編成《證監會(huì )白皮書(shū)》，2016年共發(fā)布12期。

　　（七）部門(mén)預決算

　　2016年4月15日，公布我會(huì )2016年度部門(mén)預算。2016年7月22日，公布我會(huì )2015年度部門(mén)決算。公開(kāi)內容細化到支出功能分類(lèi)的項級科目?！叭苯?jīng)費按財政部要求已公開(kāi)全部財政撥款安排預算數，以及公務(wù)用車(chē)購置和保有量、國內公務(wù)接待情況、“三公”經(jīng)費增減變化原因等信息，并細化說(shuō)明了因公出國（境）團組、人數。

　　二、依申請公開(kāi)信息情況

　　2016年，我會(huì )共收到政府信息公開(kāi)申請1142件。其中，現場(chǎng)申請32件，占比2.8%；網(wǎng)絡(luò )申請763件，占比66.81%；信函申請346件，占比31.11%。

　　答復政府信息公開(kāi)申請1142件。其中，屬于已主動(dòng)公開(kāi)范圍的412件，占比36.07%；同意公開(kāi)答復的121件，占比10.59%；同意部分公開(kāi)答復的1件，占比0.08%；不同意公開(kāi)答復的50件，占比4.37%；不屬于本行政機關(guān)公開(kāi)的257件，占比22.5%；申請信息不存在的277件，占比24.25%；告知作出更改補充的22件，占比1.92%；告知通過(guò)其他途徑辦理2件，占比0.17%。

　　三、信息公開(kāi)機制平臺建設情況

　　堅持和完善例行新聞發(fā)布會(huì )制度。2016年，全年舉辦47場(chǎng)例行新聞發(fā)布會(huì )，主動(dòng)發(fā)布新聞230余條，回應公眾關(guān)注熱點(diǎn)或重大輿情110余個(gè)。

　　加強官方網(wǎng)站、微博、微信平臺建設，構建綜合性宣傳平臺。做好官方網(wǎng)站建設和日常運維，啟動(dòng)網(wǎng)站優(yōu)化升級，調整、新設網(wǎng)站欄目24個(gè)。微博微信運轉良好，影響力不斷增強。截至2016年12月31日，證監會(huì )微博粉絲811萬(wàn)，微信訂閱數55萬(wàn)，通過(guò)微博微信直播例行新聞發(fā)布會(huì )47場(chǎng)，發(fā)布微博1336條，微信145期信息317條，轉發(fā)國務(wù)院常務(wù)會(huì )議信息48條、中國政府網(wǎng)微博144條。

　　四、信息公開(kāi)收費及減免情況

　　2016年，我會(huì )未收取與政府信息公開(kāi)相關(guān)的檢索、復制、郵寄等費用。

　　五、因信息公開(kāi)申請行政復議及提起行政訴訟情況

　　2016年，我會(huì )共收到涉及會(huì )機關(guān)政府信息公開(kāi)工作的行政復議申請4件，均決定維持具體行政行為。以我會(huì )機關(guān)為被告的信息公開(kāi)類(lèi)行政訴訟案件21件。其中，維持具體行政行為或判決駁回原告訴訟請求的5件，被依法糾錯1件，裁定撤訴1件，其他14件尚在法院審理過(guò)程中。

　　六、存在問(wèn)題及改進(jìn)措施

　　我會(huì )政府信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題是政府信息主動(dòng)公開(kāi)的范圍和內容與市場(chǎng)需求相比還有一定差距，依申請公開(kāi)政府信息的水平需進(jìn)一步提高。2017年，我會(huì )將認真貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)2017年政務(wù)公開(kāi)工作要點(diǎn)的通知》要求，全面推進(jìn)決策、執行、管理、服務(wù)、結果公開(kāi)，加強解讀回應，增強公開(kāi)實(shí)效，進(jìn)一步提高監管工作透明度，助力資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展。