〔2024〕40號

當事人:張明,男,1986年2月出生,住址:江蘇省南京市雨花臺區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我會(huì )對張明市場(chǎng)操縱31只LOF基金產(chǎn)品行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向張明告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及張明依法享有的權利,并應其要求舉行了聽(tīng)證會(huì ),聽(tīng)取了張明的陳述和申辯。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,張明違法事實(shí)如下:

一、涉案賬戶(hù)控制情況

根據資金關(guān)聯(lián)、交易設備關(guān)聯(lián)、相關(guān)人員指認、張明自認等證據可以證明,2021年1月1日至2022年12月31日,張明控制使用“郭某”等賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組)操縱“國富恒利債券”等31只(滬市11只、深市20只)LOF基金產(chǎn)品。

二、賬戶(hù)組操縱深市LOF基金情況

(一)融通四季添利

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年11月29日至12月7日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入融通四季添利LOF基金,操縱期間的7個(gè)交易日中有3個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入55.59萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為7.94萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為28.55%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為100%。特別是2021年12月1日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入融通四季添利LOF基金307,693份,成交金額高達38.49萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的7個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有3個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易融通四季添利LOF基金,2021年12月1日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達42.16%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

11月29日至30日,融通四季添利LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為21.09%。同期基金凈值漲幅為0,偏離度達21.09%。

(二)銀華永興

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年12月10日至22日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入銀華永興LOF基金,操縱期間的9個(gè)交易日中有6個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入224.55萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為24.95萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為46.86%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為92.6%。特別是2021年12月13日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入銀華永興LOF基金778,462份,成交金額高達102.32萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的9個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有5個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易銀華永興LOF基金,2021年12月13日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達64.71%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2021年12月10日至15日,銀華永興LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為34.78%。同期基金凈值漲幅為0,偏離度達34.78%。

(三)灣區

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年4月28日至5月7日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入灣區LOF基金,操縱期間的5個(gè)交易日中有4個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入59.09萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為11.82萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為26.76%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為99.14%。特別是2021年4月28日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入灣區LOF基金34,598份,成交金額高達4.66萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的5個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有3個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易灣區LOF基金,2021年4月28日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達53.30%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2021年4月28日至29日,灣區LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為20.98%。同期基金凈值漲幅為0.86%,偏離度達20.12%。

(四)中銀301E

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年5月17日至21日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入中銀301E基金,操縱期間的5個(gè)交易日中有3個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入97.21萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為19.44萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為27.52%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為88.56%。特別是2021年5月18日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入中銀301E基金201,341份,成交金額高達48.05萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的5個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有2個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易中銀301E基金,2021年5月18日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達51.60%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2021年5月17日至18日,中銀301E基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為21%。同期基金凈值漲幅為1.27%,偏離度達19.73%。

(五)成長(cháng)量化

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年5月26日至31日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入成長(cháng)量化LOF,操縱期間的4個(gè)交易日中有3個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入51.82萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為12.96萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為21.45%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為100%。特別是2021年5月27日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入成長(cháng)量化LOF256,558份,成交金額高達41.55萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的4個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有3個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易成長(cháng)量化LOF,2021年5月27日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達61.28%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2021年5月26日至27日,成長(cháng)量化LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為20.94%。同期基金凈值漲幅為1.57%,偏離度達19.37%。

(六)華夏磐泰

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年7月14日至20日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入華夏磐泰LOF基金,操縱期間的5個(gè)交易日中有4個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入18.41萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為3.68萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為22.99%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為100%。特別是2021年7月14日和7月15日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入華夏磐泰LOF基金42,259份,成交金額高達5.72萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的5個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有3個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易華夏磐泰LOF基金,2021年7月15日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達62.86%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2021年7月14日至15日,華夏磐泰LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為15.15%。同期基金凈值漲幅為-0.27%,偏離度達15.42%。

(七)鵬華豐利

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年7月22日至8月6日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入鵬華豐利LOF基金,操縱期間的12個(gè)交易日中有7個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入235.83萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為19.65萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為50.62%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為96.11%。特別是2021年7月23日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入鵬華豐利LOF基金278,397份,成交金額高達31.28萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的12個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有5個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易鵬華豐利LOF基金,2021年7月23日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達87.77%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2021年7月22日至26日,鵬華豐利LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為20.02%。同期基金凈值漲幅為0.1%,偏離度達19.92%。

(八)信澳鑫安

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年7月5日至13日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入信澳鑫安LOF基金,操縱期間的7個(gè)交易日中有3個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入86.38萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為12.34萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為23.34%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為100%。特別是2021年7月5日和7月6日,賬戶(hù)組競價(jià)兩日分別買(mǎi)入信澳鑫安LOF基金10,400份、512,278份,成交金額分別高達1.32萬(wàn)元和66.39萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的7個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有2個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易信澳鑫安LOF基金,2021年7月6日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達73.91%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2021年7月5日至6日,信澳鑫安LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為20.98%。同期基金凈值漲幅為0.09%,偏離度達20.89%。

(九)國富恒利債券

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年9月3日至14日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入國富恒利債券LOF,操縱期間的8個(gè)交易日中有3個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入37.47萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為4.68萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為11.97%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為95.14%。特別是2021年9月6日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入國富恒利債券LOF232,620份,成交金額高達26.00萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的8個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有3個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易國富恒利債券LOF,2021年9月6日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達41.62%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2021年9月3日至6日,國富恒利債券LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為21.03%。同期基金凈值漲幅為0,偏離度達21.03%。

(十)交銀添利

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2022年1月27日至2月10日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入交銀添利LOF,操縱期間的6個(gè)交易日中有5個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入171.39萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為28.57萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為46.59%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為94.78%。特別是2022年1月28日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入交銀添利LOF551,925份,成交金額高達75.74萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的6個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有5個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易交銀添利LOF,2022年1月28日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達92.08%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2022年1月27日至28日,交銀添利LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為20.97%。同期基金凈值漲幅為0.03%,偏離度達20.94%。

(十一)招商豐泰(第一段)

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2022年3月21日至28日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入招商豐泰LOF,操縱期間的6個(gè)交易日中有4個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入95.94萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為15.99萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為67.78%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為98.72%。特別是2022年3月22日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入招商豐泰LOF324,853份,成交金額高達52.28萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的6個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有4個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易招商豐泰LOF,2022年3月21日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達55.92%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2022年3月21日至22日,招商豐泰LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為21.03%。同期基金凈值漲幅為0.73%,偏離度達20.3%。

(十二)招商豐泰(第二段)

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2022年4月22日至29日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入招商豐泰LOF,操縱期間的6個(gè)交易日中有4個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入70.09萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為11.68萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為25.25%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為99.45%。特別是2022年4月25日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入招商豐泰LOF343,638份,成交金額高達49.09萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的6個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有4個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易招商豐泰LOF,2022年4月25日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達82.08%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2022年4月22日至25日,招商豐泰LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為14.51%。同期基金凈值漲幅為-0.73%,偏離度達15.24%。

(十三)民生增利定開(kāi)

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2022年5月23日至6月2日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入民生增利定開(kāi),操縱期間的9個(gè)交易日中有7個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入352.20萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為39.13萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為34.61%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為98.21%。特別是2022年5月24日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入民生增利定開(kāi)780,359份,成交金額高達91.62萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的9個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有7個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易民生增利定開(kāi),2022年5月24日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達54.05%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2022年5月23日至31日,民生增利定開(kāi)LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為22.27%。同期基金凈值漲幅為0.03%,偏離度達22.24%。

(十四)匯添富季季紅定開(kāi)

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2022年6月2日至10日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入匯添富季季紅定開(kāi),操縱期間的6個(gè)交易日中有6個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入175.48萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為29.25萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為59.75%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為100%。特別是2022年6月9日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入匯添富季季紅定開(kāi)540,100份,成交金額高達65.08萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的6個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有5個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易匯添富季季紅定開(kāi),2022年6月9日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達73.93%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2022年6月2日至9日,匯添富季季紅定開(kāi)LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為25.64%。同期基金凈值漲幅為-0.1%,偏離度達25.74%。

(十五)銀河通利

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年4月14日至19日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入銀河通利,操縱期間的4個(gè)交易日中有3個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入27.25萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為6.81萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為14.95%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為100%。特別是2021年4月15日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入銀河通利171,952份,成交金額高達24.57萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的4個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有2個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易銀河通利,2021年4月16日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達16.06%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2021年4月14日至15日,銀河通利LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為21.06%。同期基金凈值漲幅為0.4%,偏離度達20.66%。

(十六)九泰銳誠

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年5月21日至26日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入九泰銳誠,操縱期間的4個(gè)交易日中有4個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入37.10萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為9.28萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為19.91%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為100%。特別是2021年5月24日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入九泰銳誠150,600份,成交金額高達25.53萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的4個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有2個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易九泰銳誠,2021年5月25日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達79.16%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2021年5月21日至24日,九泰銳誠LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為16.44%。同期基金凈值漲幅為-0.4%,偏離度達16.84%。

(十七)穩健債A

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年6月1日至4日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入穩健債A,操縱期間的4個(gè)交易日中有3個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入49.97萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為12.49萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為22.51%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為99.79%。特別是2021年6月1日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入穩健債A186,430份,成交金額高達35.13萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的4個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有2個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易穩健債A,2021年6月1日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達36.34%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2021年6月1日至2日,穩健債ALOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為15.09%。同期基金凈值漲幅為-0.06%,偏離度達15.15%。

(十八)信誠深度

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年6月8日至17日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入信誠深度,操縱期間的7個(gè)交易日中有5個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入76.42萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為10.92萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為27.58%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為86.03%。特別是2021年6月9日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入信誠深度112,359份,成交金額高達31.22萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的7個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有3個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易信誠深度,2021年6月11日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達43.81%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2021年6月8日至10日,信誠深度LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為27.14%。同期基金凈值漲幅為0.6%,偏離度達26.54%。

(十九)廣發(fā)聚源

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年8月5日至9日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入廣發(fā)聚源,操縱期間的3個(gè)交易日中有2個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入69.35萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為23.12萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為43.65%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為99.10%。特別是2021年8月5日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入廣發(fā)聚源438,077份,成交金額高達57.13萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的3個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有2個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易廣發(fā)聚源,2021年8月5日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達90.84%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2021年8月5日至6日,廣發(fā)聚源LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為20.73%。同期基金凈值漲幅為0%,偏離度達20.73%。

(二十)信誠機遇

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2022年3月25日至31日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入信誠機遇LOF,操縱期間的5個(gè)交易日中有3個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入48.25萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為9.65萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為32.41%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為98.32%。特別是2022年3月28日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入信誠機遇LOF120,739份,成交金額高達22.07萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的5個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有3個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易信誠機遇LOF,2022年3月29日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達43.34%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2022年3月25日至29日,信誠機遇LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為11.43%。同期基金凈值漲幅為-3.66%,偏離度達15.09%。

(二十一)建信豐裕

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2022年3月8日至16日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入建信豐裕LOF,操縱期間的7個(gè)交易日中有3個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入36.46萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為5.21萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為11.94%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為92.84%。特別是2022年3月9日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入建信豐裕LOF81,411份,成交金額高達17.45萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的7個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有3個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易建信豐裕LOF,2022年3月8日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達60.74%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2022年3月8日至10日,建信豐裕LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為5.94%。同期基金凈值漲幅為-0.22%,偏離度達6.16%。

三、賬戶(hù)組操縱滬市LOF基金情況

(一)國泰融豐

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2022年6月17日至24日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入國泰融豐,操縱期間的6個(gè)交易日中有5個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入55.04萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為9.17萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為38.42%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為100%。特別是2022年6月22日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入國泰融豐191,370份,成交金額高達24.33萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的6個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有3個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易國泰融豐,2022年6月23日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達30.35%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2022年6月17日至22日,國泰融豐LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為18.73%。同期基金凈值漲幅為-0.03%,偏離度達18.76%。

(二)港中小企

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年9月10日至17日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入港中小企,操縱期間的6個(gè)交易日中有5個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入260.47萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為43.41萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為45.78%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為96.13%。特別是2021年9月14日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入港中小企487,953份,成交金額高達74.74萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的6個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有4個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易港中小企,2021年9月15日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達45.41%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2021年9月10日至15日,港中小企LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為33.44%。同期基金凈值漲幅為-3.26%,偏離度達36.7%。

(三)財通福享

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2022年11月24日至29日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入財通福享,操縱期間的4個(gè)交易日中有4個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入1.52萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為0.38萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為9.67%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為100%。特別是2022年11月28日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入財通福享13,581份,成交金額高達1.15萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的4個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有2個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易財通福享,2022年11月25日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達7.69%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2022年11月24日至28日,財通福享LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為13.40%。同期基金凈值漲幅為0.54%,偏離度達12.86%。

(四)國泰融信

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2022年8月1日至5日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入國泰融信,操縱期間的5個(gè)交易日中有3個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入21.07萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為4.21萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為56.89%。日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為100%,特別是2022年8月3日賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入國泰融信114,162份,成交金額高達15.23萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的5個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有2個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易國泰融信,2021年8月3日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達34.12%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2022年8月2日至3日,國泰融信LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為19.86%。同期基金凈值漲幅為-0.78%,偏離度達20.64%。

(五)添富睿豐

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2022年11月11日至16日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入添富睿豐,操縱期間的4個(gè)交易日中有4個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入6.13萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為1.53萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為6.33%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為100%。特別是2022年11月14日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入添富睿豐26,500份,成交金額高達3.50萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的4個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有4個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易添富睿豐,2022年11月11日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達93.55%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2022年11月14日至15日,添富睿豐LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為18.54%。同期基金凈值漲幅為0.05%,偏離度達18.49%。

(六)添富睿C

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年3月26日至31日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入添富睿C,操縱期間的4個(gè)交易日中有3個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入2.63萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為0.66萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為6.38%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為100%,有2個(gè)交易日占比達100%。特別是2021年03月30日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入添富睿C12,364份,成交金額高達1.69萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的4個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有2個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易添富睿C,2021年03月29日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達10.16%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2021年3月26日至29日,添富睿CLOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為13.72%。同期基金凈值漲幅為1.54%,偏離度達12.18%。

(七)金選300C

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年8月25日至30日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入金選300C類(lèi)LOF基金,操縱期間的4個(gè)交易日中有3個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入79.94萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為19.99萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為50.45%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為99.82%。特別是2021年8月25日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入金選300C類(lèi)LOF基金112,300份,成交金額高達20.06萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的4個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有2個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易金選300C類(lèi)LOF基金,2021年8月26日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達36.64%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2021年8月25日至26日,金選300C類(lèi)LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為12.61%。同期基金凈值漲幅為0.24%,偏離度達12.37%。

(八)富時(shí)AH50LOF

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年4月1日至7日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入富時(shí)AH50LOF基金,操縱期間的4個(gè)交易日中有4個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入27.64萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為6.91萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為23.53%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為95.41%。特別是2021年12月1日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入富時(shí)AH50LOF基金79,569份,成交金額高達13.95萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的4個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有3個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易富時(shí)AH50LOF基金,2021年4月6日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達19.91%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2021年4月1日至6日,富時(shí)AH50LOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為31.63%。同期基金凈值漲幅為2.01%,偏離度達29.62%。

(九)AH50C

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年4月1日至7日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入AH50CLOF基金,操縱期間的4個(gè)交易日中有4個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入52.22萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為13.06萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為32.37%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為98.18%。特別是2021年4月2日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入AH50CLOF基金183,887份,成交金額高達33.25萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的4個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有4個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易AH50CLOF基金,2021年4月1日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達47.01%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2021年4月1日至6日,AH50CLOF基金二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為31.51%。同期基金凈值漲幅為2%,偏離度達29.51%。

(十)質(zhì)量基金(第一段)

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年9月24日至29日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入質(zhì)量基金,操縱期間的4個(gè)交易日中有3個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入80.28萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為20.07萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為62.30%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為99.85%。特別是2021年9月27日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入質(zhì)量基金399,331份,成交金額高達62.49萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的4個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有1個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易質(zhì)量基金,2021年9月28日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量達20.09%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2021年9月24日至28日質(zhì)量基金LOF二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為7.58%。同期基金凈值漲幅為-4.88%,偏離度達12.46%。

(十一)紅利增強

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2021年4月14日至20日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入紅利增強,操縱期間的5個(gè)交易日中有5個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入56.59萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為11.32萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為50.72%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為99.64%。特別是2021年4月19日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入紅利增強357,397份,成交金額高達37.49萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的5個(gè)交易日中,賬戶(hù)組有5個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易紅利增強,2021年4月19日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量的比最高,達81.27%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2021年4月14日至19日紅利增強LOF二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為18.68%。同期基金凈值漲幅為1.37%,偏離度達17.31%。

(十二)質(zhì)量基金(第二段)

1.利用資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)

賬戶(hù)組2022年6月28日至7月5日利用資金優(yōu)勢大量競價(jià)買(mǎi)入質(zhì)量基金,操縱期間的6個(gè)交易日中有5個(gè)交易日存在競價(jià)買(mǎi)入交易,合計買(mǎi)入104.99萬(wàn)元。操縱期間賬戶(hù)組日均競價(jià)買(mǎi)入金額為17.50萬(wàn)元,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比均值為39.78%,日競價(jià)買(mǎi)入成交占比最大值為100%。特別是2022年6月29日,賬戶(hù)組競價(jià)買(mǎi)入質(zhì)量基金546,300份,成交金額高達81.81萬(wàn)元。

2.在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易

在操縱期間的6個(gè)交易日內,賬戶(hù)組有5個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易質(zhì)量基金。2022年6月28日對倒量占當日市場(chǎng)競價(jià)成交量最高,達45.45%。

3.操縱行為對基金二級市場(chǎng)價(jià)格的影響

2022年6月28日至7月1日質(zhì)量基金LOF二級市場(chǎng)價(jià)格漲幅為15.42%。同期基金凈值漲幅為0.82%,偏離度達14.6%。

操縱期間內,賬戶(hù)組在深市共計申購涉案基金16,670,554.18元,贖回1,689,367.56元,買(mǎi)入20,964,736.78元,賣(mài)出36,948,478.61元,盈利979,458.94元。賬戶(hù)組在滬市共計申購涉案基金3,486,532元,贖回433,728.09元,買(mǎi)入7,485,069.24元,賣(mài)出11,010,854.56元,盈利556,445.9元。

以上違法事實(shí),有相關(guān)證券賬戶(hù)資料、資金流水、委托交易流水、IP和MAC地址、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、交易所相關(guān)數據信息等證據,足以證明。

案涉LOF基金產(chǎn)品為上市交易的基金份額,《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)第二條第二款規定,政府債券、證券投資基金份額的上市交易,適用本法。因此,上述行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項、第三項的規定,構成《證券法》第一百九十二條所述情形。

在聽(tīng)證和申辯材料中,張明對違法事實(shí)無(wú)異議,但懇請將處罰倍數調減至一倍,理由如下:一是家庭近期遭遇變故,多名家庭成員重病,無(wú)力承擔高額罰款。二是調查期間積極配合,主動(dòng)供述調查組未掌握的7只證券賬戶(hù),其中3只涉案。三是及時(shí)糾正違法行為,案發(fā)后,未再實(shí)施操縱行為。四是違法行為總體輕微,證監會(huì )部分案例違法情節較本案更重,但僅處一倍罰款,故本案量罰也應為一倍。五是根據國務(wù)院《進(jìn)一步規范和監督罰款設定與實(shí)施的指導意見(jiàn)》(國發(fā)〔2024〕5號)精神,希望能處罰與教育相結合。六是平日樂(lè )善好施,經(jīng)常捐款幫助他人,本性善良。

經(jīng)復核,張明關(guān)于積極配合調查,主動(dòng)供述調查組未掌握證券賬戶(hù)的申辯意見(jiàn),我會(huì )在量罰時(shí)已予考慮。根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十二條的規定,我會(huì )決定:沒(méi)收張明違法所得1,535,904.84元,并處以3,071,809.68元罰款。

張明應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì ),開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證監會(huì )

2024年4月16日