〔2024〕5號

當事人:郭新峰,男,1966年10月出生,時(shí)任航天動(dòng)力總經(jīng)理,住址:陜西省西安市雁塔區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)和2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》)的有關(guān)規定,我會(huì )對航天動(dòng)力信息披露違法違規行為進(jìn)行立案調查、審理,并依法向當事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人郭新峰未要求聽(tīng)證,亦未陳述、申辯。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,郭新峰存在以下違法事實(shí):

一、航天動(dòng)力開(kāi)展專(zhuān)網(wǎng)通信業(yè)務(wù)的情況

航天動(dòng)力為迅速扭轉業(yè)績(jì)下滑趨勢,尋求新的利潤增長(cháng)點(diǎn),達到股東考核要求,經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì )決策后于2016年以貿易方式參與隋某力專(zhuān)網(wǎng)通訊業(yè)務(wù)。2016年至2020年,航天動(dòng)力及其子公司陜西航天動(dòng)力節能科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)航天節能)開(kāi)展的智能數據模塊業(yè)務(wù)屬于專(zhuān)網(wǎng)通信貿易業(yè)務(wù),該項業(yè)務(wù)屬于隋某力專(zhuān)網(wǎng)通信自循環(huán)業(yè)務(wù)的一個(gè)環(huán)節。與隋某力合作期間,航天動(dòng)力該業(yè)務(wù)涉及的全部客戶(hù)和供應商均由隋某力及其相關(guān)人員指定,相關(guān)交易合同由隋某力及其相關(guān)人員提供,交易價(jià)格、數量等合同要素主要由隋某力方確定,航天動(dòng)力不參與產(chǎn)品加工、倉儲及運輸環(huán)節,不具有交易標的的控制權,不承擔交易的售后責任,交易標的從供應商直接運輸至客戶(hù),交易標的實(shí)質(zhì)是沒(méi)有實(shí)際的第三方市場(chǎng)或使用價(jià)值的通訊設備,除融資性貿易外,航天動(dòng)力實(shí)際為交易的資金通道方。航天動(dòng)力開(kāi)展的專(zhuān)網(wǎng)通信貿易業(yè)務(wù),相關(guān)交易均為虛假、不具有業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì),航天動(dòng)力虛增收入、利潤,導致相關(guān)定期報告存在虛假記載。

二、航天動(dòng)力2016年至2020年定期報告存在虛假記載

2016年至2020年年報,航天動(dòng)力智能數據模塊貿易業(yè)務(wù)虛增營(yíng)業(yè)收入金額分別為43,458.54萬(wàn)元、85,360.20萬(wàn)元、77,242.79萬(wàn)元、165,951.30萬(wàn)元和8,217.08萬(wàn)元,分別占當期營(yíng)業(yè)收入的24.09%、46.38%、40.92%、62.59%和6.58%,該項業(yè)務(wù)當期利潤分別為788.03萬(wàn)元、1,977.61萬(wàn)元、1,871.30萬(wàn)元,1,353.23萬(wàn)元和1,223.17萬(wàn)元,分別占當期披露的利潤總額的20.66%、73.84%、50.38%、14.33%和36.01%。

航天動(dòng)力的上述行為導致其披露的2016年至2020年年度報告存在虛假記載。

上述違法事實(shí),有航天動(dòng)力相關(guān)公告、情況說(shuō)明、合同文件、賬務(wù)資料、銀行流水、當事人詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明,足以認定。

我會(huì )認為,航天動(dòng)力披露的2016年至2020年年度報告存在虛假記載的行為,違反2005年《證券法》第六十三條的規定,構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述的行為。

郭新峰作為時(shí)任航天動(dòng)力董事、總經(jīng)理,與隋某力進(jìn)行過(guò)直接商談接洽,是航天動(dòng)力與隋某力初始建立業(yè)務(wù)關(guān)系的主要決策人,是航天動(dòng)力以墊資方式和2016年無(wú)實(shí)物流轉方式參與隋某力專(zhuān)網(wǎng)通信業(yè)務(wù)的主要決策人,行為惡劣,情節較為嚴重,并以董事、總經(jīng)理身份對2016年年報簽署書(shū)面確認意見(jiàn),是航天動(dòng)力定期報告信息披露違法行為直接負責的主管人員。

郭新峰組織、領(lǐng)導、實(shí)施了航天動(dòng)力智能數據模塊貿易業(yè)務(wù)造假事項,直接導致航天動(dòng)力相關(guān)信息披露違法行為的發(fā)生,行為惡劣,情節較為嚴重,依據2005年《證券法》第二百三十三條和2015年修訂的《證券市場(chǎng)禁入規定》(證監會(huì )令第115號)第三條第一項、第五條的規定,我會(huì )決定:對郭新峰采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。自我會(huì )宣布決定之日起,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員職務(wù)。

當事人如果對本市場(chǎng)禁入決定不服,可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證監會(huì )

2024年3月6日