中國證監會(huì )各派出機構,各交易所,各下屬單位,各協(xié)會(huì ),會(huì )內各司局:

為深入貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記關(guān)于堅持和發(fā)展新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗”、提升社會(huì )矛盾糾紛預防化解能力、推進(jìn)訴源治理等重要指示批示精神和黨中央決策部署,進(jìn)一步提升資本市場(chǎng)矛盾糾紛預防化解能力和法治化水平,切實(shí)維護投資者合法權益,現就完善證券期貨糾紛多元化解機制,深入推進(jìn)證券期貨領(lǐng)域訴源治理工作提出以下工作方案。

一、總體要求

堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導,深入學(xué)習貫徹黨的二十大精神和習近平法治思想,全面貫徹落實(shí)“楓橋經(jīng)驗”紀念大會(huì )、中央金融工作會(huì )議、中央政法工作會(huì )議精神及中辦、國辦《關(guān)于堅持和發(fā)展新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗”提升社會(huì )矛盾糾紛預防化解能力的意見(jiàn)》(中辦發(fā)〔2023〕50號)、國務(wù)院《關(guān)于加強監管防范風(fēng)險推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》(國發(fā)〔2024〕10號),深刻把握新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗”的科學(xué)內涵和實(shí)踐要求,推進(jìn)完善投資者保護的制度機制,進(jìn)一步落實(shí)黨和國家機構改革相關(guān)要求,堅持好、發(fā)展好資本市場(chǎng)新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗”,堅持將非訴訟糾紛化解機制挺在前面,推動(dòng)源頭預防、就地實(shí)質(zhì)化解糾紛,全面推動(dòng)證券期貨領(lǐng)域訴源治理工作走深走實(shí),更好服務(wù)金融高質(zhì)量發(fā)展。

堅持黨的領(lǐng)導。堅持黨對資本市場(chǎng)訴源治理工作的全面領(lǐng)導,確保黨中央決策部署得到全面貫徹,使黨的領(lǐng)導政治優(yōu)勢轉化為化解矛盾、解決問(wèn)題的強大效能。

堅持人民至上。堅持資本市場(chǎng)的人民性,始終把維護投資者合法權益作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn),解決好投資者急難愁盼問(wèn)題,為投資者提供更加高效信賴(lài)的權益維護途徑,更加有效地保護投資者合法權益。

堅持立足法治。堅決貫徹習近平法治思想,把各類(lèi)矛盾糾紛化解方式納入法治軌道,依法推進(jìn)矛盾糾紛預防化解工作,在法律框架內實(shí)現定紛止爭。

堅持協(xié)調聯(lián)動(dòng)。加強系統內力量協(xié)調,強化和法院系統的機制銜接,凝聚社會(huì )各界力量,形成解紛合力。綜合運用資本市場(chǎng)糾紛多元解紛工具,預防在前、調解優(yōu)先,切實(shí)將矛盾化解在基層,化解在萌芽狀態(tài)。

二、立足預防,源頭減少矛盾產(chǎn)生

(一)扎實(shí)做好投資者行為和訴求調研工作。加強察民情、體民意、解民憂(yōu),充分發(fā)揮經(jīng)營(yíng)機構、交易結算機構、投資者保護機構、投教基地等貼近市場(chǎng)和投資者的優(yōu)勢,持續開(kāi)展對投資者行為的評估調查研究,利用市場(chǎng)數據優(yōu)勢做好投資者行為以及市場(chǎng)熱點(diǎn)、矛盾焦點(diǎn)的跟蹤分析研判。定期開(kāi)展對12386服務(wù)平臺渠道解紛、調解工作、各項多元解紛機制等的滿(mǎn)意度調查,充分了解投資者參與資本市場(chǎng)各類(lèi)活動(dòng)的主要糾紛及核心矛盾,暢通投資者訴求表達渠道,依法及時(shí)回應投資者和市場(chǎng)關(guān)切。

(二)持續深化12386服務(wù)平臺預警監測等輔助源頭治理效用。進(jìn)一步發(fā)揮12386服務(wù)平臺“投資者心聲直通車(chē)”“監管決策信息源”“化解矛盾疏通器”作用,適時(shí)建立以12386服務(wù)平臺數據為基礎的全行業(yè)相關(guān)數據采集、投資者訴求數據統計監測系統,開(kāi)展全市場(chǎng)統計分析預警監測。對投資者反映集中、矛盾突出的訴求及時(shí)向有關(guān)單位反映,從源頭上解決一批投資者訴求反映強烈的問(wèn)題。對投資者訴求數據所呈現出的趨勢性問(wèn)題、制度性問(wèn)題等進(jìn)行深入分析研判,為優(yōu)化監管工作、完善監管制度提供有效數據支持,更好服務(wù)源頭治理、實(shí)質(zhì)化解。

(三)壓實(shí)經(jīng)營(yíng)機構、派出機構基層主陣地責任。派出機構指導監督轄區經(jīng)營(yíng)機構健全內部管理制度,加強體制機制建設,切實(shí)履行信息披露義務(wù),建立健全風(fēng)險預警和糾紛分類(lèi)化解處置機制,持續維護矛盾糾紛處理臺賬或數據庫,定期排查分析糾紛集中問(wèn)題,從源頭減少矛盾產(chǎn)生。鼓勵經(jīng)營(yíng)機構對行業(yè)制度性、普遍性、傾向性、趨勢性問(wèn)題向派出機構提出意見(jiàn)建議,對生活確有困難的投訴人、調解申請人可告知其向有關(guān)機關(guān)或者機構依法申請社會(huì )救助。派出機構要立足防治結合,及時(shí)穩妥督促化解矛盾糾紛的同時(shí),把矛盾糾紛排查作為日?；A性工作,就12386服務(wù)平臺等渠道反映的轄區矛盾糾紛情況及時(shí)采取措施,防止矛盾糾紛積累、激化。派出機構加強與投服中心的線(xiàn)索通報和案情溝通,支持投服中心等充分發(fā)揮調解機制作用、加大特別代表人訴訟的適用力度。探索建立經(jīng)營(yíng)機構投資者合法權益保護評估評價(jià)體系,將投訴處理、多元解紛、訴源治理工作納入評價(jià)范圍。

三、立足調解,充分發(fā)揮調解基礎性作用

(一)提升調解服務(wù)獲取的便利性。充分調研各轄區調解工作的先進(jìn)經(jīng)驗,強化資源力量聚合,推動(dòng)調解服務(wù)站點(diǎn)進(jìn)法院、進(jìn)投資者教育基地、進(jìn)地方糾紛綜治中心等一站式糾紛化解平臺,將調解服務(wù)觸角向基層延伸,充分發(fā)揮調解在糾紛化解中的基礎性作用,做到應調盡調、能調盡調。鼓勵經(jīng)營(yíng)機構通過(guò)公司官網(wǎng)或移動(dòng)客戶(hù)端設置一鍵撥打“12386”、嵌入中國投資者網(wǎng)在線(xiàn)調解平臺鏈接、12386服務(wù)平臺鏈接等方式,進(jìn)一步暢通投資者維權便利性。積極服務(wù)地方政府金融發(fā)展,針對老年人、殘疾人等特殊人群,建立相應機制提升調解服務(wù)的便利性。

(二)強化調解組織建設管理。持續加強對調解組織的監督管理和支持保障,最大限度整合系統內調解資源,推動(dòng)提升調解工作的規范化、法治化水平,樹(shù)立調解組織社會(huì )公信力、權威性。經(jīng)主管部門(mén)同意可研究探索公益托底、市場(chǎng)化調解試點(diǎn)并行機制。建立健全調解員選任管理制度和工作指南,持續加強專(zhuān)、兼職調解隊伍的專(zhuān)業(yè)化建設,重點(diǎn)強化專(zhuān)職調解員隊伍,建立以專(zhuān)職為主、兼職為輔的專(zhuān)業(yè)調解隊伍,和法院、高校共同探索調解員分層分級管理、為調解隊伍提供科學(xué)規范的培訓體系、常態(tài)化的工作指導機制以及高效便捷的溝通交流平臺,充分激發(fā)行業(yè)性專(zhuān)業(yè)性調解力量潛能。探索建立調解組織建議書(shū)機制,充分發(fā)揮調解組織規范行業(yè)治理、完善監管政策、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境等咨政效用。

(三)完善在線(xiàn)調解系統功能。優(yōu)化中國投資者網(wǎng)證券期貨在線(xiàn)調解平臺。完善在線(xiàn)調解現有注冊流程、案件流轉、統計分析、小程序功能,增加案件批處理、調解協(xié)議在線(xiàn)簽署、司法確認在線(xiàn)辦理等實(shí)用功能。優(yōu)化與最高院“總對總”在線(xiàn)訴調對接功效,理順與地方法院自建平臺的對接。加強平臺運營(yíng)管理,及時(shí)解答咨詢(xún)、操作及技術(shù)等問(wèn)題,不斷提升投資者滿(mǎn)意度,提高系統應用效果。

(四)落實(shí)落細強制調解制度。結合實(shí)踐經(jīng)驗研究制定強制調解制度的適用細則,保障制度順暢運行。明確強制調解情形,將糾紛正在通過(guò)其他糾紛解決程序化解、糾紛已有生效調解協(xié)議或裁判文書(shū)、糾紛已有生效和解協(xié)議且已履行完畢等排除出強制調解范圍。明確不適用強制調解的認定程序,經(jīng)營(yíng)機構建立相關(guān)工作機制、相關(guān)證明材料存檔要求和期限等。明確違反強制調解規定的懲戒措施,有效保障投資者通過(guò)調解維權的合法權利等。

四、立足法治,綜合運用糾紛多元化解“工具箱”

(一)積極發(fā)揮先行賠付制度作用。先行賠付制度倡導當事人自愿主動(dòng)出資及時(shí)賠償投資者損失,新《證券法》首單案例效果良好。做好先行賠付宣傳推廣,提升發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)證券公司等主體的賠付意愿,進(jìn)一步發(fā)揮先行賠付及時(shí)有效解決民事矛盾糾紛的制度優(yōu)勢。

(二)用好行政執法當事人承諾和責令回購制度。依法穩妥辦理當事人承諾申請,充分發(fā)揮行政執法當事人承諾制度兼顧懲戒違法行為和賠償投資者損失的制度優(yōu)勢。對于適合采取責令回購措施的,及時(shí)作出責令回購決定,為投資者提供簡(jiǎn)便快捷的救濟途徑。

(三)深化探索行業(yè)仲裁及仲調對接機制。在開(kāi)展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)的基礎上,及時(shí)總結試點(diǎn)經(jīng)驗,持續推廣證券期貨行業(yè)仲裁解紛,探索完善調解和仲裁的對接機制。

(四)探索綜合運用解紛“工具箱”。總結12386服務(wù)平臺和解、調解、仲裁、先行賠付、責令回購、代表人訴訟等實(shí)踐經(jīng)驗,充分挖掘多元解紛“工具”的實(shí)踐優(yōu)勢,加強和司法程序全流程有機銜接,鼓勵當事人綜合運用多元解紛“工具箱”,推進(jìn)糾紛矛盾高效實(shí)質(zhì)化解。

五、行政與司法聯(lián)動(dòng),探索優(yōu)化和法院的訴調對接

(一)加強協(xié)調聯(lián)動(dòng),推動(dòng)“總對總”機制全面落地實(shí)施。持續加強與法院的溝通協(xié)調、信息共享,定期通報“總對總”機制落地及證券期貨領(lǐng)域訴源治理工作情況、存在問(wèn)題,各派出機構加大支持協(xié)作力度,推動(dòng)“總對總”機制全面落地實(shí)施。用足用好“總對總”調解資源,豐富訴調對接案件類(lèi)型,探索建立無(wú)爭議事實(shí)記載機制,實(shí)現訴調有序銜接。建立健全和司法系統的聯(lián)合數據分析會(huì )商機制,深挖資本市場(chǎng)領(lǐng)域糾紛產(chǎn)生的深層次原因,對普遍性、傾向性、趨勢性問(wèn)題同相關(guān)法院研提治理舉措,系統性摸清涉訴糾紛底數,共同做好隱患排查、前端化解、綜合治理工作,防止類(lèi)案糾紛輕易成訟。

(二)推廣適用“示范判決+平行案件多元解紛”機制。對于證券虛假陳述等類(lèi)型化涉眾型糾紛,推動(dòng)法院結合實(shí)踐經(jīng)驗制定統一的示范判決工作指引,進(jìn)一步提升“示范判決+平行案件處置”機制的規范化水平。積極推進(jìn)示范判決后續平行案件處置,引導當事人通過(guò)和解撤訴、自行賠付、調解等方式化解糾紛,同時(shí)推動(dòng)法院依法簡(jiǎn)化司法確認流程,提高案件轉辦和處理的效率。推動(dòng)法院推廣示范案件分步判決機制,對侵權事實(shí)、“三日一價(jià)”、因果關(guān)系等已經(jīng)查清且爭議不大的案件事實(shí)先行作出確認判決,再根據損失測算結果作出給付判決,促進(jìn)平行案件快速化解。

(三)爭取法院對非訴解紛機制的司法支持。相關(guān)主體有先行賠付意愿或向證監會(huì )提出行政執法當事人承諾申請后,協(xié)調管轄法院及時(shí)協(xié)助提供相關(guān)糾紛受理立案獲賠進(jìn)展等情況,保障非訴訟救濟機制的順利協(xié)調推進(jìn)。加強就賠付方案涉及的“三日一價(jià)”認定、損失測算等實(shí)質(zhì)性法律問(wèn)題與法院溝通,爭取司法和行政認定的標準統一,避免后續投資者對補償標準有異議等而另行起訴,更好保障非訴解紛機制的市場(chǎng)預期和解紛效果。

六、立足實(shí)踐,開(kāi)展重點(diǎn)糾紛領(lǐng)域專(zhuān)項治理

(一)多舉措提升上市公司類(lèi)糾紛非訴化解質(zhì)效。提升上市公司調解積極性,爭取各部門(mén)對調解工作的支持,加強溝通協(xié)調,加強對上市公司參與調解的正向激勵引導,降低國有企業(yè)等上市公司因內部審計及追責等因素慣性依賴(lài)訴訟的顧慮。探索優(yōu)化虛假陳述糾紛交易結算數據調取流程,暢通協(xié)助司法查詢(xún)通道。積極發(fā)揮投資者保護機構損失測算業(yè)務(wù)在證券糾紛代表人訴訟等各類(lèi)糾紛化解中的重要作用,加大損失測算跨學(xué)科專(zhuān)業(yè)人才隊伍建設投入,推進(jìn)損失計算系統升級,完善豐富算法功能。

(二)深挖治理機構類(lèi)糾紛中新型突出矛盾糾紛。持續深入跟蹤機構類(lèi)糾紛,針對當前矛盾突出的投資咨詢(xún)類(lèi)糾紛等反映出的行業(yè)規范性不足、維權黑產(chǎn)等問(wèn)題加強研判,推動(dòng)完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理規則,加強投資咨詢(xún)機構的規范管理,實(shí)現從“治標”向“治本”轉變,從源頭減少矛盾糾紛產(chǎn)生。各派出機構對投訴舉報中涉及的違法違規行為及時(shí)查處、從嚴打擊,形成嚴的監管震懾,凈化行業(yè)生態(tài)。對維權黑產(chǎn)現象尤其是投資咨詢(xún)等突出領(lǐng)域,保持跟蹤研判,支持行業(yè)機構依法維護自身合法權益,適時(shí)聯(lián)合政府部門(mén)、法院開(kāi)展治理行動(dòng),推動(dòng)投資者按照法定程序反映問(wèn)題,依照法律規定解決問(wèn)題,把矛盾糾紛預防化解工作全部納入法治軌道。

七、統籌協(xié)調,強化訴源治理各項保障

(一)廣泛凝聚治理共識,推動(dòng)形成治理合力。加強政策理論學(xué)習貫徹,推動(dòng)全系統對訴源治理工作形成全面認識和準確把握。充分發(fā)揮干部主動(dòng)研究、善于解決問(wèn)題的主觀(guān)能動(dòng)性,守土有責、守土盡責,不上交矛盾、不推諉責任。加強統籌協(xié)調、信息共享,形成治理合力,充分發(fā)揮我會(huì )系統優(yōu)勢,提升將資本市場(chǎng)糾紛矛盾就地解決的能力。

(二)加強信息化建設,提升訴源治理質(zhì)效。盡力打通數據資源,在監管端實(shí)現對被監管對象投訴數據的實(shí)時(shí)采集,為糾紛化解工作提供有效數據支撐。探索建立統一的矛盾糾紛預防化解數據統計分類(lèi)標準。強化數據應用,探索建立行業(yè)調解專(zhuān)家庫、調解案例類(lèi)案檢索庫,為全系統調解員提供糾紛化解的實(shí)用檢索服務(wù)、行業(yè)常見(jiàn)問(wèn)題標準問(wèn)答建議、專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域疑難問(wèn)題咨詢(xún)服務(wù),進(jìn)一步發(fā)揮示范協(xié)同效應,提升糾紛調解的權威性、專(zhuān)業(yè)性和總體質(zhì)效水平。創(chuàng )新數據開(kāi)發(fā),充分挖掘“數據庫”“案例庫”價(jià)值,實(shí)現對苗頭性問(wèn)題的預測預警、對矛盾糾紛形勢的綜合研判,實(shí)現重大涉穩問(wèn)題提前預警、提前排查、提前處置。信息化建設過(guò)程中要落實(shí)信息安全管理要求。

(三)加強宣傳引導,涵養非訴解紛文化。多渠道加強宣傳引導,增加對非訴解紛方式尤其是調解的宣傳力度,推動(dòng)上市公司、經(jīng)營(yíng)機構、廣大投資者等充分了解各類(lèi)糾紛化解機制的具體渠道和比較優(yōu)勢,妥善選擇合理方式依法理性維權;提升對調解基礎性作用的認識,推動(dòng)各類(lèi)主體“知調解、用調解、信調解”。發(fā)揮典型案例示范作用,對多發(fā)易發(fā)的糾紛類(lèi)型單獨或聯(lián)合法院發(fā)布典型案例,引導投資者理性投資、合法維權,促進(jìn)上市公司、經(jīng)營(yíng)機構規范運營(yíng),從源頭預防減少矛盾發(fā)生。強化輿情監測,針對性開(kāi)展引導宣傳,為多元解紛工作營(yíng)造良好的輿論環(huán)境,涵養非訴解紛文化。

(四)加強表彰鼓勵,發(fā)揮引領(lǐng)帶動(dòng)作用。鼓勵先進(jìn),加大對優(yōu)秀調解組織、解紛崗位工作者等的表彰表?yè)P力度,廣泛宣傳先進(jìn)調解組織、先進(jìn)個(gè)人事跡,充分激發(fā)調解組織效能,激發(fā)解紛工作熱情,推動(dòng)形成各類(lèi)解紛組織合理分工、相關(guān)條線(xiàn)單位通力協(xié)作的解紛格局。鼓勵上市公司、經(jīng)營(yíng)機構建立健全和解調解內部激勵機制,明確條件和標準,對于在和解調解過(guò)程中發(fā)揮重要作用、防范重大風(fēng)險的集體和個(gè)人給予表彰和獎勵。

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 2024年5月11日