“稽查執法打擊防控‘靠消息炒股’內幕交易”案例——趙國斌、王文平內幕交易江蘇索普案
日期:2017-09-28 ????來(lái)源:證券時(shí)報
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江蘇索普內幕交易案曝光,江蘇某知名中學(xué)的副校長(cháng)趙國斌因內幕交易江蘇索普被罰,而泄露內幕信息者,時(shí)任索普集團財務(wù)總監的王文平也因此領(lǐng)了罰單。
2013年9月,江蘇索普根據當時(shí)經(jīng)營(yíng)狀況提出整體上市的設想,并聯(lián)系券商出具相應實(shí)施方案,但因涉及鎮江華普投資有限公司股權、職工持股會(huì )以及股權激勵等問(wèn)題暫緩推進(jìn)。為理清資產(chǎn)真實(shí)狀況,解決索普集團歷史遺留問(wèn)題,同時(shí)也是為資本運作做好前期準備,2015年4月28日,索普集團報請鎮江市國資委清理華普投資和索普持股會(huì )立項,5月13日,索普集團報請鎮江市國資委實(shí)施清產(chǎn)核資,5月26日,清產(chǎn)核資領(lǐng)導小組和工作小組成立,王文平為領(lǐng)導小組副組長(cháng)。直至2015年10月13日,江蘇索普發(fā)布重大事項停牌公告,10月20日發(fā)布擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的公告。
證監會(huì )認定2015年4月28日至10月12日期間為內幕信息敏感期,王文平作為索普集團時(shí)任財務(wù)總監,全程參與重組過(guò)程,屬于內幕信息知情人。
就在內幕信息敏感期,趙國斌使用本人賬戶(hù)于2015年9月30日買(mǎi)入“江蘇索普”27200股,成交金額22.53萬(wàn)元。
然而江蘇索普此次重大資產(chǎn)重組因中小股東的否決而未能繼續停牌籌劃,最終導致江蘇索普終止重組復牌,復牌后股價(jià)連續下跌,而趙國斌在股價(jià)下跌期間進(jìn)行了減持,最終虧損3.94萬(wàn)元。
即便如此,這筆異常交易還是引起了證監會(huì )調查人員的注意,調查人員發(fā)現,王文平在內幕信息敏感期內向趙國斌泄露了江蘇索普重組的相關(guān)情況。證監會(huì )調查人員表示,2015年9月的一次酒席宴間,趙國斌向一位學(xué)生家長(cháng)打探起炒股的消息,這位學(xué)生家長(cháng)就是王文平。
“王文平時(shí)任索普集團財務(wù)總監,索普集團是當地一家上市公司江蘇索普的控股股東?!弊C監會(huì )調查人員調查中了解到,趙國斌認為這位財務(wù)總監的話(huà)具有一定的“含金量”,所以就有意向王文平打聽(tīng)消息,在酒席宴間了解到王文平參與了江蘇索普的重組工作后,趙國斌在酒席宴后發(fā)短信詢(xún)問(wèn)王文平,想確認是否可以買(mǎi)入江蘇索普的股票,王文平回復“應該可以”。
也就是四個(gè)字的答復,趙國斌立馬買(mǎi)入了江蘇索普股票。但沒(méi)想到,江蘇索普重組失利讓趙國斌非但沒(méi)獲利還虧損了。證監會(huì )調查人員指出,因為內幕交易的行為已經(jīng)成立,不管涉案人獲利與否都要被處罰。
最終,根據《證券法》,江蘇證監局決定對趙國斌、王文平分別處以4萬(wàn)元罰款。
這可謂是“偷雞不成蝕把米”。上述調查人員指出,本案向市場(chǎng)傳遞了一個(gè)警示,即內幕交易行為并不一定會(huì )帶來(lái)盈利,但必將受到法律的制裁,本案的另一位涉案人王文平,僅僅是因為酒席宴間的幾句話(huà)、一條短消息,便觸犯法律,被罰款4萬(wàn)元,可謂“一字千金”。這也給上市公司的內幕信息知情人敲響了警鐘,泄露內幕信息同樣會(huì )受到法律的制裁。
在飯局、日常聯(lián)系中泄露了內幕信息,是目前市場(chǎng)上泄露內幕信息的常見(jiàn)途徑,有些投資者寄希望于向熟人打探內幕消息來(lái)炒股,不認為“打探消息”屬于內幕交易,無(wú)形中損害了市場(chǎng)秩序;個(gè)別內幕信息知情人法律意識淡薄,缺乏保密意識,泄露內幕信息而渾然不覺(jué),殊不知已經(jīng)觸碰了法律的紅線(xiàn)。廣大的市場(chǎng)參與者要引以為戒,筑牢思想防線(xiàn),遠離內幕交易。