“稽查執法打擊防控‘靠消息炒股’內幕交易”案例——李一男內幕交易華中數控案
日期:2017-09-28 ????來(lái)源:證券時(shí)報
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一念天堂,一念地獄。
昔日的“天才少年”李一男萬(wàn)萬(wàn)沒(méi)想到,他會(huì )“栽”在內幕交易上,最新的二審判決維持了深圳市中級人民法院的一審原判,認定李一男犯內幕交易罪,判處有期徒刑兩年六個(gè)月,并處罰金750萬(wàn)元。
李一男是誰(shuí),他一度頭頂太多光環(huán):
天才少年,15歲考入華中理工大學(xué)少年班;前華為副總裁,而且是27歲就出任這一職務(wù),曾被外界認為是任正非的接班人;2000年離開(kāi)華為,創(chuàng )辦港灣網(wǎng)絡(luò ),引起業(yè)界震動(dòng)……
兩年半的牢獄之苦,讓這個(gè)在互聯(lián)網(wǎng)通信領(lǐng)域有著(zhù)非凡才華的領(lǐng)航者錯過(guò)了他認為的“最好時(shí)代”。不少行業(yè)內人覺(jué)得十分可惜,幾通電話(huà)、幾個(gè)買(mǎi)賣(mài)單就讓曾經(jīng)的華為副總裁失去了自由身和1500萬(wàn)元的罰沒(méi)款,這內幕交易害人不淺。
“天才少年”的隕落
1970年出生的李一男曾被外界認為是任正非的接班人,他15歲考入當時(shí)的華中理工大學(xué)少年班,23歲碩士畢業(yè)加入華為技術(shù)有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“華為”),兩年即被提拔為華為總工程師,27歲成為華為副總裁。
傳奇的人生履歷讓他收獲了“天才少年”、“通信專(zhuān)家”的標簽,2000年離開(kāi)華為,創(chuàng )辦港灣網(wǎng)絡(luò ),引起業(yè)界震動(dòng)。港灣網(wǎng)絡(luò )主要從事寬帶網(wǎng)絡(luò )通信技術(shù)和產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售,與華為存在直接競爭關(guān)系。
2006年,港灣網(wǎng)絡(luò )被華為收購,李一男重回華為,繼續出任副總裁。
2008年,李一男再次離開(kāi)華為,先后出任百度CTO、中國移動(dòng)旗下綜合信息服務(wù)平臺12580的CEO等職。
2011年8月,他以合伙人身份加盟金沙江創(chuàng )業(yè)投資基金。
2015年4月,李一男創(chuàng )辦北京牛電科技有限責任公司,擔任CEO。牛電科技主打智能電動(dòng)車(chē)。李一男曾表示這是他最后一次創(chuàng )業(yè)。
2015年6月1日,李一男的牛電科技發(fā)布旗下首款智能電動(dòng)車(chē)。兩天后,在深圳寶安機場(chǎng)停機坪出口走廊內,剛下飛機的李一男被警方帶走。
檢方給出的批捕的理由是,2014年4月18日,李一男在金沙江創(chuàng )投任職期間,使用妹夫和母親的證券賬戶(hù)全倉買(mǎi)入華中數控65.7042萬(wàn)股,買(mǎi)入金額1148.55萬(wàn)元?;趯Ω绺缤顿Y決策的信任,瀏覽了李一男的證券交易狀況后,其妹也用自有資金500萬(wàn)元跟單買(mǎi)入。李一男獲利439萬(wàn)余元,其妹獲利236余萬(wàn)元。
2014年4月,深交所的大數據監控平臺發(fā)出警報,發(fā)現買(mǎi)入華中數控的多個(gè)賬戶(hù)存在異常,隨即深交所將線(xiàn)索遞給了證監會(huì )稽查部門(mén),在排查了十多個(gè)賬戶(hù)后,證監會(huì )調查人員將目光鎖定在了兩個(gè)可疑賬戶(hù)“劉某”和“蘇某”上。
證監會(huì )調查人員發(fā)現這兩個(gè)賬戶(hù)和同一個(gè)人有親屬關(guān)系:劉某、蘇某分別是李一男的母親和妹夫,兩賬戶(hù)在4月中旬集中、大量買(mǎi)入華中數控。證監會(huì )調查人員經(jīng)過(guò)多方排查,發(fā)現蹊蹺——買(mǎi)入時(shí)間點(diǎn)與華中數控籌劃重組事宜吻合,2014年2月中旬該公司與一家標的公司商談資產(chǎn)重組事宜,5月末,公司股票停牌。證監會(huì )調查人員初步判斷可疑賬戶(hù)存在內幕交易。
不僅如此,李一男妹妹的賬戶(hù)在內幕信息敏感期也有買(mǎi)入華中數控的行為,證監會(huì )調查人員發(fā)現,在上述三個(gè)賬戶(hù)買(mǎi)入股票前,李一男與時(shí)任華中數控總裁李曉濤多次聯(lián)絡(luò )、接觸,而李曉濤是李一男的大學(xué)校友,兩人曾在華為共事。
內幕交易之辯
李一男辯稱(chēng),自己與李曉濤的私交一般,且從未從李曉濤處獲取內幕消息。而年長(cháng)李一男兩歲的李曉濤也表示,“1996年李一男成為華為副總裁,1998年我成為華為副總裁,李一男算公司的名人,開(kāi)會(huì )時(shí)我們常見(jiàn)面,我和他關(guān)系一般?!?/SPAN>
但根據證監會(huì )調查人員掌握的信息顯示,內幕信息敏感期內,李一男跟李曉濤頻繁通話(huà)。但李一男否認通話(huà)內容談及華中數控并購重組事項?!拔覀兺ㄔ?huà)內容涉及兩方面,一是武漢有位市領(lǐng)導想引進(jìn)我到武漢投資,李曉濤幫助聯(lián)系我與領(lǐng)導見(jiàn)面;二是李曉濤向我咨詢(xún)互聯(lián)網(wǎng)租車(chē)項目的相關(guān)事宜”。李一男對2014年4月18日買(mǎi)入“華中數控”當日的通話(huà)往來(lái)如此解釋。
對于為何買(mǎi)入華中數控,李一男稱(chēng),他主要做一級市場(chǎng)的股權投資,不乏投資數百萬(wàn)、公司上市后估值數億元的案例,“2013年通過(guò)市場(chǎng)投資,我認為市值小的科技類(lèi)上市公司被借殼上市的可能性比較大,由此關(guān)注創(chuàng )業(yè)板科技公司的二級市場(chǎng)股票投資?!?/SPAN>
證監會(huì )調查人員調查得知,2013年,李一男參股的北京數字天域科技有限公司曾借殼杭州“新世紀”(2015年3月更名為聯(lián)絡(luò )互動(dòng))在中小板上市。2014年4月,李一男出售數字天域原始股份,套現4300萬(wàn)元,而他最初購入數字天域原始股權的成本僅300萬(wàn)元,出售數字天域股份獲得的閑余資金,李一男用于買(mǎi)入華中數控。
李一男解釋?zhuān)A中數控當時(shí)公告中提到機器人題材,同時(shí),該股市值有大幅下跌,與同期創(chuàng )業(yè)板其他個(gè)股相比有投資價(jià)值,李一男稱(chēng),“華中數控年收入5億元左右,每年還有幾千萬(wàn)的政府科研補貼,這時(shí)估值才18個(gè)億元,其股票價(jià)值被嚴重低估了”。
證監會(huì )調查人員卻對此表示質(zhì)疑,客觀(guān)數據鏈條顯示,在4月中旬,李一男用家屬賬戶(hù)僅買(mǎi)入華中數控一只股票,且為全倉大量購買(mǎi),交易行為明顯異常,同時(shí),李一男的妹妹也短時(shí)間內集中大量買(mǎi)入,這不僅僅是價(jià)值判斷可以說(shuō)清楚的。
“驚慌”李一男
在一個(gè)又一個(gè)客觀(guān)事實(shí)面前,李一男明顯不淡定了。
這個(gè)被外界評價(jià)為“內心堅定,外表靦腆,常常咧嘴傻笑的不安分天才”,在和證監會(huì )調查人員兩三次交鋒后,問(wèn)了句“如果被認定為內幕交易會(huì )怎么樣”,同時(shí),他的態(tài)度也從之前的平淡處理轉變成為了主動(dòng)配合提供材料。
最終,李一男還是因涉嫌內幕交易被公安帶走,2017年1月22日,深圳市中級人民法院對李一男內幕交易華中數控股票案件做出一審判決,李一男被判處有期徒刑二年六個(gè)月,沒(méi)收違法所得700余萬(wàn)元,并處罰金700余萬(wàn)元。
不少業(yè)內人士對此頗感惋惜,兩年多的牢獄之災不僅嚴重阻礙他事業(yè)的發(fā)展,還無(wú)法照顧家庭,無(wú)疑對家中父母、孩子帶來(lái)負面影響,損失無(wú)法估量。
有接觸過(guò)他的業(yè)內人士表示,或許正是因為他的少年得志,他的才華橫溢,他的能力出眾,才導致了他走得太快太猛,最后摔了一個(gè)大跟頭!
李一男曾在2015年的小牛電動(dòng)車(chē)發(fā)布會(huì )上回憶起自己的經(jīng)歷時(shí)說(shuō),學(xué)生時(shí)代愛(ài)追夢(mèng),進(jìn)入職場(chǎng)不知天高地厚,承擔了許許多多承擔不起的責任,30歲時(shí)想創(chuàng )業(yè)?!爸虚g犯了許許多多的錯誤,我也摔過(guò)很多跟頭,你要問(wèn)我心里面疼不疼,我想是真疼,但回想一下,誰(shuí)又沒(méi)在年輕的時(shí)候經(jīng)歷過(guò)徹骨的疼痛呢!”