近期，證監會(huì )通報的東方電纜內幕交易案中，銀行人員徐曉光和李廣明利用職務(wù)之便向上市公司財務(wù)總監打探內幕消息，李廣明甚至采用信用貸方式借錢(qián)內幕交易。最終，證監會(huì )依法對徐曉光和李廣明內幕交易東方電纜股票作出“沒(méi)一罰三”的處罰。這起案件成為依法、全面、從嚴監管“靠?jì)饶幌?/SPAN>炒股”行為的生動(dòng)縮影。

　　2014年10月，東方電纜上市后總股本為1.4億余股，在日常市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，因國家電網(wǎng)對參與招投標的公司有股本規模的要求，東方電纜有考慮增加股本的計劃。2015年3月12日，東方電纜董事長(cháng)夏某耀等5人召開(kāi)現場(chǎng)碰頭會(huì )，討論2014年度利潤分配方案并決定進(jìn)行高比例轉增股本及現金分紅。4月10日，東方電纜對外公告“每10股轉增8股送4股及每10股派1元”的利潤分配方案。證監會(huì )認定，本案內幕信息于2015年3月12日形成，4月10日公開(kāi)。

　　內幕消息的傳遞多為親屬、同事、朋友、校友之間。本案中，涉案人員徐曉光和李廣明為銀行工作人員，所在單位與東方電纜存在信貸業(yè)務(wù)往來(lái)。

　　內幕信息敏感期內，時(shí)任寧波某銀行支行營(yíng)業(yè)部主任李廣明聽(tīng)說(shuō)東方電纜高送轉傳聞后，找該支行副行長(cháng)徐曉光咨詢(xún)該股票購買(mǎi)建議。期間，徐曉光致電東方電纜內幕信息知情人財務(wù)總監柯某，李廣明全程在場(chǎng)，知悉徐曉光與東方電纜的高管通話(huà)，通話(huà)后徐曉光和李廣明分別大量買(mǎi)入東方電纜股票。

　　截至當日收盤(pán)，徐曉光持有“東方電纜”市值為232.91萬(wàn)元，雖為首次購買(mǎi)卻在當日持股市值中排名第二。李廣明賬戶(hù)內“東方電纜”持倉市值為44.15萬(wàn)元，占比最高，且當日交易“東方電纜”的資金量較歷史交易情況明顯放大。后續調查還顯示，李廣明買(mǎi)入東方電纜的本金中有30萬(wàn)是其通過(guò)手機銀行的方式向民生銀行的貸款。

　　證監會(huì )工作人員告訴記者，當前內幕交易的主體更加復雜，除傳統的法定內幕信息知情人之外，銀行信貸等環(huán)節工作人員也可能利用職務(wù)便利打探內幕信息，并利用內幕信息交易股票，對此證監會(huì )將始終堅持“零容忍”原則，對各領(lǐng)域、各環(huán)節的內幕交易行為實(shí)行全方位、全鏈條式的打擊，發(fā)現一起，嚴肅查處一起。

　　最終證監會(huì )對二人作出“沒(méi)一罰三”的處罰決定，沒(méi)收徐曉光內幕交易違法所得75.73萬(wàn)元，并處以227.19萬(wàn)元罰款；沒(méi)收李廣明內幕交易違法所得9.26萬(wàn)元，并處27.78萬(wàn)元罰款。

　　武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(cháng)董登新教授表示，本案的查處為企圖以近水樓臺的職務(wù)便利條件打探內幕信息的金融機構人員劃上了醒目的紅線(xiàn)。要杜絕和防范內幕交易行為，他認為，一方面仍需貫徹依法全面從嚴執法，加大處罰力度；另一方面，上市公司、中介機構等相關(guān)人員必須嚴格遵守內幕信息管理與報備規定，做好重大事項的保密、登記和信息披露工作，投資者則需進(jìn)一步增強證券交易合規意識。