一宗典型的傳遞型內幕交易案經(jīng)過(guò)兩年多調查近期終于落錘。經(jīng)查實(shí)，時(shí)任國泰君安投資銀行部董事總經(jīng)理張江的堂弟張屹盜用前妻唐林（化名）證券賬戶(hù)，并分別控制其父母賬戶(hù)內幕交易*ST新材股票。近期，北京證監局對張屹作出“沒(méi)一罰三”處罰。證監會(huì )調查人員對記者表示，法網(wǎng)恢恢，伸手必被捉。只要違法，必須付出代價(jià)。

　　家庭聚會(huì )探知敏感信息

　　從調查組角度看，張屹第一次聽(tīng)到張江電話(huà)中提到“藍星集團”等敏感信息是在一次回奶奶家探親時(shí)。

　　張江和張屹是堂兄弟，張江比張屹大幾歲，二人關(guān)系密切，兄弟倆在父輩的影響下都很孝順，對家里長(cháng)輩尤其是奶奶很關(guān)心。

　　2014年4月17日，兄弟倆一起來(lái)看望奶奶。張江接到同事打來(lái)的電話(huà)，由于房間不大，即便張江回避到了陽(yáng)臺、壓低了聲音，張屹仍能聽(tīng)到只言片語(yǔ)?！八{星集團？”張屹聽(tīng)到張江電話(huà)中提到藍星集團幾個(gè)字，作為資深股民，他迅速聯(lián)系到一只股票——“*ST新材”。藍星集團是“*ST新材”的第一大股東。

　　張屹了解張江的工作性質(zhì)，認為藍星集團應該是在找國泰君安做資本運作方面的事情，心中便有了主意，其后更加密切了與張江的聯(lián)系。

　　據《行政處罰書(shū)》，2014年1月25日，*ST新材年報業(yè)績(jì)預虧，為避免退市，*ST新材和藍星集團開(kāi)始著(zhù)手“保殼”事宜。4月9日至4月22日，張江與藍星集團財務(wù)總監楊某等多次電話(huà)溝通*ST新材避免被暫停上市的方案。4月24日，中國化工集團總經(jīng)理任某新召開(kāi)方案匯報會(huì )，初步確認*ST新材“保殼”方案。4月26日、27日，*ST新材與國泰君安繼續就方案細節溝通。4月28日，*ST新材股票以漲停收盤(pán)。由于股價(jià)出現異常，*ST新材停牌。

　　在大數據的監控下，與張屹兩兄弟有關(guān)的部分證券賬戶(hù)納入監管部門(mén)的法眼。張屹控制的三個(gè)賬戶(hù)交易*ST新材股票集中在4月22日至4月28日。據調查人員介紹，4月21日16:32，23日20:49、21:10、21:25、22:39，24日18:16，28日9:34、9:49、14:15，張屹買(mǎi)入*ST新材股票的關(guān)鍵時(shí)期，張屹、張江二人多次聯(lián)系。更有甚者，4月28日10時(shí)至13時(shí)許，張屹、張江在北京海淀世紀城附近一茶館見(jiàn)面聊天，張屹當日上午下單交易。

　　“張氏兄弟多次在關(guān)鍵時(shí)間通電話(huà)見(jiàn)面，張屹隨即買(mǎi)入*ST新材股票。借錢(qián)，轉賬，建倉，停牌，獲利，出倉，這些交易行為稍微想想都覺(jué)得不正常?！闭{查人員說(shuō)。

　　利用親人賬戶(hù)內幕交易

　　證監會(huì )調查人員告訴記者，對于盜用前妻證券賬戶(hù)的事情，張屹供認不諱。唐林本打算換匯回國消費，殊不知這筆錢(qián)被前夫張屹轉入證券賬戶(hù)還進(jìn)行了內幕交易。2014年4月22日，張屹操作前妻唐林證券賬戶(hù)累計買(mǎi)入*ST新材股票10萬(wàn)余股，買(mǎi)入金額近40萬(wàn)元。

　　“我們口頭約定誰(shuí)名下的歸誰(shuí)，銀行卡是各自保存的，證券賬戶(hù)也是各人名下的歸各人”，關(guān)于其使用唐林賬戶(hù)交易的情況，張屹表示，他知道唐林證券賬戶(hù)的用戶(hù)名及密碼，他本人使用唐林賬戶(hù)在網(wǎng)上下單買(mǎi)入了*ST新材股票。

　　唐林2014年5月回國后才知道了相關(guān)交易情況。唐林向調查組解釋?zhuān)涿碌你y行卡及證券賬戶(hù)均為其本人財產(chǎn)，其賬戶(hù)內的股票操作均由其本人完成，但交易*ST新材除外。關(guān)于其銀行卡里的40萬(wàn)元資金進(jìn)入證券賬戶(hù)，唐林表示，資金是她本人的，是其換成人民幣用于回國消費的，但轉入證券賬戶(hù)她并不知情。

　　經(jīng)調查，張屹除了操作前妻唐林證券賬戶(hù)，還同步操作了其父母張某奎、盧某芝的證券賬戶(hù)。張屹的父親張某奎護子心切，本想把事情攬到自己頭上，而相同的股票操作歷史記錄將三個(gè)賬戶(hù)串聯(lián)起來(lái)。

　　面對調查人員，張某奎似乎早有準備，他斬釘截鐵地說(shuō)到，“沒(méi)有其他人知道我的賬戶(hù)和密碼，我愛(ài)人和我兒子都不知道，我從來(lái)沒(méi)有委托其他人下單，一直都是我自己親自下單?！?/P>

　　證監會(huì )調查人員了解到，張屹的父親張某奎50多歲，是一個(gè)高校的后勤部門(mén)負責人，掌管多個(gè)餐飲、住宿、超市等下級單位，手下員工數百名?！皬埬晨囊鈭D很明顯，把事情都攬到自己頭上，減輕兒子張屹的責任?！闭{查人員說(shuō)。

　　但沒(méi)過(guò)多久，隨著(zhù)一系列鐵一般的事實(shí)被擺出來(lái)，張某奎的臉上慢慢掛不住了。

　　客觀(guān)證據顯示，唐林證券賬戶(hù)與張某奎、盧某證券賬戶(hù)都指向是同一個(gè)人進(jìn)行操作。很明顯，張某奎關(guān)于張某奎、盧某兩證券賬戶(hù)系自己操作的表述與事實(shí)不符。綜合以上情況，證監會(huì )調查組認定張屹內幕交易*ST新材股票。另?yè)C監會(huì )調查組查實(shí)，張江還將內幕信息泄露給大學(xué)同學(xué)閆華。很快，閆華、鄭宏的內幕交易事實(shí)浮出水面。

　　法網(wǎng)恢恢 伸手必被捉

　　近期，北京證監局根據確鑿的調查證據，認定2014年3月3日至2014年7月8日敏感期內，*ST新材收購法國安迪蘇公司事項為內幕信息，張江作為國泰君安證券負責*ST新材本次重組項目的主要負責人，于2014年4月7日開(kāi)始全程參與重組項目，為內幕信息知情人，張江將內幕信息泄露給張屹、閆華二人，張屹、閆華、鄭宏利用內幕信息開(kāi)展內幕交易。

　　根據《證券法》有關(guān)規定，北京證監局對張江處以30萬(wàn)元罰款；沒(méi)收張屹違法所得22.84萬(wàn)元，并處以68.54萬(wàn)元罰款；沒(méi)收閆華、鄭宏違法所得177.69萬(wàn)元，對閆華、鄭宏分別處以266.54萬(wàn)元罰款。

　　證監會(huì )調查人員告訴記者，張江等人收到處罰通知書(shū)后如數上繳違法所得和罰款，并表示吸取教訓，痛改前非。國法無(wú)情，伸手必被捉。只要違法，必須付出代價(jià)。