在巨大利益誘惑下，違法人員心存僥幸、鋌而走險，不少內幕交易案件達到刑事追訴標準，寶莫股份內幕交易案便是其中的一例典型案件。作為資產(chǎn)收購合作三方之一的康貝石油董事長(cháng)，滿(mǎn)善平怎么也不會(huì )想到，自己精心設計，隔了多層關(guān)系的影子賬戶(hù)竟然被證監會(huì )稽查人員查了出來(lái)。

　　內幕信息裙帶化傳遞

　　據證監會(huì )行政處罰書(shū)，2013年冬，在環(huán)渤海經(jīng)濟區的重要節點(diǎn)油城東營(yíng)，上市公司寶莫股份籌劃了一起涉及三方的資產(chǎn)收購之重大事項，合作三方之一勝利油田康貝石油工程裝備有限公司的董事長(cháng)滿(mǎn)善平參與了這起事項的談判，成為了內幕信息的知情人。

　　滿(mǎn)善平在與寶莫股份負責人就本次三方合作達成初步意向幾天后，即將該信息告知了其妻弟孫立明。孫立明專(zhuān)門(mén)以其妻子楊某霞的名義開(kāi)立了新的證券賬戶(hù)。后來(lái)，該賬戶(hù)成為供各方存入資金購入寶莫股份股票的影子賬戶(hù)。

　　隨著(zhù)對該內幕信息發(fā)展的進(jìn)一步確信，滿(mǎn)善平開(kāi)始將大筆資金投入影子賬戶(hù)；并且陸續將此信息告知了其同事、朋友、侄子、親家等。獲知信息的大部分人沒(méi)有經(jīng)住誘惑，開(kāi)始買(mǎi)賣(mài)寶莫股份股票。就這樣，不經(jīng)意間滿(mǎn)善平建立起了以自己為中心，向外擴散信息的一個(gè)圈子，自己成為了內幕交易“窩案”的中央。

　　從法院判決書(shū)來(lái)看，滿(mǎn)善平行為存在知法犯法的情形。根據時(shí)任寶莫股份董事會(huì )秘書(shū)張某某的證詞，在剛開(kāi)始和滿(mǎn)善平接觸談收購合作時(shí)，就向滿(mǎn)善平提出要對投資合作事項進(jìn)行保密，不準買(mǎi)賣(mài)寶莫股份的股票。

　　“滿(mǎn)善平的做法濫用了信息優(yōu)勢，為了小群體的私利，置他人利益不顧，踐踏了市場(chǎng)秩序?！闭{查人員表示。

　　違法行為被一網(wǎng)打盡

　　這一條隱秘的鏈條是如何被發(fā)現的？證監會(huì )調查人員告訴記者，涉案賬戶(hù)本身并不屬于交辦的嫌疑賬戶(hù)。在對內幕信息知情人滿(mǎn)善平的常規調查中，其手機上一條只有銀行賬號和姓名的短信引起了調查人員的注意。

　　仔細查看后又發(fā)現一條含有深圳賬戶(hù)和上海賬戶(hù)字眼的短信。深入追查后，一條條帶有“股票、談判進(jìn)展”字眼的短信赫然顯現，更有短信直接帶有赤裸裸的“推薦個(gè)股票寶莫股份、寶莫股份的股票代碼、買(mǎi)賣(mài)價(jià)位”等內容。調查人員立即進(jìn)行了證據的固化鎖定。

　　隨著(zhù)執法人員對影子賬戶(hù)的資金來(lái)源展開(kāi)徹查，一起泄露內幕信息、建議他人買(mǎi)賣(mài)證券、進(jìn)行內幕交易的窩案浮出水面。

　　據調查，涉案資金有滿(mǎn)善平本人投入，有滿(mǎn)善平妻弟的多名親屬共同投入，有滿(mǎn)善平公司下屬投入，有滿(mǎn)善平的外甥兼下屬投入。雖然當事人百般解釋?zhuān)罱K敵不過(guò)客觀(guān)證據。

　　最終，證監會(huì )對滿(mǎn)善平、孫立明作出“沒(méi)一罰三”的行政處罰，并將該案移送公安機關(guān)。其他多名當事人受到了行政處罰。2016年9月，山東省東營(yíng)市中級法院出具的刑事判決書(shū)，判定滿(mǎn)善平、孫立明犯內幕交易、泄露內幕信息罪。

　　根據最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問(wèn)題的解釋》，在內幕信息敏感期內從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，獲利或者避免損失數額在七十五萬(wàn)元以上的屬于情節特別嚴重。而滿(mǎn)善平、孫立明控制賬戶(hù)的交易金額遠遠超過(guò)這一標準。山東省東營(yíng)市中級法院判處滿(mǎn)善平有期徒刑3年、緩刑5年，并處罰金170萬(wàn)元，判處孫立明有期徒刑2年、緩刑3年，并處罰金160萬(wàn)元。