近期，證監會(huì )云南證監局依法對“80后”自然人汪輝內幕交易龍溪股份股票作出行政處罰。涉案當事人汪輝從同學(xué)處打探到敏感信息并進(jìn)行內幕交易，利用本人及他人證券賬戶(hù)集中買(mǎi)入龍溪股份15.77萬(wàn)股，雖最終虧損，仍領(lǐng)了罰單。

　　調查人員告訴記者，該案涉及的人員關(guān)系復雜交織，是一起典型的傳遞型內幕交易案，調查過(guò)程中鎖定關(guān)鍵線(xiàn)索困難重重。但法網(wǎng)恢恢，伸手必被捉。

　　多個(gè)賬戶(hù)交易異常

　　根據行政處罰書(shū)，2016年3月24日，龍溪股份并購重組事項的交易對手方北京宜通金茂航空投資有限公司邀請龍溪股份高管實(shí)地考察，雙方表示出并購重組的意愿，填寫(xiě)了龍溪股份內幕信息知情人登記表。

　　2016年3月至4月，雙方就并購重組事宜進(jìn)行了多次探討。4月8日上午，雙方人員再次會(huì )面，商討了合作的具體形式。4月11日，龍溪股份停牌并發(fā)布擬籌劃重大事項的公告。

　　交易所提供的線(xiàn)索顯示，在內幕信息敏感期內，湖北、上海等地多個(gè)賬戶(hù)在公司股票交易停牌前大量買(mǎi)入該股，交易行為異常。于是，證監會(huì )迅速對這些賬戶(hù)展開(kāi)排查，汪輝操控的賬戶(hù)就在其中。

　　4月8日凌晨，汪輝打電話(huà)給妻子楊某某要其買(mǎi)入龍溪股份股票，楊某某用其手機操作委托下單，使用汪輝賬戶(hù)一筆買(mǎi)入龍溪股份股票9100股，成交金額99918元。

　　同日，汪輝打電話(huà)給曹某，要其幫助在楊某某賬戶(hù)上買(mǎi)入龍溪股份，曹某電話(huà)其妻謝某操作。謝某用手機操作，將楊某某賬戶(hù)上的其他股票賣(mài)出，并分四筆買(mǎi)入龍溪股份股票共14.86萬(wàn)股，成交金額160.23余萬(wàn)元。

　　汪輝和其妻子證券賬戶(hù)的買(mǎi)入龍溪股份均非本人操作。調查人員表示，該案人員關(guān)系復雜，增加了辦案難度。

　　據當事人解釋?zhuān)糨x和楊某某平時(shí)就交換證券賬戶(hù)進(jìn)行操作。當日，由于汪輝自己在外地出差，就請好友曹某代為買(mǎi)賣(mài)股票。

　　當事人抗拒調查

　　在對并購重組交易對手方的現場(chǎng)檢查中，交易對手方相關(guān)當事人極不配合，調查組遭遇了抗拒調查的情況。

　　調查人員告訴記者，現場(chǎng)調查取證時(shí)，相關(guān)負責人回避調查人員、質(zhì)疑調查人員的詢(xún)問(wèn)方式、拒絕在詢(xún)問(wèn)筆錄上簽字等等?！盀榱巳〉玫谝皇肿C據，防止證據湮滅，現場(chǎng)調查人員甚至來(lái)不及吃晚飯，直到深夜，完成現場(chǎng)取證工作后才離開(kāi)?！彼f(shuō)。

　　不過(guò)隨著(zhù)調查深入，汪輝內幕交易龍溪股份的事實(shí)逐漸清晰。經(jīng)調查，汪輝與內幕信息知情人、時(shí)任宜通金茂投資總監的唐某是中學(xué)同學(xué)。2016年4月8日凌晨，汪輝曾與唐某進(jìn)行了電話(huà)聯(lián)系。

　　在與唐某電話(huà)聯(lián)系后，汪輝隨即指使妻子楊某某和好友曹某操作2個(gè)證券賬戶(hù)，于當日股市開(kāi)市后，立即賣(mài)出持有的其他股票，幾乎全倉買(mǎi)入龍溪股份。2016年6月2日，龍溪股份發(fā)布公告，終止重大資產(chǎn)重組事項。6月3日，兩個(gè)賬戶(hù)分別將龍溪股份清空，合計虧損8萬(wàn)余元。

　　云南證監局認定汪輝涉嫌內幕交易，根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第二百零二條規定，決定對汪輝處以5萬(wàn)元罰款。