朱雀基金管理有限公司申請設立境外子公司反饋意見(jiàn)
日期:2023-12-15 ????來(lái)源:證監會(huì )
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朱雀基金管理有限公司:
現對你公司設立境外子公司申請文件提出反饋意見(jiàn),請你公司在30個(gè)工作日內逐項落實(shí)下列問(wèn)題并提供書(shū)面回復和電子文檔。我會(huì )收到你公司的回復后,將根據情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內不能提供書(shū)面回復,請向我會(huì )提交延期回復的申請。若對本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題,請致電我會(huì )證券基金機構監管部審核員。
一、我們關(guān)注到,一是根據公開(kāi)信息,從2023年初至今,你公司公募基金管理規模從約210億元下將至約140億元,減少1/3;二是你公司預測擬設境外子公司展業(yè)后5年內管理規模、收入、利潤均較為有限。請結合上述情況,就設立境外子公司的必要性以及是否與你公司自身經(jīng)營(yíng)管理情況相適應作出補充說(shuō)明。
二、請對境外子公司管理架構進(jìn)行補充說(shuō)明,包括但不限于部門(mén)設置、客戶(hù)盡職調查與適當性管理相關(guān)制度安排等。