興證全球基金管理有限公司:

現對你公司設立境外子公司申請文件提出反饋意見(jiàn)，請你公司在30個(gè)工作日內對下列問(wèn)題逐項落實(shí)并提供書(shū)面回復和電子文檔。我會(huì )收到你公司的回復后，將根據情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內不能提供書(shū)面回復，請向我會(huì )提交延期回復的申請。若對本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請致電我會(huì )證券基金機構監管部審核員。

一、根據申請材料，公司投融資業(yè)務(wù)審批部將支持新加坡子公司建立投融資業(yè)務(wù)的分級授權體系，建立清晰的分層授權審批流程。但我們關(guān)注到，新加坡子公司擬申請成為持牌基金管理公司并開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。請補充說(shuō)明新加坡子公司擬開(kāi)展融資業(yè)務(wù)的具體內容及相關(guān)考慮。

二、根據申請材料，你公司表示“不斷拓寬在港股及QDII等領(lǐng)域的海外投研體系，能夠較好的滿(mǎn)足國際投資者多樣的投資需求”。請補充提供上述海外投研體系具體情況，并就如何支持新加坡子公司投研能力作出補充說(shuō)明。

三、《興證全球資產(chǎn)管理(新加坡)有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度》明確，董事會(huì )審議重大關(guān)聯(lián)交易事項時(shí)，關(guān)聯(lián)董事回避表決，過(guò)半數非關(guān)聯(lián)董事出席即可舉行，決議經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過(guò)半數通過(guò)。關(guān)聯(lián)董事包括在交易對方任職的董事。根據《公司章程》，子公司公司董事會(huì )由3名董事組成，董事長(cháng)與另外一名董事由興證全球基金管理有限公司管理層兼任。請補充說(shuō)明對重大關(guān)聯(lián)交易的審議安排是否合理有效;此外，該項制度僅對公司層面“關(guān)聯(lián)交易”作出規定，請補充說(shuō)明公司管理產(chǎn)品層面的關(guān)聯(lián)交易管控安排。

四、根據申請材料，公司風(fēng)險管理部和投融資業(yè)務(wù)審批部對新加坡子公司實(shí)行風(fēng)險管理事項及業(yè)務(wù)審批事項垂直管理，部門(mén)內指派相應的人員對接新加坡子公司的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，在投資合規監督、持倉證券風(fēng)險管理、產(chǎn)品運作情況、投資授權管理、證券庫管理、新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)等方面予以充分風(fēng)險評估。請公司補充說(shuō)明風(fēng)險評估的具體安排，如方式、匯報路徑、頻率等。

五、根據申請材料，新加坡子公司擬任董事長(cháng)還兼任你公司副總經(jīng)理、基金管理部投資總監、研究部總監、國際業(yè)務(wù)部總監、基金經(jīng)理。請公司補充說(shuō)明擬任董事長(cháng)是否有足夠精力履職。

六、《興證全球資產(chǎn)管理(新加坡)有限公司人事管理制度》無(wú)責任追究安排內容，請補充完善。