嘉實(shí)基金管理有限公司申請設立香港子公司反饋意見(jiàn)
日期:2023-03-24 ????來(lái)源:證監會(huì )
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嘉實(shí)基金管理有限公司:
現對你公司設立香港子公司嘉實(shí)國際(控股)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)嘉實(shí)國際<控股>)申請文件提出反饋意見(jiàn),請你公司在 30個(gè)工作日內對下列問(wèn)題逐項落實(shí)并提供書(shū)面回復和電子文檔。我會(huì )收到你公司的回復后,將根據情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內不能提供書(shū)面回復,請向我會(huì )提交延期回復的申請。若對本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題,請致電我會(huì )證券基金機構監管部審核員。
一、公司提交的 《嘉實(shí)基金與境外子公司之間防范風(fēng)險傳遞、利益沖突和利益輸送的措施安排》表示境外子公司獨立運作。各境外子公司有獨立的辦公場(chǎng)所、獨立配置職能部門(mén),獨立招聘員工,不存在嘉實(shí)基金人員在境外子公司兼任與現有職責相沖突職務(wù)的情況。但《嘉實(shí)基金關(guān)于設立嘉實(shí)國際(控股)并調整境外公司結構的補正材料》表示嘉實(shí)國際(控股)不設獨立的辦公場(chǎng)所,與嘉實(shí)國際資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)嘉實(shí)國際)共用辦公場(chǎng)所,行政辦公人員擬由嘉實(shí)國際人員兼任。請就上述差異情況進(jìn)行說(shuō)明,如計劃共用辦公場(chǎng)所和人員兼任,請就是否符合境外相關(guān)規定進(jìn)行論證。
二、請補充說(shuō)明嘉實(shí)基金目前通過(guò)嘉實(shí)國際對美國孫公司 HGI (USA) Investment LLC的有關(guān)管控安排及效果。如后續架構調整,請補充說(shuō)明嘉實(shí)基金或嘉實(shí)國際(控股)對其的管控安排。
三、根據申請材料,嘉實(shí)國際(控股)將不設經(jīng)營(yíng)管理層,僅設執行董事一名,由嘉實(shí)基金委派公司高管擔任。請補充嘉實(shí)國際(控股)執行董事的有關(guān)安排和人員簡(jiǎn)歷。