光大證券股份有限公司：

現對你公司增加上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格申請文件提出反饋意見(jiàn)，請你公司在30個(gè)工作日內對下列問(wèn)題逐項 落實(shí)并提供書(shū)面回復和電子文檔。我會(huì )收到你公司的回復后，將根據情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內不能提供書(shū)面回復，請向我會(huì )提交延期回復的申請。若對本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請致電我會(huì )證券基金機構監管司審核員。

一、《光大證券股份有限公司科創(chuàng )板做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案》標的選擇流程顯示“做市標的申請人需對目標公司展開(kāi)業(yè)務(wù)調研工作后向金融創(chuàng )新業(yè)務(wù)總部?jì)仍O標的評審小組提交做市標的申請”，請說(shuō)明標的評審小組成員構成及職責。并補充科創(chuàng )板做市標的篩選標準。

二、請對公司首席風(fēng)險官是否具備開(kāi)展上市證券做市業(yè)務(wù)相匹配的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和履職能力進(jìn)行論證，相關(guān)證明文件作為附件。

三、請說(shuō)明公司落實(shí)《證券公司科創(chuàng )板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規定》第十三條“證券公司及相關(guān)人員應當加強做市業(yè)務(wù)管理，有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，不得利用做市業(yè)務(wù)進(jìn)行內幕交易、市場(chǎng)操作等違法違規行為，不得謀取不正當利益”的具體措施。

四、請補充提供公司2023年各項做市業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況。請在公司和光大集團2023年度審計工作完成后，及時(shí)補充經(jīng)審計的財務(wù)報表。

五、其他需進(jìn)一步說(shuō)明事項：

一是《光大證券股份有限公司科創(chuàng )板做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案》三級授權管理體制顯示“一級管理是指董事會(huì )在嚴格遵守監管法規中相關(guān)風(fēng)險控制指標規定的基礎上...確定公司場(chǎng)內品種做市的戰略規劃和規模上限等。二級管理是指公司管理層授權指定的業(yè)務(wù)部門(mén)在自身部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內開(kāi)展場(chǎng)內做市業(yè)務(wù)...三級管理是指公司指定金融創(chuàng )新業(yè)務(wù)總部（業(yè)務(wù)部門(mén)）在授權范圍內開(kāi)展場(chǎng)內做市業(yè)務(wù)”，上述二級管理與三級管理似存在重疊交叉，請進(jìn)一步厘清相關(guān)關(guān)系。

二是《光大證券股份有限公司科創(chuàng )板做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案》人員配備與崗位設置顯示，金融創(chuàng )新業(yè)務(wù)總部投資經(jīng)理崗位職責為：“投資經(jīng)理負責對研究員提交的策略報告進(jìn)行審核和完善...”，請說(shuō)明相關(guān)研究員所屬部門(mén)、團隊。

三是根據公司材料，“金融創(chuàng )新業(yè)務(wù)總部目前設有做市交易團隊、內控與綜合團隊與IT支持團隊負責科創(chuàng )板股票做市業(yè)務(wù)開(kāi)展的各項事務(wù)?！薄皟瓤嘏c綜合團隊主要負責部門(mén)中臺的各項事務(wù)，日常工作包括但不限于部門(mén)日常交易的風(fēng)險監控、業(yè)務(wù)展業(yè)制度建設的合規管理、部門(mén)工作的內控與 監督工作。內控與綜合團隊承擔科創(chuàng )板股票做市業(yè)務(wù)相關(guān)工作的崗位為風(fēng)控崗。現團隊內設置風(fēng)控崗2名?！闭埞菊f(shuō)明內控與綜合團隊中承擔上市做市業(yè)務(wù)合規管理工作的崗位人員，該人員是否還從事其他業(yè)務(wù)合規管理工作。如有，請具體說(shuō)明。