匯豐前海證券有限責任公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格事項反饋意見(jiàn)
日期:2024-03-01 ????來(lái)源:證監會(huì )
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匯豐前海證券有限責任公司:
現對你公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格事項提出反饋意見(jiàn),請你公司在30個(gè)工作日內對下列問(wèn)題進(jìn)行落實(shí)并提供書(shū)面回復和電子文檔。我會(huì )收到你公司的回復后,將根據情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內不能提供書(shū)面回復,請向我會(huì )提交延期回復的申請。若對本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題,請致電我會(huì )證券基金機構監管司審核員。
一、請補充說(shuō)明公司2023年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì),包括各項業(yè)務(wù)收入、利潤情況,就公司是否符合“現有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況良好”進(jìn)行論證。
二、請補充說(shuō)明公司QDIE產(chǎn)品的投資標的、業(yè)績(jì)及風(fēng)險情況以及上述資質(zhì)的獲批情況。