金圓統一證券有限公司：

現對你公司設立另類(lèi)投資子公司申請文件提出反饋意見(jiàn)，請你公司在30個(gè)工作日內對下列問(wèn)題逐項落實(shí)并提供書(shū)面回復和電子文檔。我會(huì )收到你公司的回復后，將根據情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內不能提供書(shū)面回復，請向我會(huì )提交延期回復的申請。若對本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請致電我會(huì )證券基金機構監管司審核員。

一、請就你公司擬分管另類(lèi)投資子公司的高級管理人員是否符合《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》規定的高管任職條件以及是否存在兼職行為進(jìn)行說(shuō)明。此外，請說(shuō)明公司目前分管投資銀行業(yè)務(wù)高管情況，就相關(guān)安排是否符合《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規范》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《另類(lèi)子公司規范》）第二十五條第三款中“證券公司同一高級管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和另類(lèi)投資業(yè)務(wù)”的要求進(jìn)行說(shuō)明。

二、根據《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規定（2020年修訂）》，證券公司增加業(yè)務(wù)種類(lèi)，應當符合現有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況良好的審慎性要求。我們關(guān)注到，公司自營(yíng)投資、證券保薦業(yè)務(wù)經(jīng)驗尚且有限。請補充說(shuō)明設立另類(lèi)子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的另類(lèi)投資業(yè)務(wù)的可行性，以及公司是否有能力防范相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險。

三、根據公司材料，擬設子公司投資決策委員會(huì )為經(jīng)營(yíng)管理層下設機構，至少由5名委員組成。投資決策委員會(huì )主任由執行董事?lián)?，投資決策委員會(huì )成員由總經(jīng)理提名，執行董事決定。上述安排未對投委會(huì )成員的產(chǎn)生范圍作出限定。鑒于投委會(huì )成員的產(chǎn)生來(lái)源不固定，均由總經(jīng)理提名，存在較大隨意性，不利于投資決策制衡機制的發(fā)揮，請完善有關(guān)安排，并說(shuō)明相關(guān)人員安排是否符合《另類(lèi)子公司規范》第二十五條第一款“證券公司及其他子公司與另類(lèi)子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類(lèi)子公司的董事、監事、高級管理人員、投資決策機構成員；其他人員兼任上述職務(wù)的，證券公司應當建立嚴格有效的內部控制機制，防范可能產(chǎn)生的利益沖突和道德風(fēng)險”有關(guān)要求。

四、我們關(guān)注到，你公司2023年證券公司分類(lèi)評價(jià)結果較2022年度有所下滑，請結合你公司分類(lèi)評價(jià)下滑具體原因，就公司是否滿(mǎn)足《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規定（2020年修訂）》中“證券公司增加業(yè)務(wù)種類(lèi)，應當符合下列審慎性要求…公司治理結構健全，內部管理有效，能有效控制現有及申請增加業(yè)務(wù)的風(fēng)險”的規定進(jìn)行論證。

五、根據申請材料，另類(lèi)子公司擬從事新增業(yè)務(wù)的從業(yè)人員為10人，請明確上述人員的專(zhuān)職、兼職情況。