華寶證券股份有限公司:

現對你公司設立另類(lèi)子公司申請文件提出反饋意見(jiàn),請你公司在30個(gè)工作日內對下列問(wèn)題逐項落實(shí)并提供書(shū)面回復和電子文檔。我會(huì )收到你公司的回復后，將根據情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內不能提供書(shū)面回復，請向我會(huì )提交延期回復的申請。若對本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請致電我會(huì )證券基金機構監管部審核員。

一、根據申請材料，子公司擬設合規風(fēng)控部、投資業(yè)務(wù)部、綜合管理部;另類(lèi)子公司提出財務(wù)、人力、信息技術(shù)等需求后，華寶證券對以上需求提供支持;子公司成立初期暫不設合規風(fēng)控、審計專(zhuān)職人員，由華寶證券對另類(lèi)子公司的合規風(fēng)控和稽核事項統一管理。根據上述情況，子公司合規風(fēng)控部、綜合管理部似無(wú)實(shí)際職能與人員，請公司補充說(shuō)明，并說(shuō)明投資業(yè)務(wù)部的人員配置(包括是否專(zhuān)職)。

二、我們關(guān)注到，2023年7月，公司由于2023年5月22日網(wǎng)絡(luò )安全事件中，存在變更重要信息系統前未充分評估技術(shù)風(fēng)險、未制定全面的測試方案等違規行為，被上海局采取警示函的監管措施。請公司就上述事項具體情況及整改情況進(jìn)行說(shuō)明，并論證公司是否符合“信息系統安全穩定運行，最近1年未發(fā)生重大事故;與申請增加業(yè)務(wù)有關(guān)的信息系統符合規定”相關(guān)要求。